课程立项评审制度

课程立项评审制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业通用合规管理准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与业务规范的相关规定，结合公司实际管理需求，旨在通过建立系统化的课程立项评审机制，防控立项风险、规范评审流程、提升课程质量，确保公司资源投入的精准性与效益最大化。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖课程开发、立项申请、评审决策、资源审批、实施反馈等全生命周期管理，以及涉及多部门协作的业务场景。第三条核心术语定义（一）“课程专项管理”指公司为确保课程立项的科学性、合规性、有效性而建立的一整套制度、流程与控制措施，包括立项评审、风险防控、过程监控与绩效评估。（二）“立项风险”指课程在开发或实施过程中可能出现的资源浪费、目标偏离、质量不达标、合规违规等问题。（三）“合规评审”指通过制度化的审查程序，对课程立项的必要性、可行性、必要性及风险进行系统性评估。第四条专项管理的核心原则（一）全面覆盖：确保所有课程立项均纳入评审范围，无制度盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行者的职责边界。（三）风险导向：将风险防控贯穿评审始终，优先管控重大风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化优化评审机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对课程专项管理负总责，统筹决策重大立项事项；分管领导作为直接责任人，负责组织协调评审工作，确保制度执行到位。第六条设立课程专项管理领导小组，由分管领导牵头，成员包括人力资源部、财务部、技术部及各业务部门负责人，主要职能为：（一）统筹协调全公司课程立项评审工作；（二）审议重大或跨部门课程的立项方案；（三）监督评审流程合规性及结果有效性。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（人力资源部）：负责专项管理制度建设、风险清单制定、评审标准发布、考核评估及培训宣贯。（二）专责部门（财务部、技术部）：分别负责资金审批、技术可行性审核，提供专业支持。业务部门承担具体课程开发，需确保内容与业务需求匹配。（三）业务部门/下属单位：落实评审要求，提交完整立项材料，执行最终评审意见。第八条基层执行岗的责任要求：（一）岗位合规承诺：签署《课程开发合规承诺书》，明确个人在材料真实性、流程规范方面的责任；（二）风险主动上报：发现潜在风险（如资源冲突、技术不兼容）及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条立项必要性审查：（一）合规标准：需提交业务需求分析报告，证明课程与公司战略目标关联性；（二）禁止行为：严禁为追求数量而虚构需求；（三）重点防控：防止资源重复投入，需评估现有课程覆盖度。第十条预算合理性评估：（一）合规标准：预算编制需基于市场调研或历史数据，提供测算依据；（二）禁止行为：严禁超概算审批，禁止将非课程支出计入预算；（三）重点防控：资金使用效率风险，需明确资金流向与验收标准。第十一条评审专家库建设：（一）合规标准：专家需来自业务、财务、技术等领域，经公司认证后入库；（二）禁止行为：严禁专家与申报单位存在利益关联；（三）重点防控：评审独立性风险，通过轮换或回避机制保障公正。第十二条课程开发合规性审核：（一）合规标准：内容需符合《反不正当竞争法》等法规，知识产权无纠纷；（二）禁止行为：严禁发布歧视性、误导性内容；（三）重点防控：意识形态风险，需经法务部门前置审查。第十三条技术可行性论证：（一）合规标准：需提交技术参数说明，明确开发工具与周期；（二）禁止行为：严禁过度依赖非成熟技术；（三）重点防控：技术落空风险，需有备用方案或替代路径。第十四条风险应对预案：（一）合规标准：需制定课程延期、质量不达标等情形的处置措施；（二）禁止行为：严禁规避风险责任；（三）重点防控：突发情况下的资源保障，需明确应急启动条件。第十五条验收标准明确：（一）合规标准：需设定可量化的验收指标（如学员满意度≥85%）；（二）禁止行为：严禁“走过场”式验收；（三）重点防控：验收标准模糊导致效果评估失真，需第三方抽检。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年结合法规变化、业务调整修订评审标准；（二）重大政策出台后1个月内完成制度补充。第十七条风险识别预警机制：（一）季度开展专项风险排查，形成《风险台账》；（二）对重大风险（如预算超支≥30%）发布预警，限时整改。第十八条合规审查嵌入流程：（一）明确“评审未通过不得立项”原则；（二）关键节点（如预算审批、开发中期）需二次复核。第十九条风险应对分级处置：（一）一般风险由业务部门自行整改，专责部门监督；（二）重大风险需上报领导小组启动专项调查。第二十条责任追究程序：（一）违规情形：材料造假、擅自立项等；（二）处罚标准：与绩效考核、职务调整挂钩，情节严重移交纪律委员会。第二十一条评估改进周期：（一）每半年对评审机制运行效果进行评估；（二）根据评估报告优化制度细节。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需签署《责任书》，明确失职追责条款；（二）牵头部门每季度向决策层汇报工作进展。第二十三条考核激励机制：（一）将评审完成率、风险防控效果纳入部门KPI；（二）对优秀评审团队给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训；（二）每月发布《评审简报》，分享典型案例。第二十五条信息化支撑：（一）开发课程评审系统，实现流程线上化；（二）通过数据看板实时监控风险指标。第二十六条文化建设：（一）编制《课程专项合规手册》，人手一册；（二）组织全员签署《合规承诺书》。第二十七条报告制度：