卫生监督内控管理制度

PAGE卫生监督内控管理制度一、总则（一）目的为加强本单位卫生监督工作的规范化管理，确保卫生监督工作依法、公正、高效开展，保障公众健康权益，特制定本内控管理制度。（二）适用范围本制度适用于本单位卫生监督部门及其工作人员在履行卫生监督职责过程中的各项活动。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家相关法律法规、卫生行业标准及规范性文件，确保卫生监督工作合法合规。2.公正性原则：秉持公正、公平的态度，对待被监督对象，不偏袒、不歧视，依法依规作出监督决定。3.效率性原则：优化工作流程，提高工作效率，及时、有效地完成卫生监督任务，保障公共卫生安全。4.保密性原则：对在卫生监督工作中涉及的被监督对象的商业秘密、个人隐私等信息予以保密，不得泄露。二、组织架构与职责分工（一）组织架构成立卫生监督内控管理领导小组，由单位主要领导担任组长，卫生监督部门负责人担任副组长，成员包括各业务科室负责人。领导小组下设办公室，设在卫生监督部门，负责日常内控管理工作的组织协调。（二）职责分工1.领导小组职责全面领导卫生监督内控管理工作，制定内控管理政策和目标。审议重大内控管理事项，协调解决内控管理工作中的重大问题。监督检查内控管理制度的执行情况，对违规行为进行纠正和处理。2.卫生监督部门负责人职责负责组织实施卫生监督内控管理制度，制定具体的工作方案和措施。定期向上级领导汇报内控管理工作进展情况，提出改进建议。组织开展卫生监督人员的培训和教育，提高其内控管理意识和业务水平。3.各业务科室负责人职责负责本科室卫生监督工作的内控管理，确保各项工作符合制度要求。组织本科室人员学习和执行内控管理制度，对工作中的风险点进行识别和防控。及时向卫生监督部门负责人报告本科室内控管理工作中存在的问题和隐患。4.卫生监督人员职责严格遵守卫生监督内控管理制度，依法履行卫生监督职责。按照规定的程序和标准开展卫生监督工作，确保工作质量和效率。及时记录和报告卫生监督工作中的重要信息和问题，并积极配合做好内控管理工作。三、卫生监督工作流程控制（一）监督计划制定1.根据国家卫生法律法规、政策要求以及本地区卫生监督工作重点，结合实际情况，制定年度卫生监督工作计划。2.计划内容应包括监督对象、监督项目、监督频次、时间安排等，并明确各业务科室的工作任务和职责。3.年度卫生监督工作计划需经卫生监督部门负责人审核，报单位主要领导批准后实施。（二）监督任务下达1.根据年度卫生监督工作计划，卫生监督部门负责人将具体的监督任务分配至各业务科室。2.任务下达应明确监督对象、监督内容、完成时间等要求，并提供必要的工作指导和支持。3.各业务科室负责人应及时组织本科室人员开展监督工作，确保任务按时完成。（三）现场监督检查1.卫生监督人员按照规定的程序和方法，对被监督对象进行现场监督检查。2.检查过程中，应认真查阅相关资料，实地查看工作场所、设备设施、操作流程等，询问有关人员，做好检查记录。3.检查记录应包括检查时间、地点、内容、发现的问题及处理情况等，确保记录真实、准确、完整。（四）监督结果处理1.根据现场监督检查情况，卫生监督人员对发现的问题进行综合分析，依法依规作出监督意见和处理决定。2.监督意见和处理决定应明确具体要求和整改期限，并告知被监督对象。3.对于存在违法行为的，应依法立案查处，按照行政处罚程序进行调查取证、案件审理、处罚决定送达等工作。（五）整改跟踪复查1.对被监督对象的整改情况进行跟踪复查，确保其按照监督意见和处理决定要求进行整改。2.复查时，应重点检查整改措施的落实情况、存在问题的整改效果等，并做好复查记录。3.如被监督对象未按时完成整改或整改不符合要求的，应依法采取进一步的措施，直至问题得到彻底解决。四、信息管理与档案制度（一）信息收集与整理1.卫生监督人员在工作过程中，应及时收集与卫生监督相关的各类信息，包括被监督对象的基本信息、监督检查情况、违法行为查处情况等。