数据等级保护制度

数据等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，参照国家网络安全等级保护相关标准及行业最佳实践，结合集团母公司关于数据安全治理的指导方针，以及公司内部加强数据资产风险防控、规范数据处理活动的实际需求，制定本制度。其目的是通过系统性管理，保障公司数据资产安全，防范数据安全风险，确保数据处理活动符合法律法规要求，维护公司声誉与合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司运营中涉及的数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等全生命周期管理活动，以及数据处理相关的业务场景，包括但不限于信息系统建设、第三方合作、数据交易、员工个人数据处理等。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）数据等级保护专项管理：指公司针对不同敏感等级的数据资产，建立分级分类的防护体系，通过技术、管理、运营措施，保障数据安全，满足法律法规及行业标准要求的管理活动。（二）数据安全风险：指因数据泄露、篡改、丢失、滥用等可能导致公司合法权益受损或公共利益受影响的潜在威胁。（三）数据合规：指公司数据处理活动严格遵守国家法律法规及行业规范，确保数据收集、存储、使用、共享等环节合法、正当、必要，并履行告知、同意、最小化等义务的状态。第四条数据等级保护专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有数据处理活动均应纳入制度管理范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的职责，确保数据安全管理责任落实到具体人员。（三）风险导向原则：根据数据敏感等级和业务场景，动态评估风险，优先保障高风险领域安全。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化及时优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据等级保护工作负总责，统筹决策重大事项，确保资源投入与管理支持；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督与考核，协调跨部门协作。第六条设立数据等级保护专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹公司数据等级保护工作，制定重大风险应对策略，审批关键制度修订，并监督执行情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]（如信息技术部或合规部），承担日常协调与管理职能，包括组织风险排查、监督制度执行、协调资源保障、开展培训宣贯等。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：（一）负责数据等级保护专项管理制度的制定、修订与解释；（二）统筹开展数据资产梳理与定级工作，建立数据分类分级清单；（三）组织数据安全风险评估，制定风险应对方案；（四）监督各部门数据安全措施落实情况，开展合规检查；（五）协调技术防护体系建设，推进数据加密、访问控制等安全措施落地。第九条专责部门职责：（一）信息技术部：负责数据安全技术防护体系建设，包括防火墙、入侵检测、数据备份等；（二）法律合规部：负责数据合规性审查，监督合同中的数据保护条款，处理数据合规投诉；（三）人力资源部：负责员工数据安全意识培训，建立数据安全责任追究机制；（四）审计部：定期对数据等级保护工作开展独立审计，出具审计报告。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域数据安全管理制度，明确数据保护责任人；（二）开展业务场景的数据风险评估，制定数据操作规范；（三）配合牵头部门完成数据资产梳理与定级工作；（四）实施数据安全事件应急响应，及时上报异常情况。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守数据操作规范，不得违规收集、存储、传输、使用数据；（二）签署岗位合规承诺书，承诺履行数据安全义务；（三）发现数据安全风险或异常情况，立即上报主管领导及牵头部门。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据分类分级管理：公司所有数据按敏感等级分为核心数据、重要数据、一般数据三类，具体标准如下：（一）核心数据：涉及公司商业秘密、核心技术、客户敏感信息等，一旦泄露可能导致重大经济损失或声誉损害；（二）重要数据：涉及员工个人信息、财务数据、运营数据等，泄露可能影响个体权益或业务稳定；（三）一般数据：公开信息、非敏感业务数据等，泄露影响有限。各部门需建立数据分类清单，并标注数据敏感等级。第十三条数据采集规范：（一）业务操作合规标准：采集个人数据需取得明确同意，并告知采集目的、使用范围；采集核心数据需经管理层审批；（二）禁止性行为：严禁非法获取、买卖个人数据；不得超出授权范围采集数据；（三）风险防控：建立数据采集台账，定期审查采集行为合法性，采用去标识化技术降低隐私风险。