企业安全管理制度风险点检查清单

适用应用场景本工具模板适用于企业开展安全管理制度风险点自查、专项检查或第三方审计评估，旨在系统梳理安全管理制度的合规性、完整性和有效性，识别潜在风险并推动整改。具体场景包括：企业年度安全管理体系审核前；新安全管理制度发布后的落地验证；发生安全或安全隐患后的制度复盘；监管部门要求提交安全管理合规性报告前；企业组织架构或业务流程调整后，制度适配性检查。规范操作流程一、检查准备阶段明确检查范围与目标根据企业实际业务特点，确定检查的安全管理制度类别（如安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理、应急管理等）及重点关注领域（如高风险作业、特种设备、消防管理等）。制定检查计划，明确检查时间、参与人员（如安全管理部门负责人、各业务单元安全专员、外部专家等）及分工。收集制度文件与依据汇总企业现行有效的安全管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、检查台账等文件资料。收集相关法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）及企业内部管理规范，作为检查依据。组建检查团队并培训由企业分管安全的负责人（如*总监）牵头，抽调安全管理、生产运营、人力资源等相关部门人员组成检查小组，必要时邀请外部专家参与。对检查组成员进行培训，明确检查标准、方法及记录要求，保证检查口径一致。二、实施检查阶段制度文件合规性检查逐项核对制度文件是否符合法律法规及行业标准要求，是否存在与上位法冲突的条款（如责任划分不明确、处罚力度不足等）。检查制度文件的审批流程是否规范（如是否经企业负责人签发、是否经过相关部门会签），版本是否为最新有效版本。制度内容完整性检查检查制度是否覆盖企业所有生产经营环节（如从风险辨识、隐患排查到处理的全流程），是否存在管理盲区（如外包作业、临时人员管理等）。核查制度内容是否具体可操作（如安全检查频次、隐患整改时限、应急演练频次等是否量化），是否存在“原则性规定过多、执行细节缺失”的问题。制度执行有效性检查通过现场核查（如作业现场安全措施落实情况）、人员访谈（如员工对安全制度的知晓程度、培训效果）及记录查阅（如安全培训记录、隐患整改台账），验证制度是否得到有效执行。重点检查制度执行中的薄弱环节（如夜间作业安全监管、节假日安全值班等是否存在漏洞）。记录与问题标记使用《检查清单模板》逐项记录检查结果，对“不符合项”详细描述问题表现、涉及制度条款及风险等级（高/中/低）。现场拍照或复印相关证据材料（如缺失的制度文件、未整改的隐患记录），作为问题整改的依据。三、问题整改与跟踪阶段编制检查报告汇总检查结果，统计风险点数量、分布及等级，分析问题根源（如制度设计缺陷、执行不到位、监督缺失等）。形成《安全管理制度风险点检查报告》，报企业负责人审阅，并抄送相关责任部门。制定整改方案针对检查发觉的问题，由责任部门（如生产部、设备部）制定整改措施，明确整改责任人（如*主管）、整改期限及验收标准。对高风险点，优先制定临时管控措施，避免风险扩大。整改验收与闭环管理整改期限届满后，检查小组对整改情况进行复核，确认问题是否彻底解决，制度是否修订完善。对整改不到位的问题，重新制定整改计划，并纳入下一轮检查重点；对已整改问题，更新制度文件及记录，形成闭环管理。四、总结与持续改进阶段定期（如每季度/每半年）回顾检查及整改情况，分析制度执行中的共性问题，优化制度设计。结合企业业务发展及外部法规更新，动态调整安全管理制度及检查清单，保证管理体系持续有效。检查清单模板企业安全管理制度风险点检查清单检查大类检查项目检查内容检查标准检查方法检查结果(符合/不符合/不适用)问题描述整改责任人整改期限整改状态(未启动/进行中/已完成/验收通过)安全管理制度体系制度覆盖完整性是否覆盖企业全部风险领域（如消防、用电、特种设备、危化品、外包管理等）制度文件应覆盖企业全部生产经营环节，无遗漏查阅制度清单制度合规性是否与现行法律法规、行业标准冲突制度条款不得与上位法相抵触，应符合最新版本标准对比法规文件制度审批与发布是否经企业负责人签发，版本是否有效审批流程完整，文件版本号及发布日期清晰查阅审批记录安全管理组织与职责安全管理机构设置是否设立专职安全管理部门，配备足够安全管理人员符合《安全生产法》要求，人数与企业规模匹配查阅组织架构图安全责任划分各层级（负责人、部门、岗位）安全职责是否明确、可考核职责描述具体，无交叉或空白查阅责任制文件安全生产投入保障是否按规定提取和使用安全生产费用投入计划及使用记录完整，符合企业实际需求查阅财务台账安全培训与教育培训计划与实施是否制定年度安全培训计划，按计划开展培训计划内容覆盖全员（含新员工、转岗员工、外包人员），培训记录完整查阅培训计划及记录培训内容与效果培训内容是否符合岗位风险，员工是否掌握安全技能培训教材针对性，考核合格率≥95%现场提问/考核特种作业人员管理特种作业人员是否持证上岗，证书在有效期内证件齐全，定期复审记录完整查阅证件台账安全设施与设备管理设施设备定期检测消防设施、特种设备、安全防护装置是否定期检测维护检测报告齐全，在有效期内，运行正常查阅检测报告现场测试设备操作规程关键设备是否有操作规程，是否张贴在作业现场规程内容详细，员工熟悉操作流程现场查看/询问隐患排查治理是否建立隐患排查制度，排查记录是否完整，隐患整改是否闭环排查频次符合要求（如日常检查、专项检查），整改率100%查阅隐患台账应急管理应急预案编制与演练是否制定综合预案、专项预案及现场处置方案，是否定期演练预案符合企业实际，演练频次≥1次/年，演练记录完整查阅预案及演练记录应急物资储备应急物资（如消防器材、急救药品、防护设备）是否充足，定期检查维护物资清单齐全，在有效期内，取用便捷现场清点应急响应机制发生后是否按规定流程上报、处置，信息传递是否畅通响应时间符合要求，记录清晰模拟演练/查阅记录使用关键提示检查客观性：检查过程中需以事实为依据，避免主观判断，对“不符合项”需附具体证据（如照片、记录复印件），保证问题可追溯。风险分级管理：对检查发觉的风险点，按“高、中、低”分级管理，高风险点需立即整改并上报企业负责人，中低风险点限期整改，避免风险累积。结合企业实际：清单内容为通用模板，企业需根据自身行业特点（如制造业、建筑业、危化品企业等）补充针对