收养评估制度

收养评估制度第一章总则第一条依据与目的为全面贯彻落实国家关于企业风险防控及合规经营的相关法律法规，严格遵循《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，同时响应集团母公司关于强化专项风险管理的指导意见，结合本公司发展实际与业务特点，特制定本收养评估制度。通过规范收养行为、完善评估流程、强化风险管控，有效防范因收养决策不当引发的专项风险，维护公司及关联方的合法权益，促进企业健康可持续发展。本制度旨在明确收养评估的管理标准、操作程序及职责分工，确保收养活动始终处于合规、有序的轨道。第二条适用范围本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工及第三方合作机构等所有涉及收养评估相关业务的场景。具体适用范围包括但不限于：员工收养子女的申请与审批、收养程序的操作规范、收养评估标准的执行、收养相关风险的防控等。无论业务场景是内部操作还是外部合作，均须严格遵循本制度的规定。第三条核心术语定义（一）“收养专项管理”是指公司为确保收养行为的合法性、合规性及人道性，所建立的一整套包含政策制定、流程设计、风险评估、监督考核及持续改进的管理体系。（二）“收养专项风险”是指因收养决策失误、评估不足、程序违规等导致的法律纠纷、社会责任问题、声誉损害或运营中断等潜在危害。（三）“收养合规”是指收养行为必须符合国家法律法规及公司内部规章，确保所有环节均通过合法授权、正当程序及必要审核。第四条专项管理核心原则（一）全面覆盖：所有收养活动须纳入管理范畴，实现全流程管控。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整评估标准与管控措施。（四）持续改进：定期审视管理效能，优化制度流程，提升适应能力。第二章管理组织机构与职责第五条决策层职责公司主要负责人对收养专项管理负总责，确保公司战略与政策要求得到落实；分管领导作为直接责任人，统筹协调各部门资源，审批重大收养事项，并对管理成效承担监督责任。决策层须定期听取专项报告，对重大风险及争议事项作出最终裁决。第六条专项管理领导小组设立收养专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、财务部及业务相关单位代表。领导小组职能包括：（一）统筹制定收养评估的政策标准与操作指南；（二）协调跨部门重大收养事项的决策与审批；（三）监督评估制度的执行情况，开展年度评价。第七条部门职责划分（一）人力资源部（牵头部门）：1.负责收养评估制度的体系建设与修订；2.组织开展收养需求调研与风险评估；3.监督收养审批流程的合规性，定期通报管理情况；4.对下属单位进行业务指导与培训。（二）法务合规部（专责部门）：1.提供收养行为的地方法规咨询与合规审核；2.参与重大收养事项的合同条款设计；3.处理因收养引发的争议或诉讼。（三）财务部：负责收养相关费用的预算管理及报销审核。（四）业务部门/下属单位：1.落实本领域收养评估的日常操作要求；2.建立内部收养信息台账，配合上级审核；3.对员工收养申请的真实性进行初步核查。第八条基层执行岗责任所有参与收养评估的操作人员须签署岗位合规承诺书，明确以下义务：（一）严格遵守评估流程，不得擅自简化或规避；（二）如实记录评估数据，不得伪造或篡改；（三）主动上报异常情况，如发现不当行为或潜在风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条收养申请规范业务部门或员工需通过标准化申请表提交收养申请，内容需涵盖收养动机、子女情况、家庭支持条件等。禁止以公司名义强制推行收养，严禁将收养作为员工激励的唯一方式。第十条收养资格评估评估标准需覆盖经济能力、家庭环境、身心健康及社会责任四个维度，具体指标包括：（一）经济能力：年收入不低于当地最低标准，且无重大负债；（二）家庭环境：居住条件符合儿童成长需求，无不良记录；（三）身心健康：申请人及配偶无传染性疾病，心理状态稳定；（四）社会责任：无虐待儿童的前科，具备长期抚养意愿。第十一条风险防控要点（一）信息核实：需联合社区、民政部门核验子女监护权状态；（二）利益冲突审查：严禁因收养产生关联交易或利益输送；（三）隐私保护：所有评估材料需脱敏处理，仅授权人员可查阅。第十二条审批权限划分（一）一般收养：由人力资源部审核，直属领导审批；（二）特殊收养：涉及重大资源投入或可能引发社会关注的，需提交领导小组会审。第十三条收养后续跟踪自收养决定生效后，每年需开展一次效果评估，重点观察子女成长情况及家庭稳定性，必要时调整支持政策。第十四条违规行为禁止（一）严禁伪造收养条件以获取审批；（二）严禁在收养过程中收取不当费用；（三）严禁泄露敏感评估信息。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新人力资源部须每两年牵头评估制度适用性，结合司法政策、行业案例及公司实践提出修订建议，经法务合规部审核后报决策层批准。第十六条风险识别预警（一）定期排查：每季度组织跨部门风险排查，重点识别申请材料造假、评估标准执行偏差等问题；（二）预警发布：对高风险事项需形成专项报告，明确整改要求与时限。第十七条合规审查嵌入流程所有收养事项须通过“申请-评估-审批-执行”四步闭环审查，关键节点需经双签名确认，确保“未经合规审查不得实施”。第十八条风险处置机制（一）一般风险：由人力资源部牵头整改，限期消除；（二）重大风险：启动应急预案，由领导小组协调资源，必要时上报决策层决策。第十九条责任追究标准（一）轻微违规：通报批评，纳入个人绩效考核；（二）严重违规：解除劳动合同，涉嫌违法的移送司法途径。第二十条评估改进机制每年12月开展管理有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告并纳入下一年度工作计划。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障各级领导干部须在月度会议上汇报收养专项管理进展，确保资源投入与政策执行到位。第二十二条考核激励机制（一）部门考核：将收养合规率作为人力资源部年度目标；（二）个人激励：对提出改进建议或成功化解风险的员工给予专项奖励。第二十三条培训宣传机制（一）管理层培训：每半年开展合规履职培训，内容涵盖法律红线与决策责任；（二）员工培训：新员工入职时必须签署《收养操作守则》，每年考核一次掌握程度。第二十四条信息化支撑开发收养评估系统，实现申请表单自动流转、风险指标量化打分、审批记录全程留痕。第二十五条文化建设（一）发布《收养合规手册》，通过内部刊物宣传正向案例；（二）组织员工签署《收养承诺书》，强调社会责任与职业操守。第二十六条报告制度（一）风险事件报告：每月5日前提交上月问题汇总，含处置结果；（二）年度管理报告：次年1月15