全员法治合规教育题库附答案

全员法治合规教育题库附答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.根据《公司法》规定，有限责任公司股东查阅公司会计账簿时，应当向公司提出书面请求并说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅。下列哪项不属于“不正当目的”的认定情形？A.股东自营与公司主营业务有实质性竞争关系业务B.股东为向他人通报有关信息查阅，可能损害公司合法利益C.股东在向公司提出查阅请求前3年内曾通过查阅会计账簿向他人通报信息损害公司利益D.股东因个人财务问题需要了解公司盈利状况答案：D2.《劳动合同法》规定，同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。以下哪种情形符合该规定？A.劳动者离职后重新入职原单位，再次约定试用期B.劳动者从销售岗调岗至技术岗，重新约定试用期C.劳动者首次签订3年期劳动合同，约定6个月试用期D.劳动者签订以完成一定工作任务为期限的劳动合同，约定2个月试用期答案：C3.根据《反不正当竞争法》，下列行为中不属于商业秘密侵权的是？A.甲公司员工将本公司客户名单提供给竞争对手B.乙公司通过反向工程获得竞争对手的产品技术信息C.丙公司明知员工窃取了他人商业秘密仍使用该信息D.丁公司违反保密协议披露合作方的设计方案答案：B4.《数据安全法》规定，数据处理者应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报送评估报告。风险评估的周期最短为？A.每半年一次B.每年一次C.每两年一次D.每三年一次答案：B5.根据《反垄断法》，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。下列哪项不属于“经营者集中”的情形？A.经营者合并B.经营者通过合同取得对其他经营者的控制权C.经营者通过技术合作共享关键技术D.经营者通过取得股权取得对其他经营者的决定性影响答案：C6.《刑法》规定，单位行贿罪的刑罚主体是？A.单位直接负责的主管人员B.单位C.单位及其直接责任人员D.单位法定代表人答案：C7.根据《安全生产法》，生产经营单位的主要负责人未履行安全生产管理职责，导致发生一般生产安全事故的，应处上一年年收入的多少比例罚款？A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C8.《个人信息保护法》规定，处理敏感个人信息应当取得个人的单独同意；法律、行政法规规定处理敏感个人信息应当取得书面同意的，从其规定。下列哪类信息不属于敏感个人信息？A.生物识别信息B.健康信息C.行踪轨迹信息D.学历信息答案：D9.根据《企业国有资产法》，国有独资公司的下列事项中，不需要由履行出资人职责的机构决定的是？A.合并、分立B.增加或者减少注册资本C.分配利润D.进行重大投资答案：D10.《广告法》规定，广告中使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照。该规定中的“等用语”不包括？A.“顶级”B.“首选”C.“唯一”D.“优质”答案：D11.根据《消费者权益保护法》，经营者采用网络、电视、电话、邮购等方式销售商品，消费者有权自收到商品之日起七日内退货，且无需说明理由。但下列哪类商品不适用无理由退货？A.定制的个性化服装B.在线下载的电子书C.鲜活易腐的海鲜D.以上均不适用答案：D12.《专利法》规定，发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权的期限为十年，外观设计专利权的期限为十五年，均自何日起计算？A.申请日B.授权公告日C.优先权日D.缴费日答案：A13.根据《票据法》，汇票的出票人必须与付款人具有真实的委托付款关系，并且具有支付汇票金额的可靠资金来源。出票人签发汇票后，即承担保证该汇票（）的责任。A.承兑和付款B.提示承兑C.提示付款D.背书转让答案：A14.《电子商务法》规定，电子商务平台经营者知道或者应当知道平台内经营者销售的商品或者提供的服务不符合保障人身、财产安全的要求，或者有其他侵害消费者合法权益行为，未采取必要措施的，依法与该平台内经营者承担（）责任。A.按份B.补充C.连带D.过错答案：C15.根据《税收征收管理法》，因纳税人、扣缴义务人计算错误等失误，未缴或者少缴税款的，税务机关在三年内可以追征税款、滞纳金；有特殊情况的，追征期可以延长到（）年。A.五B.七C.十D.无限期答案：A16.《劳动合同法》规定，用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付（）倍的工资。A.1.5B.2C.3D.4答案：B17.根据《反洗钱法》，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15答案：B18.