2.对收集到的信息进行分类整理，建立健全信息数据库，确保信息的准确性和完整性。3.定期对信息数据库进行维护和更新，保证信息的时效性。（二）信息报送与共享1.按照规定的程序和要求，及时向上级主管部门报送卫生监督工作信息，包括统计报表、工作动态、重大案件查处情况等。2.加强与其他相关部门的信息共享与交流，建立信息互通机制，共同推进卫生监督工作。3.在确保信息安全的前提下，依法依规向社会公开卫生监督相关信息，保障公众知情权和监督权。（三）档案管理1.建立健全卫生监督档案管理制度，明确档案管理的职责和流程。2.卫生监督档案应包括监督计划、监督任务下达文件、现场监督检查记录、监督结果处理文书、整改跟踪复查记录、行政处罚卷宗等各类资料。3.档案管理人员应按照档案管理要求，对档案进行分类归档、编号装订、妥善保管，确保档案资料的安全和完整。4.严格执行档案查阅、借阅制度，未经批准，不得擅自查阅、借阅档案资料。因工作需要查阅、借阅档案的，应办理相关手续，并在规定时间内归还。五、人员培训与考核（一）培训计划制定1.根据卫生监督工作的发展需求和人员实际情况，制定年度人员培训计划。2.培训计划应包括培训目标、培训内容、培训方式、培训时间安排等，并明确培训责任部门和责任人。3.年度人员培训计划需经卫生监督部门负责人审核，报单位主要领导批准后实施。（二）培训内容与方式1.培训内容包括卫生法律法规、卫生标准规范、业务知识与技能、职业道德等方面。2.培训方式可采用内部培训讲座、专题研讨、案例分析、在线学习、参加外部培训等多种形式，以提高培训效果。3.定期组织业务知识和技能考核，检验培训效果，发现培训中存在的问题，及时调整培训内容和方式。（三）考核评价1.建立健全卫生监督人员考核评价制度，制定科学合理的考核评价指标体系。2.考核评价内容包括工作业绩、业务能力、职业道德、团队协作等方面。3.考核评价方式可采用平时考核与年度考核相结合、定性考核与定量考核相结合的方式进行。4.根据考核评价结果，对表现优秀的人员给予表彰和奖励，对存在问题的人员进行批评教育、督促整改，对不适合岗位要求的人员进行调整或辞退。六、内部监督与风险防控（一）内部监督机制1.建立内部监督小组，定期对卫生监督工作进行检查和评估。2.内部监督小组应重点检查卫生监督工作流程的执行情况、信息管理与档案制度的落实情况、人员培训与考核情况等。3.对检查和评估中发现的问题，及时提出整改意见和建议，并跟踪整改落实情况。（二）风险识别与评估1.定期对卫生监督工作中可能存在的风险进行识别和评估，包括法律风险、廉政风险、业务风险等。2.分析风险产生的原因和可能造成的后果，确定风险等级。3.根据风险识别与评估结果，制定相应的风险防控措施，降低风险发生的可能性和影响程度。（三）廉政建设1.加强廉政教育，提高卫生监督人员的廉洁自律意识。2.建立健全廉政风险防控机制，加强对权力运行的监督制约，防止腐败行为发生。3.严格执行廉洁自律各项规定和纪律要求，对违反廉政纪律的行为，依法依规严肃处理。七、应急管理（一）应急预案制定1.制定卫生监督应急工作预案，明确应急工作的组织机构、职责分工、应急响应程序、处置措施等内容。2.应急预案应根据卫生监督工作实际情况和可能发生的突发事件类型，进行分类制定，并定期进行修订和完善。3.应急预案需经单位主要领导批准后实施，并报上级主管部门备案。（二）应急培训与演练1.定期组织卫生监督人员开展应急培训，使其熟悉应急工作流程和处置措施，提高应急处置能力。2.按照应急预案要求，定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，发现问题及时进行整改。3.演练结束后，对应急演练情况进行总结评估，针对演练中存在的问题，提出改进措施和建议。（三）应急处置1.发生突发事件时，卫生监督部门应立即启动应急预