认真实行廉政谈话制度

认真实行廉政谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面从严治党、防范专项风险的相关规定制定，结合企业实际管理需求，旨在通过规范廉政谈话行为，强化全员廉洁自律意识，构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。制度的实施有助于完善内部控制体系，防控腐败风险，确保企业经营管理依法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务拓展、采购招标、工程建设、财务审批、人事任免、资产管理等所有涉及利益交换、权力运行的场景。任何组织或个人均须严格遵照执行，不得以任何理由变通或规避。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指企业围绕特定领域（如采购、财务、人事等）建立健全的风险防控体系，通过制度约束、行为规范、监督考核等手段，实现廉洁从业的目标。其外延包括但不限于专项制度的制定、风险点的识别、防控措施的落实、违规行为的处置等全流程管理。（二）“XX风险”指在经营管理过程中可能引发腐败行为或造成经济损失的潜在因素，如权力滥用、利益输送、暗箱操作等。其外延涵盖静态风险（如制度缺陷）与动态风险（如新型腐败手段）。（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保业务行为的合法性、合理性、正当性。其外延包括合规文化的培育、合规流程的嵌入、合规责任的压实等维度。第四条XX专项管理须遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：廉政谈话范围须覆盖所有岗位层级，确保管理无死角；（二）责任到人原则：明确各级管理者及员工在廉洁从业中的具体职责，实行责任倒查；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，实施差异化管理；（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化制度，提升防控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对廉政谈话制度的全面实施负总责；分管领导为直接责任人，具体组织推动制度的落实，定期听取汇报并作出决策。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责如下：（一）统筹协调：研究制定XX专项管理策略，协调跨部门工作；（二）决策审批：审议重大违规行为的处置方案及制度修订意见；（三）监督评价：定期检查制度执行情况，对成效进行评估。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门（如风控合规部）：负责XX专项管理制度的顶层设计、风险识别、监督考核、培训宣贯，每月提交分析报告；（二）专责部门（如法务部、审计部）：负责业务合规审核、流程优化、违规线索核查，提出改进建议；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，每月上报执行情况。第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，明确自身廉洁义务；（二）主动识别并上报风险隐患，对因瞒报、漏报造成的后果承担相应责任；（三）拒绝执行任何违规指令，并向上级或监督部门反映。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：供应商选择须通过公开招标或比选，严格执行尽职调查，确保资质、业绩、信誉符合要求；合同签订前需完成合规审查，关键条款须经法务部确认。（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送，严禁收受供应商回扣或礼品，严禁泄露招标信息。（三）重点防控：供应商准入阶段的虚假资质审查、合同履行中的变更审批不规范等风险。第十条财务领域：（一）合规标准：资金审批权限须严格遵循分级授权原则，大额支付需经集体决策；税务申报须确保真实准确，发票管理须符合规定。（二）禁止行为：严禁设立小金库、违规拆借资金，严禁虚开发票套取资金。（三）重点防控：预算外资金使用、非正常发票报销等风险。第十一条工程建设领域：（一）合规标准：项目招标须公开透明，施工过程须严格按设计规范执行，质量监督须独立实施。（二）禁止行为：严禁指定分包商、转包工程，严禁在工程款中预留“小金库”。（三）重点防控：招投标环节的围标串标、隐蔽工程验收不严等风险。第十二条人事任免领域：（一）合规标准：招聘须通过公开招聘平台发布，选拔须依据能力标准，任前谈话须涵盖廉洁要求。（二）禁止行为：严禁任人唯亲、突击提拔，严禁在招聘中泄露考试题目。（三）重点防控：关键岗位人员的背景核查不足、任前谈话流于形式等风险。第十三条资产管理领域：（一）合规标准：固定资产处置须经过评估、招标程序，闲置资产须及时处置，闲置资金须优先用于主业。（二）禁止行为：严禁低价转让资产、擅自处置国有资产。（三）重点防控：资产评估不公允、处置过程不透明等风险。第十四条数据安全领域：（一）合规标准：敏感数据访问须分级授权，数据传输须加密处理，离职员工须交还所有涉密资料。（二）禁止行为：严禁非法拷贝数据、泄露商业秘密。（三）重点防控：数据存储不安全、离职员工泄密等风险。第十五条业务合作领域：（一）合规标准：合作前须评估对方廉洁风险，合作中须签订合规协议，合作后须开展履约评价。（二）禁止行为：严禁向合作方支付“介绍费”、接受合作方宴请。（三）重点防控：合作方背景不明、利益冲突未披露等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头修订制度，遇法规调整或重大案件须即时修订，修订后30日内组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：各部门每月开展风险排查，专责部门每季度汇总评估风险等级，对重大风险发布预警通知，明确防控措施。第十八条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：（一）重大决策前：未经合规审查的议题不得上会；（二）合同签订前：法务部出具审查意见后方可签署；（三）项目启动前：需确认风险缓释方案。实行“一票否决制”。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，每月上报结果；（二）重大风险：启动应急预案，牵头部门牵头处置，必要时向上级报告，事件结案后30日内提交处置报告。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：分为一般违规（如收受小额礼品）、重大违规（如利益输送），对应不同处罚；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规解除合同并移送纪检；（三）联动机制：违规行为须同步纳入绩效考核、党纪处分。第二十一条评估改进机制：每年6月、12月由领导小组组织评估，重点检查制度执行率、风险发生率、整改效果，评估结果作为次年预算的参考。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导须定期听取XX专项管理汇报，对落实不力的部门负责人进行约谈。第二十三条考核激励机制：将XX专项管理纳入部门年度考核，占比不低于15%，优秀案例优先推荐评优，连续两年不合格的部门取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每季度开展合规履职培训，考核不合格者不得晋升；（二）一线员工：每年开展操作规范培训，培训后签署承诺书；（三）宣传载体：在公司官网设立XX专栏，每月发布案例警示。第二十五条信息化支撑：开发XX专项管理平台，实现以下功能：（一）风险实时监控：自动识别偏离合规的操作；（二）流程自动化：自动发起合规审查；（三）数据可视化：生成风险热力图供决策参考。第二十六条文化建设：（一）发布《XX专项合规手册》，纳入新员工入职培训；（二）组织签订年度合规承诺书，存档备查；（三）设立廉洁文化角，定期更新宣传内容。第二十七条报告制度：（一）风险事件：须在2小时内上报至