《民法典》规定，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为（）年。法律另有规定的，依照其规定。A.1B.2C.3D.4答案：C19.根据《产品质量法》，因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期间为（）年，自当事人知道或者应当知道其权益受到损害时起计算。A.1B.2C.3D.4答案：B20.《招标投标法》规定，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于（）日。A.10B.15C.20D.30答案：C二、多项选择题（每题3分，共45分）1.企业合规管理的基本原则包括（）A.全面覆盖B.强化责任C.协同联动D.客观独立答案：ABCD2.根据《劳动合同法》，下列哪些情形下劳动合同无效或部分无效？A.以欺诈手段使对方在违背真实意思的情况下订立劳动合同B.用人单位免除自己的法定责任、排除劳动者权利C.违反法律、行政法规强制性规定D.劳动合同约定的试用期超过法定上限答案：ABC3.《数据安全法》规定，数据处理者应当建立健全全流程数据安全管理制度，组织开展数据安全教育培训，采取相应的技术措施和其他必要措施，保障数据安全。其中“数据处理”包括（）A.数据的收集、存储B.数据的使用、加工C.数据的传输、提供D.数据的公开、删除答案：ABCD4.根据《反不正当竞争法》，经营者不得实施下列哪些混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系？A.擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识B.擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）C.擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等D.其他足以引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系的混淆行为答案：ABCD5.企业重大合规风险事件报告应包含的内容包括（）A.事件基本情况（时间、地点、涉及部门/人员）B.事件发生原因分析C.已采取的应对措施及效果D.后续整改计划及责任主体答案：ABCD6.根据《安全生产法》，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列哪些职责？A.建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设B.组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程C.组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划D.保证本单位安全生产投入的有效实施答案：ABCD7.《个人信息保护法》规定，个人信息处理者可以处理个人信息的情形包括（）A.取得个人的同意B.为订立、履行个人作为一方当事人的合同所必需C.为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为，在合理的范围内处理个人信息D.法律、行政法规规定的其他情形答案：ABCD8.根据《反垄断法》，具有市场支配地位的经营者不得从事下列哪些滥用市场支配地位的行为？A.以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品B.没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易C.没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易D.没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇答案：ABCD9.企业合规管理“三道防线”包括（）A.业务部门自我合规管理（第一道防线）B.合规管理部门统筹协调（第二道防线）C.内部审计部门监督评价（第三道防线）D.外部律师事务所专业支持（第四道防线）答案：ABC10.根据《刑法》，下列哪些行为可能构成单位犯罪？A.单位行贿B.单位走私C.单位逃税D.单位诈骗答案：ABCD11.《广告法》规定，广告不得含有虚假或者引人误解的内容，不得欺骗、误导消费者。下列哪些情形属于虚假广告？A.商品的性能、功能与实际情况不符，对购买行为有实质性影响B.商品的产地、用途与实际情况不符，对购买行为有实质性影响C.使用虚构、伪造或者无法验证的科研成果、统计资料等信息作证明材料D.广告中对商品的允诺有明示，但实际未履行答案：ABC12.根据《消费者权益保护法》，消费者享有下列哪些权利？A.安全保障权B.知情权C.自主选择权D.公平交易权答案：ABCD13.《专利法》规定，授予专利权的发明和实用新型，应当具备（）A.新颖性B.创造性C.实用性D.美观性答案：ABC14.