机关单位信息系统权限管理办法

机关单位信息系统权限管理办法引言机关单位信息系统承载政务数据、业务信息及涉密内容，权限管理是保障信息安全、规范操作行为、防范数据泄露的核心环节。为落实《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》及机关保密管理要求，结合单位信息化建设实际，制定本办法，旨在通过科学的权限管控机制，实现“权责清晰、管控有效、安全合规”的信息系统管理目标。一、总则（一）目的规范机关单位信息系统的权限配置、使用及管理行为，防范越权操作、数据泄露等安全风险，保障信息系统稳定运行与数据安全，提升政务服务与业务管理的规范性、安全性。（二）适用范围本办法适用于机关本级及所属单位各类信息系统（含业务应用系统、办公自动化系统、涉密信息系统等）的权限管理，覆盖系统用户（含公职人员、外包人员、临时授权人员）的权限申请、审批、分配、变更、回收全流程。（三）管理原则1.最小必要：用户权限以完成岗位工作所需的最小范围、最低权限为限，禁止超范围授权。2.权责一致：权限与岗位职责、工作需求严格对应，明确权限使用的责任边界。3.动态管理：根据人员岗位调整、业务需求变化、系统迭代升级等情况，及时更新权限配置。4.分级授权：按权限风险等级（普通、敏感、核心）实行分级审批，高风险权限需经多级审核。二、权限分类与管理要求机关单位信息系统的权限需根据系统安全等级、业务敏感程度及操作风险，进行差异化管控。结合工作场景，权限类型及管理要求如下：（一）日常操作类权限包括系统登录、菜单浏览、普通数据查询（如个人业务记录、公开政务信息）等基础功能。此类权限面向多数岗位开放，但需绑定用户岗位，禁止为无业务关联的岗位分配。例如，财务人员无需申请业务系统的“项目进度查询”权限，除非有跨部门协作需求。（二）核心业务类权限涉及数据修改、流程审批、系统配置等关键操作，如公文系统的“文件签发”、财务系统的“资金拨付”。此类权限需严格限定使用人员（如仅限部门负责人、业务骨干），且需签订《权限使用责任书》，明确操作失误、数据泄露的责任归属。（三）管理维护类权限包括用户账号管理、权限分配、系统日志审计等，仅限信息化部门的系统管理员、安全管理员使用。管理员账号需实行“双人分管”（如账号由一人持有，密码由另一人保管），操作时需双人在场或留痕备案，防止单人滥用管理权限。三、权限全流程管理（一）权限申请用户需填写《信息系统权限申请表》，内容包括：姓名、岗位、所属部门、申请系统名称、所需权限（需明确操作类型，如“查看A部门2024年项目数据”“发起采购流程审批”）、申请理由（需关联具体工作任务，如“因参与XX专项审计，需查询近三年财务数据”）。申请表需由部门负责人签字确认，确保申请事由真实、权限范围合理。（二）权限审批1.普通权限（如基础查询、部门内数据操作）：由系统所属部门的业务主管审批，审批时需核对用户岗位说明书或工作任务单，确保权限与职责匹配。2.敏感权限（如跨部门数据访问、核心操作）：需经部门负责人+信息化管理部门联合审批，信息化部门需评估权限风险（如是否涉及数据脱敏、操作留痕要求）。3.核心管理权限（如用户管理、系统配置）：需经分管领导审批，并报信息化管理部门备案，审批前需对申请人进行安全能力评估（如是否通过安全培训、有无违规记录）。（三）权限分配信息化管理部门（或系统运维团队）收到审批通过的申请表后，1个工作日内完成权限配置：采用“账号+权限组”模式，避免直接分配零散权限（如将“部门数据查询+流程发起”组合为“科室业务岗”权限组）。配置完成后，需通过系统消息或邮件告知用户，并要求用户首次登录后修改初始密码（初始密码需强制复杂规则，如字母+数字+特殊字符，长度≥8位）。同步更新《系统权限台账》，记录用户账号、权限范围、审批人、配置时间等信息，台账需每季度核对。（四）权限变更当用户岗位调整、业务范围变化或系统功能升级时，需重新申请权限变更：岗位晋升/调整：原权限需先回收，再按新岗位需求重新申请（避免“叠加式”授权导致权限过剩）。业务临时需求：如专项工作需临时扩大数据访问范围，需提交《临时权限申请表》，注明使用期限（最长不超过30天），到期后系统自动回收或人工核查。系统升级新增功能：信息化部门需重新梳理权限逻辑，更新权限组定义，并通知相关用户确认权限变化。（五）权限回收权限回收需做到“及时、彻底”，避免闲置权限被滥用：离职/调岗：人事部门在员工离职/调岗手续办结前1个工作日，通知信息化部门回收权限；信息化部门需冻结账号、清空权限，并记录操作日志。权限过期：临时权限、项目制权限到期前，系统自动发送提醒，到期后强制回收；若需续期，需重新申请审批。违规整改：若用户因违规操作被暂停权限，需经安全培训考核合格后，由部门负责人申请恢复，信息化部门核查后重新配置。四、安全保障措施（一）账号与密码管理实行“一人一账号”，禁止账号共享（含领导账号、管理员账号）；如需代班，需通过“临时授权”流程（申请-审批-日志记录），代班结束后立即回收。密码管理：用户密码每90天强制更换，禁止使用生日、手机号等弱密码；系统需具备密码复杂度校验（如长度、字符类型）、密码错误锁定（连续5次错误锁定30分钟）功能。（二）权限审计与日志管理系统需自动记录所有权限操作日志（含登录、权限变更、数据操作等），日志需留存至少1年，并支持按用户、时间、操作类型等维度查询。信息化部门每月开展权限审计，重点检查：①超期未回收的权限；②高频访问敏感数据的账号；③异常登录（如异地登录、非工作时间登录）；④权限与岗位不匹配的情况。审计结果需形成报告，报分管领导审阅。（三）技术防控手段采用基于角色的访问控制（RBAC）模型，将用户、角色、权限关联，简化权限管理复杂度；核心系统需叠加“数据脱敏”“操作水印”功能（如敏感数据查询时隐藏部分字段，操作界面显示用户姓名+操作时间）。网络层面：非涉密系统与涉密系统物理隔离，跨网段访问需通过防火墙、VPN等设备，且权限需单独审批；系统需部署入侵检测（IDS）、漏洞扫描工具，每季度检测权限漏洞（如越权访问漏洞）。（四）人员培训与意识提升新入职员工需完成信息安全与权限管理培训（含制度学习、案例警示），考核合格后方可申请系统权限。五、监督与问责（一）监督机制信息化管理部门牵头，会同纪检监察、保密部门，每季度开展权限管理专项检查，内容包括：权限台账准确性、审批流程合规性、日志审计有效性、违规行为整改情况等。鼓励员工通过“内部监督邮箱”“安全举报热线”举报权限滥用行为，举报经查实的，给予举报人适当奖励（如绩效加分、荣誉表彰）。（二）违规处理对轻微违规（如密码共享、超期使用临时权限）：给予批评教育、书面检查，取消当年评优资格；信息化部门需强制回收权限，重新培训后再授权。对严重违规（如越权删除数据、泄露敏感信息）：视情节给予调岗、停职、辞退处理；涉嫌违法的，移交司法机关追究刑事责任。对管理失职（如审批不严、权限回收不及时）：追究部门负责人、系统管理员的管理责任，扣减部门绩效分。六、附则1.本办法由机关信息化管理部门负责解释，自发布之日起施行。此前发布的同类规定与本办法不一致的，以本办法为准。2.所属事业单位、派出机构的信息系统权限管理，参照