律师讨论制度

律师讨论制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业合规管理标准及集团母公司相关制度要求制定，旨在规范公司律师讨论管理活动，防控法律风险，提升决策质量，促进公司依法合规经营。结合公司内部管理需求，针对律师讨论工作的系统性、专业性及风险防控特性，明确政策依据与内部实施路径。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工涉及的法律事务讨论活动，涵盖但不限于重大经营决策法律论证、合同审查、诉讼案件策略研讨、合规风险识别等场景。凡需通过律师提供法律支持或意见的讨论事项，均须遵循本制度执行。第三条本制度下列术语含义：（一）“律师讨论专项管理”指公司法律事务管理部门牵头，统筹律师讨论活动的制度建设、流程规范、风险管控及效果评估，确保法律意见的专业性与合规性。（二）“专项法律风险”指律师讨论过程中可能出现的法律适用错误、风险评估不足、决策支持失效等风险，可能导致公司经济损失或声誉损害。（三）“合规审查”指对律师讨论事项的合法性、合规性进行系统性评估，包括事实认定、法律依据、操作程序等要素的审查。（四）“分级管控”指根据法律风险等级，实施差异化的讨论流程、决策权限及监督措施。第四条律师讨论专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保公司重大事项均纳入律师讨论范畴，无遗漏；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各部门在律师讨论中的职责分工；（三）“风险导向”原则，聚焦高风险事项讨论，优先防控重大法律风险；（四）“持续改进”原则，通过动态评估优化讨论流程与质量标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司律师讨论专项管理负总责，承担最终决策责任；分管法律事务的负责人为直接责任人，负责组织协调与监督执行。第六条设立律师讨论专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及法律事务、风险管理、财务、业务等核心部门负责人组成。领导小组职责包括：统筹公司律师讨论工作的顶层设计，协调跨部门复杂事项讨论，审批重大风险处置方案，并定期评估专项管理成效。第七条设立律师讨论专项管理办公室（以下简称“办公室”），隶属公司法律事务部，负责日常管理。主要职能为：制定讨论流程标准，建立风险案例库，组织专题培训，监督执行情况，并向领导小组汇报。第八条牵头部门（法律事务部）职责：（一）制定律师讨论管理制度及操作指南；（二）组织专项风险识别与讨论清单管理；（三）建立律师讨论质量评价体系；（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（风险管理部、财务部等）职责：（一）提供本领域法律风险专业支持；（二）参与复杂事项的合规论证；（三）优化相关业务流程的法律控制点；（四）跟踪风险处置效果，提出改进建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）提交律师讨论需求，提供完整背景材料；（二）落实讨论意见，跟踪执行情况；（三）开展本领域法律风险自查，及时上报异常事项。第十一条基层执行岗（如业务专员、项目经理）职责：（一）签署岗位合规承诺书，确保提交材料真实性；（二）履行风险报告义务，对明显违法或不合规倾向事项及时上报；（三）配合律师讨论，提供必要协助。第三章专项管理重点内容与要求第十二条重大经营决策法律论证环节：（一）合规标准：决策前必须提交律师讨论报告，包括法律可行性、合同风险、监管要求等要素；（二）禁止行为：严禁以“法律意见供参考”为由规避决策合规审查；（三）风险防控：重点审查决策依据的合法性、程序正当性，如投资并购中的股权合法性、政策符合性。第十三条关键合同审查环节：（一）合规标准：长周期合同（X个月以上）需双方法律顾问共同参与讨论，重点评估违约责任、争议解决等条款；（二）禁止行为：严禁未经讨论直接签署涉及重大法律风险的合同；（三）风险防控：关注合同主体资格、权责分配、解除条件等关键条款的公平性。