第十四条数据存储管理：（一）业务操作合规标准：核心数据需加密存储，重要数据应定期备份；存储环境应符合物理安全要求；（二）禁止性行为：严禁将敏感数据存储在不安全的云服务商或个人设备；不得使用已废弃的存储介质；（三）风险防控：定期检测存储设备安全性，监控异常访问行为，落实访问权限控制。第十五条数据传输管控：（一）业务操作合规标准：传输核心数据需采用加密通道，重要数据传输需经审批；跨境传输需符合目的地法律法规；（二）禁止性行为：严禁通过公共网络传输敏感数据；不得使用非授权渠道传输数据；（三）风险防控：建立传输记录机制，监控传输日志，及时拦截异常传输行为。第十六条数据使用审批：（一）业务操作合规标准：使用核心数据需明确用途，重要数据使用需经主管审批；员工离职需及时撤销数据访问权限；（二）禁止性行为：严禁将数据用于商业推广或非授权目的；不得擅自共享数据给第三方；（三）风险防控：建立数据使用审批流程，定期审查数据访问权限，监控异常使用行为。第十七条数据共享合作：（一）业务操作合规标准：与第三方共享数据需签订协议，明确数据保护责任；共享核心数据需经管理层审批；（二）禁止性行为：严禁将数据共享给无资质的第三方；不得通过共享转移数据所有权；（三）风险防控：审查第三方数据保护能力，签订保密协议，定期评估合作风险。第十八条数据销毁管理：（一）业务操作合规标准：销毁核心数据需履行审批程序，重要数据需彻底销毁不可恢复；建立销毁记录；（二）禁止性行为：严禁将存储介质随意丢弃；不得通过不安全的渠道销毁数据；（三）风险防控：采用专业销毁工具，验证销毁效果，确保数据不可复原。第十九条技术防护要求：（一）业务操作合规标准：核心数据需部署加密存储、访问控制、异常检测等技术措施；重要数据需部署入侵防御系统；（二）禁止性行为：不得关闭安全监控；不得使用过时的安全产品；（三）风险防控：定期进行渗透测试，更新安全策略，确保防护能力与数据等级匹配。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：牵头部门每年至少评估一次制度有效性，根据国家法律法规变化、业务调整或风险事件，及时修订制度，报领导小组审批后发布。第二十一条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年至少开展一次全公司数据安全风险排查，各部门每月开展自查；（二）分级评估：根据风险影响程度，将风险分为一般、重大两级，重大风险需上报领导小组；（三）预警发布：牵头部门每月发布风险预警清单，明确风险点及应对措施。第二十二条合规审查机制：（一）嵌入流程：将数据合规审查嵌入业务决策、系统开发、合同签订等关键环节；（二）审查标准：审查内容包括数据收集合法性、存储安全性、使用合规性、共享合理性等；（三）实施要求：未经合规审查的项目或业务，不得启动实施。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定整改方案，牵头部门监督落实；（二）重大风险处置：领导小组启动应急预案，各部门协同处置，必要时上报管理层；（三）上报要求：重大风险事件需在X小时内上报领导小组及外部监管机构（如适用）。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：包括违规采集、存储、传输、使用数据，未履行告知义务，未及时上报风险等；（二）处罚标准：根据违规程度，给予警告、通报批评、绩效扣减、降职直至解除劳动合同；（三）联动机制：将责任追究结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十五条评估改进机制：（一）评估周期：每年开展一次专项管理体系有效性评估，由审计部牵头，各部门参与；（二）评估内容：制度完整性、执行有效性、风险防控能力等；（三）优化流程：根据评估结果，提出改进建议，纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）明确各级领导责任：主要负责人定期听取汇报，分管领导每月检查进展；（二）成立专项工作组：各部门指定数据安全负责人，定期召开协调会。第二十七条考核激励机制：（一）部门考核：将数据合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效挂钩；（二）个人激励：对在数据安全工作中表现突出的员工，给予奖励；对违规人员，按制度处罚。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年开展合规履职培训，内容涵盖法律法规、制度要求；（二）员工培训：新员工入职需接受数据安全培训，每年至少培训一次；（三）宣传材料：制作合规手册、海报等，营造全员合规氛围。第二十九条信息化支撑：（一）系统工具：采用数据防泄漏系统、访问控制系统等技术工具，实现流程自动化；（二）实时监控：建立数据安全监控平台，实时监测异常行为，自动预警。第三十条文化建设：（一）合规手册：发布《数据安全合规手册》，明确行为规范；（二）承诺书：全体员工签署数据安全承诺书，强化责任意识；（三）典型宣传：定期发布合规案例，树立标杆。第三十一条报告制度：（一）风险事件报告：发生数据安全事件