日常谈心谈话制度与廉政谈话制度

日常谈心谈话制度与廉政谈话制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，同时满足公司内部加强日常管理、规范员工行为、预防职务风险的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统化的谈心谈话机制，强化员工廉洁自律意识，明确管理职责，完善监督体系，确保公司各项业务活动依法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖了日常管理中的谈心谈话与廉政谈话两个核心场景。在日常管理场景中，适用于员工入职引导、岗位轮换沟通、绩效反馈辅导等常规性交流；在廉政谈话场景中，适用于关键岗位人员、新提拔干部、风险警示教育等专项性谈话，确保谈话工作的覆盖性与针对性。第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定风险领域（如采购、财务、项目建设等）建立的全流程、闭环式的风险防控与合规管理体系，包括制度建设、风险识别、审查监督、责任追究等环节。（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的内外部风险，包括但不限于政策变动风险、操作失误风险、利益冲突风险、信息安全风险等，需根据风险等级采取差异化管控措施。（三）“XX合规”是指公司员工及下属单位在履职过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度的行为准则，确保业务活动合法、合规、合理。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：谈话范围覆盖所有层级员工，重点突出关键岗位与敏感领域，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员、业务部门及员工的谈话责任，建立“谁主管、谁负责”的accountability机制。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与重点人群，实施差异化谈话策略，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：通过动态评估、反馈优化，不断完善谈话机制与内容，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度的最终责任人，对谈话工作的总体布局、资源投入及成效负总责；分管领导为直接责任人，具体负责谈话工作的组织协调、制度执行与监督考核。第六条公司设立专项管理领导小组，作为谈话工作的统筹决策机构，成员由公司主要领导、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）审议谈话制度的年度计划与重大调整事项；（二）统筹协调跨部门的谈话工作，解决疑难问题；（三）对谈话工作的成效进行阶段性评估，提出改进要求。第七条各部门及下属单位均需指定专人负责本单位的谈话工作，并明确职责分工：（一）牵头部门（如人力资源部、纪检监察部）负责：1.制定年度谈话计划，细化谈话对象与频次；2.组织开展谈话培训，提升谈话技巧与合规意识；3.收集整理谈话记录，定期汇总分析风险动态。（二）专责部门（如法务部、风控部）负责：1.提供业务合规标准与风险点清单，支持谈话内容设计；2.对谈话过程中发现的重大风险进行审核，提出处置建议；3.参与违规行为的调查核实，提供专业意见。（三）业务部门/下属单位负责：1.落实本单位员工的全周期谈话管理，包括入职谈话、定期谈话、专项谈话；2.对谈话记录进行真实性审核，确保信息准确完整；3.及时上报风险事件，配合开展后续处置。第八条基层执行岗（如业务员、项目专员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范；（二）主动报告工作过程中发现的异常情况或潜在风险；（三）参与部门组织的谈话培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）业务操作合规标准：供应商选择需遵循“公开、公平、公正”原则，实施多维度尽职调查（如资质审查、财务状况核实、履约能力评估）；招标流程必须符合公司《招标管理办法》，关键环节需经合规部门复核。（二）禁止性行为：严禁利用职权指定供应商、收受回扣，禁止在招标过程中泄露标底信息，严禁与利益相关方串通投标。（三）重点防控点：供应商准入中的“围标串标”风险、合同签订中的“霸王条款”风险。第十条财务领域：（一）业务操作合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，单笔金额超出XX万元（具体金额根据公司规定填写）的支出需经分管领导审批；税务处理须符合最新政策，严禁虚开发票或隐瞒收入。