数据资产发现制度

数据资产发现制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业数据资产管理的先进实践标准，结合公司数字化发展战略及内部风险防控需求，为规范数据资产全生命周期管理，明确各级组织与人员的职责权限，防范数据安全风险，提升数据资产价值应用，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全部场景，包括但不限于业务系统数据采集、存储、传输、使用、共享、销毁等环节，以及数据资产盘点、评估、应用、监管等全流程管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“数据资产专项管理”是指公司为实现数据资产价值最大化，通过制度规范、技术保障、组织协同等方式，对数据资产的合规性、安全性、可用性及价值应用进行系统性管控的活动。（二）“数据安全风险”是指因数据管理不善、技术漏洞、人为操作失误或外部攻击等原因，导致数据泄露、篡改、丢失、滥用或服务中断，可能引发的法律责任、经济损失或声誉损害等潜在威胁。（三）“数据合规”是指公司在数据采集、处理、传输、共享等过程中，严格遵守国家法律法规及行业监管要求，保障数据主体合法权益，避免违法违规行为。第四条数据资产专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则。确保公司所有数据资产纳入管理体系，实现全流程、全要素、全覆盖的管控。（二）责任到人原则。明确各级组织及人员的职责权限，建立“谁主管谁负责、谁使用谁负责”的责任体系。（三）风险导向原则。聚焦高风险领域与环节，优先配置资源，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则。定期评估管理有效性，动态优化制度流程与技术手段，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司数据资产专项管理负总责，统筹决策、资源保障及整体风险防控；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。第六条设立数据资产专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各部门负责人、下属单位代表及技术专家组成。领导小组职责包括：（一）统筹公司数据资产专项管理战略与政策制定；（二）审批重大数据资产处置、共享及应用决策；（三）监督评估各层级管理责任落实情况；（四）协调跨部门、跨单位的数据资产协同管理。第七条成立数据资产专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在信息技术部，作为领导小组日常执行机构。办公室主要职责包括：（一）制定、修订并解释本制度及配套实施细则；（二）组织开展数据资产盘点、分类分级及价值评估；（三）监督技术防护措施落实，定期开展安全检测；（四）受理数据安全事件，协调应急响应处置。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）统筹数据资产管理制度的宣贯与培训；（二）主导数据资产技术平台建设与运维；（三）制定数据资产风险监测指标体系；（四）定期向领导小组汇报管理进展。第九条专责部门（合规部、法务部、内审部）职责：（一）合规部负责数据合规性审核，监督数据授权使用；（二）法务部负责数据资产法律风险防控，参与争议解决；（三）内审部负责管理效果独立评估，提出优化建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域数据资产管理要求，开展日常风险自查；（二）建立数据资产台账，明确数据采集、使用、销毁等操作规范；（三）配合完成数据资产盘点与价值评估工作；（四）及时上报数据安全事件，落实整改措施。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守数据操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）发现数据异常或潜在风险时，立即上报至直接主管；（三）参与数据安全培训，掌握应急响应基本流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据资产盘点与确权管理应建立动态更新的数据资产清单，明确数据类型、来源、持有部门、安全等级等要素，定期开展数据确权评估，防止资产流失或权属不清。第十三条数据分类分级管控按数据敏感程度分为核心、重要、一般三级，实施差异化管控措施：核心数据仅授权少数人员访问，重要数据需履行审批程序，一般数据仅作统计分析用途。