根据《票据法》，汇票的必须记载事项包括（）A.表明“汇票”的字样B.无条件支付的委托C.确定的金额D.付款人名称答案：ABCD15.《电子商务法》规定，电子商务平台经营者应当履行下列哪些义务？A.制定平台服务协议和交易规则B.对平台内经营者进行身份核验和登记C.记录、保存平台上的商品和服务信息、交易信息D.配合有关部门依法履行监督管理职责答案：ABCD三、判断题（每题2分，共30分）1.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）答案：√2.用人单位可以与劳动者在劳动合同中约定由劳动者承担违约金，但仅限于服务期和竞业限制两种情形。（）答案：√3.商业秘密的构成要件包括秘密性、价值性和保密性。（）答案：√4.数据处理者可以将个人信息提供给第三方，无需告知个人接收方的名称或者姓名、联系方式、处理目的、处理方式和个人信息的种类。（）答案：×（需告知并取得同意）5.经营者集中未达到申报标准的，国务院反垄断执法机构无权主动调查。（）答案：×（未达标准但有证据证明可能排除、限制竞争的可调查）6.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。（）答案：√7.生产经营单位的安全生产管理人员在检查中发现重大事故隐患，依照规定向本单位有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，安全生产管理人员可以向主管的负有安全生产监督管理职责的部门报告，接到报告的部门应当依法及时处理。（）答案：√8.处理个人信息应当具有明确、合理的目的，并应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小的方式。收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围，不得过度收集。（）答案：√9.具有市场支配地位的经营者，在交易时附加不合理的交易条件，属于滥用市场支配地位的行为。（）答案：√10.合规管理部门可以参与业务决策，但不得干涉业务部门正常经营活动。（）答案：√11.广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类。未取得专利权的，不得在广告中谎称取得专利权。（）答案：√12.消费者因经营者利用虚假广告或者其他虚假宣传方式提供商品或者服务，其合法权益受到损害的，可以向经营者要求赔偿。广告经营者、发布者不能提供经营者的真实名称、地址和有效联系方式的，应当承担赔偿责任。（）答案：√13.实用新型专利的保护客体包括产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。（）答案：√14.汇票未按照规定期限提示承兑的，持票人丧失对其前手的追索权。（）答案：√15.电子商务平台经营者知道或者应当知道平台内经营者有侵害消费者合法权益行为而未采取必要措施的，依法与该平台内经营者承担连带责任。（）答案：√四、简答题（每题5分，共50分）1.简述企业合规管理的主要目标。答案：确保企业经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业内部规章制度；防范法律风险和合规风险；维护企业合法权益和良好声誉；促进企业可持续健康发展。2.列举《劳动合同法》中用人单位可以解除劳动合同的法定情形。答案：（1）劳动者在试用期间被证明不符合录用条件；（2）劳动者严重违反用人单位的规章制度；（3）劳动者严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害；（4）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正；（5）因劳动者欺诈、胁迫等手段订立劳动合同导致无效；（6）劳动者被依法追究刑事责任；（7）劳动者患病或非因工负伤，医疗期满后不能从事原工作也不能从事另行安排的工作；（8）劳动者不能胜任工作，经过培训或调岗仍不能胜任；（9）劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，经协商未能就变更劳动合同达成协议。3.简述商业秘密与专利的主要区别。答案：（1）保护方式不同：商业秘密通过保密措施维持秘密性；专利通过公开技术换取法律垄断保护。（2）保护期限不同：商业秘密无固定期限（持续保密即受保护）；专利有法定期限（发明20年，实用新型和外观设计10-15年）。（3）保护范围不同：商业秘密包括技术信息和经营信息；专利仅保护符合授权条件的技术方案或设计。（4）权利取得方式不同：商业秘密自动产生；专利需经申请并通过审查授权。4.列举《数据安全法》规定的数据处理者应履行的主要义务。答案：（1）建立健全数据安全管理制度；（2）开展数据安全教育培训；（3）采取技术措施保障数据安全；（4）制定数据安全事件应急预案；（5）定期开展数据安全风险评估并报送结果；（6）遵守数据分类分级保护制度；（7）履行数据跨境流动的安全评估或备案义务；（8）配合数据安全监督检查。