合同管理与风险控制化模板

合同管理与风险控制实用化模板一、适用场景与业务范围新合作方合同签订前的主体审查与风险评估；常规业务合同（如买卖合同、服务合同）的起草与内部审批；合同履行过程中的关键节点监控与异常情况处理；合同到期续签、变更或终止的流程管理；涉及大额资金、高风险条款（如违约责任、争议解决）的重点合同管控。二、标准化操作流程步骤1：需求识别与合同立项操作内容：业务部门根据业务需求（如采购设备、委托服务），明确合同目的、标的、金额、履行期限等核心要素，填写《合同立项申请表》，经部门负责人审批后启动合同流程。关键动作：核实业务需求的合理性，避免“无需求签约”或“需求不清晰签约”。步骤2：合同主体资格审查操作内容：对方为企业的：核查《营业执照》（最新年检版）、经营范围、注册资本、法定代表人证件号码明，通过“国家企业信用信息公示系统”核实是否异常经营、失信或涉诉；对方为自然人的：核查证件号码件、民事行为能力（如授权委托书需明确代理权限）；特殊行业主体（如医疗、建筑）：需核查行业许可证（如《医疗机构执业许可证》《建筑业企业资质证书》），保证资质在有效期内。输出物：《合同主体资格审查表》（含核查结果、风险等级判定）。步骤3：合同起草与条款审核操作内容：基于企业标准合同模板（或通用示范文本）起草合同，明确核心条款：合同主体、标的（名称/型号/规格）、数量/质量、价款/支付方式（含税价、账户信息）、履行期限/地点/方式、违约责任（违约金计算方式、赔偿范围）、争议解决（约定管辖法院/仲裁机构）、保密条款、知识产权归属、不可抗力等；内部评审：业务部门确认条款符合业务需求，法务部门审核法律合规性（如条款是否违反法律强制性规定、权利义务是否对等），财务部门审核价款支付与税务条款，风控部门评估履约风险。关键动作：避免使用“模糊表述”（如“尽快”“合理金额”），违约责任需具体可量化（如“逾期付款按日万分之六支付违约金”）。步骤4：谈判与合同修订操作内容：与对方就合同条款进行谈判，重点沟通核心争议点（如价格、履行期限、违约责任），谈判达成一致后形成《合同修订记录》，明确修订前后的条款对比及双方确认意见。注意事项：重大修订需重新启动内部评审流程，保证修订后条款仍符合企业风险控制要求。步骤5：合同签署与用印管理操作内容：采用书面形式签署合同，合同文本需为最终版本，经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）；用印前由法务部门或授权人核对合同文本与审批版本一致性，保证“签章文本与审批文本一致”，杜绝“签章后擅自涂改”；签署后3个工作日内，合同管理部门将原件分业务部门、法务部门、财务部门归档，并扫描电子版存档。输出物：签署完成的合同文本、用印审批单。步骤6：履约跟踪与风险监控操作内容：业务部门建立《合同履约跟踪表》，记录合同关键节点（如交付时间、验收节点、付款节点）的计划与实际完成情况；定期（如每月/每季度）核查履约状态，对逾期、质量不达标、付款异常等情况启动风险预警，填写《合同风险预警表》，明确风险等级（低/中/高）、应对措施（如发催告函、暂停履行、协商解除）及责任人；涉及合同变更（如标的、履行期限）或补充协议的，参照“步骤3-步骤4”流程执行。步骤7：合同归档与后评估操作内容：合同履行完毕或终止后，业务部门整理合同履行过程中的全部资料（如交付凭证、验收报告、沟通记录、补充协议），与合同文本一并归档，归档期限不少于合同终止后5年；每年度对已履行完毕的合同进行后评估，分析履约风险点、条款合理性、对方信用状况等，形成《合同管理后评估报告》，优化后续合同模板与管理流程。三、核心工具模板清单《合同立项申请表》《合同主体资格审查表》《合同条款审核清单》《合同修订记录》《合同履约跟踪表》《合同风险预警表》《合同管理后评估报告》四、模板表格示例表1：合同主体资格审查表审查项目审查内容核查结果（√/×）风险等级（低/中/高）备注（如异常情况说明）企业名称与营业执照是否一致统一社会信用代码是否有效、与营业执照一致法定代表人证件号码明是否在有效期内经营范围是否包含合同标的业务超范围经营需重点关注异常经营记录是否被列入经营异常名录、严重违法失信名单如有，需评估风险涉诉情况是否有重大未决诉讼/仲裁如有，需核实案由及影响表2：合同履约跟踪表合同编号合同名称相对方名称关键节点计划完成时间实际完成时间负责人风险等级（低/中/高）处理措施（如正常/逾期/异常）CG-2024-001设备采购合同*科技有限公司设备交付2024-06-302024-07-05中逾期5天，已发催告函CG-2024-002服务合同*咨询中心阶段性成果验收2024-07-15-低按计划进行表3：合同风险预警表合同编号风险类型（履约/条款/主体）触发条件（如逾期、违约条款未约定）影响程度（轻微/一般/严重）应对措施（如协商、发函、诉讼）责任人计划完成时间CG-2024-001履约风险（逾期交付）逾期超过5日一般发催告函要求3日内交付2024-07-10CG-2024-003条款风险（违约责任模糊）未约定逾期付款违约金计算方式严重补充协议明确违约金按日万分之六2024-07-20五、关键风险提示与操作要点主体审查“三查三看”：查营业执照（看有效期、经营范围）、查信用记录（看异常、失信）、查资质许可（看行业特殊资质），避免与无资质主体签约。条款审核“避坑指南”：标的条款需明确（如设备型号、服务内容），避免“标的物为相关设备”等模糊描述；价款条款需含税价、支付方式（如“银行转账至指定账户”）、账户信息（户名、账号、开户行）；违约责任需双向对等（如双方逾期违约责任），避免“只约束一方”的不公平条款。履约监控“动态留痕”：关键节点需留存书面凭证（如验收单、签收单），口头沟通后及时发送《履约确认函》，避免“无证据履约”。档案管理“完整可追溯”：电子