（二）禁止性行为：严禁设立账外“小金库”、挪用公司资金，禁止利用虚假发票套取费用。（三）重点防控点：大额资金支付的“权钱交易”风险、成本费用列支的“虚报冒领”风险。第十一条项目建设领域：（一）业务操作合规标准：项目立项需经可行性论证，施工过程必须符合安全规范，竣工资料需完整归档；涉及第三方合作的项目需签订保密协议。（二）禁止性行为：严禁在项目转包过程中抽取管理费，禁止在工程款支付中设立“小金库”。（三）重点防控点：分包过程中的“利益输送”风险、隐蔽工程验收的“数据造假”风险。第十二条信息安全领域：（一）业务操作合规标准：敏感数据（如客户名单、财务数据）需分级存储，访问权限实行“最小化”原则；系统操作需定期变更密码，禁止使用弱口令。（二）禁止性行为：严禁擅自下载或外传涉密文件，禁止通过私人邮箱处理公司数据。（三）重点防控点：数据存储的“泄露风险”、系统运维的“权限滥用”风险。第十三条人事管理领域：（一）业务操作合规标准：员工招聘需避免性别、地域歧视，调岗调薪须基于绩效考核结果；离职员工需签署保密协议，核心岗位人员离职后需经脱密期。（二）禁止性行为：严禁在招聘中设置不合理的限制条件，禁止为亲属违规安排岗位。（三）重点防控点：干部选拔的“任人唯亲”风险、薪酬管理的“分配不公”风险。第十四条关联交易领域：（一）业务操作合规标准：关联交易需提前披露，价格条款不得优于第三方；重大关联交易需经董事会审议。（二）禁止性行为：严禁以不公允价格进行交易，禁止利用关联关系获取超额收益。（三）重点防控点：采购环节的“定向采购”风险、销售环节的“高价出货”风险。第十五条廉政风险点专项谈话：（一）业务操作合规标准：针对销售、采购、工程建设等高风险岗位，定期开展廉政谈话，明确“八项规定”红线；涉及利益输送的环节需设置“防火墙”。（二）禁止性行为：严禁接受宴请、礼品，禁止向业务伙伴提出不正当要求。（三）重点防控点：节日时段的“节日腐败”风险、职务便利的“滥用风险”。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，组织专责部门与业务部门对制度进行复盘，根据法规变化、业务调整及时修订条款。修订后的制度需经领导小组审议通过，并在公司内网发布。第十七条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度组织专项风险排查，由法务部、风控部联合牵头，各部门配合提供风险清单；（二）分级评估：对识别出的风险按“一般/重大/特别重大”标注等级，特别重大风险需立即上报领导小组；（三）预警发布：通过公司内网发布风险预警通知，明确防控措施与责任部门。第十八条合规审查机制：（一）嵌入关键节点：将合规审查嵌入业务决策（如采购方案需经合规初审）、合同签订（法律部复核条款）、项目启动（风控部预审流程）；（二）未经审查不得实施：对未通过合规审查的事项，一律不得推进，并记录在案。第十九条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险处置：启动应急预案，牵头部门牵头成立处置小组，必要时请求领导小组介入；（三）上报要求：风险事件发生后X小时内需上报专责部门，重大事件需同步报告领导小组。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：明确“失职渎职”“利益输送”“数据泄露”等违规情形对应的处罚标准；（二）联动处罚：违规行为除追究个人责任外，同步影响部门绩效考核，情节严重的需启动纪律处分程序。第二十一条评估改进机制：（一）年度评估：每年12月底由牵头部门牵头，对全年谈话工作进行评分，重点评估风险发现率与整改效果；（二）流程优化：根据评估结果，调整谈话频次、内容或形式，完善制度漏洞。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导干部需履行谈话“一岗双责”，分管领导每季度至少参加一次部门谈话，主要领导每年亲自督导专项谈话工作。第二十三条考核激励机制：（一）部门考核：将谈话工作纳入部门年度评优指标，未达标的部门取消评优资格；（二）个人激励：对在谈话中主动发现重大风险的员工，给予专项奖励，金额根据风险等级设定。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，重点讲解谈话技巧与决策风险；（二）一线员工培训：每月开展岗位操作规范培训，结合案例讲解违规后果。第二十五条信息化支撑：通过OA系统实现谈话记录电子化，利用数据看板实时监控谈话进度，自动生成风险预警清单。第二十六条文化建设：（一）合规手册：编制《XX专项合规手册》，涵盖制度流程、红线清单、案例警示等内容；（二）承诺书制度：新员工入职、关键岗位变动时需签署合规承诺书，并存档备查。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：每月5日前由各部门汇总上月的风险事件，报送专责部门；（二）年度