第十四条诉讼案件策略研讨环节：（一）合规标准：重大诉讼需形成律师讨论纪要，明确证据收集、诉前协商、调解方案等；（二）禁止行为：严禁泄露案件敏感信息或采取不合规诉讼手段；（三）风险防控：评估证据链完整性、法律适用争议点，制定应急预案。第十五条合规风险管理环节：（一）合规标准：建立合规风险台账，对已识别风险实行动态讨论与处置跟踪；（二）禁止行为：对合规问题采取拖延或隐瞒态度；（三）风险防控：重点关注反垄断、数据合规、知识产权等高频风险领域。第十六条人力资源法律事务讨论环节：（一）合规标准：员工离职、解雇等重大事项需律师讨论确认程序合法性；（二）禁止行为：未经讨论直接执行可能违法的用人决策；（三）风险防控：审查竞业限制协议、经济补偿标准等条款。第十七条知识产权保护讨论环节：（一）合规标准：新产品上市前需进行知识产权侵权风险讨论，形成评估报告；（二）禁止行为：忽视专利布局或侵权预警；（三）风险防控：审查商标注册地域、专利保护范围等要素。第十八条外部合作法律协调环节：（一）合规标准：战略投资、合资合作需律师讨论协议条款的公平性与合规性；（二）禁止行为：接受对方不合理法律条款未予讨论；（三）风险防控：评估合作方的法律背景、行业合规记录。第十九条内部纠纷调解讨论环节：（一）合规标准：部门间重大纠纷需形成书面讨论记录，明确调解原则与底线；（二）禁止行为：滥用调解权力或不按程序处理争议；（三）风险防控：审查纠纷事实依据、责任认定合理性。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：（一）每年X月，办公室组织评估制度适用性，结合法规变化调整条款；（二）重大法律事件（如新法实施）后X日内启动专项修订；（三）修订经领导小组审批后发布，各部门同步执行。第十三条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，形成《法律风险预警清单》；（二）高风险事项（如监管处罚、重大诉讼）发生后X日内启动讨论；（三）预警信息通过内部系统发布，要求相关单位响应。第十四条合规审查机制：（一）重大事项决策前必须完成律师讨论，签署《合规审查确认函》；（二）未通过审查的事项不得实施，特殊情况需领导小组特批；（三）审查意见纳入《法律工作档案备查》。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门整改，重大风险启动跨部门专项讨论；（二）形成《风险处置方案》，明确责任部门、完成时限；（三）突发事件实行“即时讨论-紧急处置-后续复盘”流程。第十六条责任追究机制：（一）违反讨论程序导致损失的，根据情节追究牵头人、参与人责任；（二）处罚标准包括：经济赔偿、绩效考核扣减、纪律处分；（三）重大违规案件提交领导小组审议。第十七条评估改进机制：（一）每年X月，办公室评估制度执行率、风险控制效果；（二）评估结果作为部门年度考核指标之一；（三）发现系统性问题后X日内修订制度，并组织专项培训。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：（一）各级领导对分管领域律师讨论工作负首要责任；（二）设立专项管理督导小组，每季度检查落实情况；（三）明确“谁主管、谁负责”原则，严禁推诿。第十九条考核激励机制：（一）将律师讨论合规率纳入部门KPI，优秀案例予以奖励；（二）个人参与讨论的质效纳入年度评优条件；（三）设立“合规贡献奖”，对重大风险防控者给予专项奖励。第二十条培训宣传机制：（一）管理层参加“合规履职专题培训”，每年不少于X小时；（二）业务部门开展“岗位操作规范培训”，重点讲解禁止性行为；（三）发布《律师讨论工作手册》，图文并茂展示操作流程。第二十一条信息化支撑：（一）开发“律师讨论管理系统”，实现需求提交、流程跟踪、文档归档；（二）系统自动预警超期事项，支持风险数据可视化；（三）对接财务系统，关联合同审查进度与付款节点。第二十二条文化建设：（一）每半年发布《合规工作简报》，宣传典型案例；（二）全员签署《合规承诺书》，明确讨论义务；（三）设立“合规建议箱”，鼓励员工参与风险识别。第二十三条报告制度：（一）风险事件发生