第十四条数据采集与传输安全（一）业务操作合规标准：采集个人信息需取得明确授权，传输敏感数据必须加密处理；（二）禁止性行为：严禁通过即时通讯工具传输核心数据，禁止未授权跨网段传输；（三）风险防控重点：防范数据采集过程中的“一充多录”，监控传输链路是否存在中间人攻击。第十五条数据存储与备份管理（一）合规标准：核心数据存储应采用高安全级别介质，建立异地灾备机制；（二）禁止行为：严禁将敏感数据存储在个人电脑或非监管系统；（三）风险防控：定期检测存储介质物理安全，验证备份有效性。第十六条数据共享与开放管理（一）合规标准：第三方共享需签订数据协议，明确使用范围与期限；（二）禁止行为：严禁向无资质单位提供核心数据，禁止以营利为目的擅自开放；（三）风险防控：建立共享数据台账，实时监控使用情况。第十七条数据销毁与残留清理（一）合规标准：永久销毁前需经业务部门确认，技术部门监督介质物理销毁；（二）禁止行为：禁止将已销毁数据存储在可恢复介质，禁止销毁记录不完整；（三）风险防控：使用专业销毁工具，验证残留数据无法恢复。第十八条数据应用与脱敏处理（一）合规标准：分析应用需去除个人标识，建立模型开发伦理审查机制；（二）禁止行为：严禁基于原始数据进行用户画像营销，禁止使用数据训练歧视性算法；（三）风险防控：定期审计模型输出结果，防止数据泄露或不当使用。第十九条技术防护措施要求（一）合规标准：部署防火墙、入侵检测系统，核心数据采用零信任架构；（二）禁止行为：禁止未授权使用虚拟专用网络（VPN），禁止系统弱口令；（三）风险防控：每季度开展渗透测试，及时更新安全补丁。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制（一）每年至少开展一次制度评审，根据《网络安全法》等法律法规修订情况调整条款；（二）业务场景变更时，信息技术部应在30日内提出制度修订建议；（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并印发至全体员工。第十三条风险识别预警机制（一）每季度开展数据安全风险排查，重点关注数据泄露、滥用、篡改等场景；（二）建立风险数据库，对高风险项进行分级预警，发布至相关责任部门；（三）对重大风险项，领导小组应在7日内组织专项治理。第十四条合规审查机制（一）将数据合规审查嵌入业务流程，新系统上线前必须通过合规评估；（二）签订数据授权协议时，合规部需参与审核，确保条款合法有效；（三）违反“未经审查不得实施”规定的，相关责任部门负责人将承担管理责任。第十五条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动领导小组协调；（二）紧急事件需立即上报至分管领导，技术部门在2小时内启动应急响应；（三）处置结果需经办公室复核，并纳入年度风险统计。第十六条责任追究机制（一）违规情形包括：擅自共享核心数据、未履行数据授权程序、应急响应迟缓等；（二）处罚标准：情节轻微的给予通报批评，重大问题将取消评优资格；（三）联动考核：将数据合规情况纳入部门绩效考核，与年度奖金挂钩。第十七条评估改进机制（一）每年12月31日前提交管理效果评估报告，重点分析风险发生率、处置效率等指标；（二）评估结果作为制度优化依据，连续两年未达标的管理措施应立即调整；（三）引入第三方机构开展独立审计，确保评估客观公正。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障（一）各级领导干部应签署年度数据安全责任书，明确分管领域风险清单；（二）建立数据资产专项管理联席会议制度，每月召开例会协调问题。第十九条考核激励机制（一）将数据合规纳入部门年度评优标准，优秀部门负责人可获专项奖励；（二）对发现重大风险隐患的员工，给予等同于项目奖金的奖励；（三）连续三年考核不达标的部门，取消下一年度信息化预算。第二十条培训宣传机制（一）管理层培训：每半年开展一次合规履职培训，内容涵盖最新法规与案例；（二）一线员工培训：新员工入职前必须完成数据操作规范考核；（三）发布《数据资产合规手册》，定期推送风险警示案例。第二十一条信息化支撑（一）建设数据资产管理平台，实现资产自动识别与动态监测；（二）采用区块链技术记录数据操作轨迹，提升不可篡改性；（三）开发数据合规审计工具，自动比对操作记录与权限配置。第二十二条文化建设（一）每年4月开展数据安全月活动，组织主题竞赛与知识问答；（二）签订全员数据合规承诺书，悬挂宣传标语强化意识；（三）设立“数据保护先锋”奖项，表彰先进典型。第二十三条报告制度（一）风险事件上报：重大事件须在4小时内提交初步报告，48小时内完成详细报告；（二）年度报告：12月15日前提交全年管理情况，包括风险处置结果、制度执行