5.简述反垄断法中“横向垄断协议”与“纵向垄断协议”的区别。答案：横向垄断协议是具有竞争关系的经营者之间达成的协议（如固定价格、限制产量）；纵向垄断协议是经营者与交易相对人（上下游企业）之间达成的协议（如限定转售价格、限制交易对象）。两者的行为主体不同，横向协议对竞争的危害通常更直接，纵向协议需结合具体市场情况判断是否排除、限制竞争。6.简述企业合规风险评估的主要步骤。答案：（1）识别合规风险源（法律法规、监管要求、行业标准、企业内部制度）；（2）分析风险发生的可能性和影响程度；（3）评估现有控制措施的有效性；（4）确定风险等级（高、中、低）；（5）提出风险应对策略（规避、降低、转移、接受）；（6）形成风险评估报告并跟踪整改。7.列举《个人信息保护法》规定的个人信息处理者的告知义务内容。答案：（1）个人信息处理者的名称或姓名和联系方式；（2）个人信息的处理目的、处理方式；（3）个人信息的种类；（4）个人信息的保存期限；（5）个人行使权利的方式和程序；（6）法律、行政法规规定应当告知的其他事项（如处理敏感个人信息的必要性、对个人权益的影响等）。8.简述《反不正当竞争法》中“商业贿赂”的构成要件。答案：（1）主体：经营者或受经营者指使的人；（2）主观：为谋取交易机会或竞争优势的故意；（3）客观：给予或收受财物或其他利益；（4）客体：破坏公平竞争秩序；（5）行为对象：交易相对方的工作人员、受交易相对方委托办理相关事务的单位或个人、利用职权或影响力影响交易的单位或个人。9.列举《安全生产法》规定的生产经营单位的安全生产资金投入应包含的用途。答案：（1）安全技术措施工程建设；（2）安全设备、设施的更新和维护；（3）安全生产宣传、教育和培训；（4）劳动防护用品配备；（5）重大危险源监控和事故隐患整改；（6）其他保障安全生产的事项。10.简述企业合规文化建设的主要途径。答案：（1）高层领导示范引领，明确合规价值观；（2）制定合规行为准则，明确禁止性和倡导性要求；（3）开展常态化合规培训（新员工入职培训、岗位专项培训、案例警示教育）；（4）建立合规激励机制（将合规纳入绩效考核）；（5）畅通合规咨询与举报渠道（设立合规热线、邮箱）；（6）通过内部宣传（手册、海报、文化墙）强化合规意识。五、案例分析题（每题10分，共50分）1.甲公司是一家食品生产企业，其销售经理张某为获取某超市的采购订单，私下向超市采购部负责人王某赠送价值5万元的购物卡。后王某因其他案件被调查，供述了收受张某购物卡的事实。请分析甲公司及张某的法律责任。答案：（1）张某的行为构成商业贿赂：根据《反不正当竞争法》，经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为（但经营者有证据证明工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或竞争优势无关的除外）。张某作为甲公司销售经理，为获取交易机会向王某行贿，应认定为甲公司的商业贿赂行为。（2）法律责任：甲公司可能面临市场监管部门的行政处罚（没收违法所得，处10万元以上300万元以下罚款；情节严重的吊销营业执照）；张某可能构成行贿罪（根据《刑法》，行贿数额3万元以上即达到立案标准，5万元已构成犯罪，可处5年以下有期徒刑或拘役并处罚金）。2.乙公司开发了一款电商APP，在用户注册时默认勾选“同意收集位置信息、通讯录信息”，且未明确说明收集用途。部分用户发现APP在后台持续读取位置信息后投诉。请分析乙公司的违规行为及法律后果。答案：（1）违规行为：①违反《个人信息保护法》的“告知同意”原则，未向用户明确告知个人信息的处理目的、方式和种类，且通过默认勾选方式强制获取同意；②违反“最小必要”原则，超范围收集通讯录信息（电商APP正常运营无需通讯录信息）；③未采取必要技术措施防止过度收集（后台持续读取位置信息）。（2）法律后果：由履行个人信息保护职责的部门责令改正，给予警告，没收违法所得；拒不改正的，处100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下罚款。情节严重的，处5000万元以下或上一年度营业额5%以下罚款，并可以责令暂停相关业务或停业整顿、通报有关主管部门吊销相关业务许可或吊销营业执照。3.丙公司与丁公司签订技术开发合同，约定丙公司向丁公司支付100万元研发费用，丁公司完成某软件系统开发并交付源代码。开发完成后，丁公司以“源代码属于公司核心技术”为由拒绝交付。丙公司起诉至法院。请分析丁公司的行为是否违约，法律依据是什么？答案：（1）丁公司构成违约。（2）法律依据：根据《民法典》第852条，技术开发合同的委托人应当按照约定支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，提出研究开发要求，完成协作事项，接受研究开发成果。第853条规定，研究开发人应当按照约定制定和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果。交付源代码属于“交付研究开发成果”的组成部