日志监控策略制度

日志监控策略制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，以及《XX集团母公司信息化管理办法》《XX公司内部控制基本规定》等内部规章，结合公司信息化建设与业务发展实际需求，旨在规范公司日志监控管理行为，有效防控网络安全风险、数据安全风险及运营风险，保障公司信息系统稳定运行和数据资产安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖公司所有信息系统、业务应用、网络设备等产生的日志数据的采集、传输、存储、分析、应用及管理等全过程，以及涉及日志监控的各类业务场景，包括但不限于系统运维、安全审计、故障排查、合规检查等。第三条本制度中下列术语含义：（一）“日志监控专项管理”是指公司通过技术手段和管理措施，对信息系统及网络设备运行过程中产生的各类日志信息进行实时采集、智能分析、风险预警、合规审计和持续优化的综合性管理活动。（二）“XX专项风险”是指因日志数据采集不完整、传输不安全、存储不规范、分析不到位或管理缺位等可能导致的数据泄露、系统瘫痪、非授权访问、业务中断、合规处罚等潜在风险。（三）“XX合规”是指公司日志监控管理活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章要求，确保日志数据的完整性、保密性、可用性及可追溯性。第四条日志监控专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：所有信息系统及网络设备产生的日志数据均应纳入监控范围，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级组织及岗位的日志监控管理责任，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向：聚焦高风险环节和关键节点，实施差异化监控策略，优先防控重大风险。（四）持续改进：定期评估日志监控管理有效性，优化技术工具和管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司日志监控专项管理负总责，承担领导责任；分管信息化、安全及运营的领导为公司日志监控专项管理第一责任人，承担直接领导责任，负责统筹协调、监督考核和制度建设。第六条设立公司日志监控专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息化管理部、安全保卫部、审计监督部、法务合规部及各业务部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司日志监控专项管理工作，制定管理策略和年度计划；（二）审议重大日志监控管理事项，包括制度修订、技术方案、风险处置等；（三）协调跨部门日志监控管理资源，监督考核各层级责任落实情况；（四）组织开展日志监控专项检查和评估，推动管理持续优化。第七条设立日志监控专项管理办公室（以下简称“办公室”），由信息化管理部牵头，安全保卫部、审计监督部等部门派员组成，挂靠信息化管理部。办公室主要履行以下职责：（一）具体负责日志监控专项管理的日常运作，包括制度执行、技术实施、风险预警等；（二）统筹公司日志监控平台的建设、运维和优化，确保系统稳定高效；（三）组织日志数据的分析应用，定期发布风险报告和趋势分析；（四）协调解决跨部门日志监控管理问题，推动管理协同。第八条牵头部门（信息化管理部）主要职责：（一）统筹公司日志监控专项管理制度建设，组织开展制度修订和宣贯；（二）主导日志监控平台的技术选型、开发测试和运维管理；（三）定期开展日志监控专项风险排查，识别关键管控环节和薄弱点；（四）组织对各部门日志监控管理情况进行监督考核，提出改进建议。第九条专责部门（安全保卫部、审计监督部等）主要职责：（一）安全保卫部负责日志监控中的安全风险防控，包括入侵检测、异常行为分析等；（二）审计监督部负责日志监控中的合规审计，确保数据采集、存储、使用符合内控要求；（三）法务合规部负责日志监控相关的法律风险审查，提供合规性建议；（四）业务部门专责人员负责本领域日志数据的业务合规审核，优化业务操作流程。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实公司日志监控专项管理制度，开展本领域日志数据的日常监控和管理；（二）配合完成日志数据的采集、传输和存储工作，确保数据完整性和及时性；（三）开展本领域日志监控风险排查，识别并上报异常情况；（四）组织本部门员工进行日志监控相关培训，提升合规操作意识。第十一条基层执行岗（系统管理员、安全运维人员等）主要职责：（一）严格遵守日志监控操作规程，确保日志数据的准确采集和传输；（二）及时排查日志监控中的异常情况，按流程上报并协助处置；（三）参与日志监控应急响应，执行风险处置指令；（四）签署岗位合规承诺书，承担日志监控管理中的直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条日志数据采集管理：业务部门/下属单位应确保所辖信息系统产生的日志数据全覆盖采集，包括但不限于访问日志、操作日志、安全日志、应用日志等，采集频率不得低于每小时一次，并建立日志数据采集台账。禁止性行为：严禁故意删除、篡改或屏蔽日志数据，严禁以任何形式规避日志采集要求。重点防控点：防范因采集不全导致的“数据盲区”，确保高风险系统（如核心业务系统、支付系统）日志数据100%采集。第十三条日志数据传输管理：日志数据传输必须采用加密传输方式，传输路径应避免穿越不安全网络区域，传输过程中应具备防篡改能力，并建立传输异常报警机制。禁止性行为：严禁明文传输日志数据，严禁将日志数据传输至境外服务器或未经授权的终端。重点防控点：监控传输过程中的中断、延迟或泄露风险，确保日志数据在传输过程中的完整性和保密性。第十四条日志数据存储管理：日志数据存储应采用专用存储设备或系统，存储周期不少于六个月，存储介质应具备物理安全防护措施，并定期开展存储介质的风险评估。禁止性行为：严禁将日志数据存储在非专用设备或个人设备上，严禁未授权访问或调阅日志存储介质。重点防控点：防范因存储设备故障或人为破坏导致的日志数据丢失，确保日志数据可追溯、可调取。第十五条日志数据分析管理：日志数据应采用自动化分析工具进行实时监控，重点分析异常登录、权限滥用、数据访问等高风险行为，并建立智能预警模型。禁止性行为：严禁未对日志数据进行分析应用，严禁因分析滞后导致风险事件扩大。重点防控点：提升分析模型的精准度，减少误报和漏报，确保高风险行为及时预警。第十六条日志数据应用管理：日志数据应主要用于安全审计、故障排查、合规检查等目的，应用过程中应遵循最小必要原则，并建立数据脱敏机制。禁止性行为：严禁将日志数据用于商业营销或未经授权的第三方共享，严禁在应用过程中泄露敏感信息。重点防控点：规范日志数据的二次使用，确保数据应用符合隐私保护要求。第十七条日志数据共享管理：跨部门共享日志数据必须经领导小组审批，共享过程应记录操作日志，共享结束后应及时销毁临时数据。禁止性行为：严禁未经审批擅自共享日志数据，严禁共享过程中未履行数据脱敏义务。重点防控点：防范因数据共享不当导致的隐私泄露或合规风险，确保共享行为可追溯。第十八条日志监控平台管理：公司统一建设日志监控平台，平台应具备数据采集、分析、预警、处置等功能，并定期进行功能迭代和性能优化。禁止性行为：严禁擅自修改平台配置或开发，严禁未按平台规则执行日志监控任务。重点防控点：保障平台的高可用性和数据准确性，确保平台满足业务发展需求。第十九条日志监控应急管理：建立日志监控应急响应机制，明确应急流程、责任分工和处置时限，定期开展应急演练，确保突发事件可快速处置。禁止性行为：严禁在应急响应过程中推诿扯皮，严禁未按预案执行处置措施。重点防控点：提升应急响应能力，减少因处置不及时导致的风险损失。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：公司每年至少对本制度进行一次全面评估，根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化及时修订，修订过程应经领导小组审议。第二十一条风险识别预警机制：办公室每季度开展日志监控专项风险排查，对发现的风险点进行分级评估，发布风险预警通知，并推动整改落实。第二十二条合规审查机制：将日志监控管理嵌入业务流程，在系统上线、合同签订、权限变更等关键节点开展合规审查，坚持“未经审查不得实施”原则。第二十三条风险应对机制：一般风险由业务部门/下属单位负责处置，重大风险由办公室牵头协调处置，风险处置过程应记录操作日志，处置结果应经领导小组审核。第二十四条责任追究机制：对违反本制度的行为，视情节轻重采取绩效扣减、纪律处分等措施，情节严重的依法移交司法机关处理，责任追究结果应与绩效考核挂钩。第二十五条评估改进机制：办公室每年对日志监控专项管理有效性进行评估，评估内容包括制度执行、技术实施、风险防控等方面，评估结果应向领导小组报告，并推动持续优化。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部应履行日志监控专项管理领导责任，定期听取工作汇报，协调解决管理难题，确保制度有效落地。第二十七条考核激励机制：将日志监控管理情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩，对表现突出的予以奖励，对失职的予以处罚。第二十八条培训宣传机制：办公室每年至少组织两次日志监控专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，培训考核结果应纳入员工档案。第二十九条信息化支撑：公司统一建设日志监控平台，平台应具备数据采集、分析、预警、处置等功能，并接入各类信息系统和终端设备，实现日志数据的自动化管理。第三十条文化建设：公司每年发布日志监控合规手册，组织全员签署合规承诺书，通过宣传栏、内部培训等方式营造全员合规氛围，提升员工合规意识。第三十一条报告制度：业务部门/下属单位每月向办公室报送日志监控管