全流程案号制度

全流程案号制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业合规管理准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与业务流程规范的相关规定，结合企业内部管理实际需求，旨在通过建立全流程案号制度，实现业务事项的全程可追溯、风险的有效管控及决策的规范运行，防范专项风险，提升管理效能。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、财务审批、合同签订、项目建设等业务场景，确保所有业务活动均纳入统一案号管理，实现闭环控制。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域（如采购、财务、项目等）制定的管理规范，通过制度、流程、技术等手段实现风险防控与合规运行；（二）“XX风险”指在业务活动中可能出现的合规、财务、安全等潜在问题，可能导致企业经济损失或声誉损害；（三）“XX合规”指企业所有业务活动符合法律法规及内部管理制度要求，确保经营行为的合法性与规范性。第四条专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，通过制度约束与技术支撑，实现全过程管控，确保管理要求落实到各环节、各岗位。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理负总责，承担最终决策与监督责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与考核落实。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，统筹协调专项管理工作，决策审批重大风险处置方案，监督评价制度执行效果。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门负责专项管理制度建设，统筹风险识别、监督考核与培训宣贯，定期编制管理报告；（二）专责部门负责专项领域的业务合规审核，推动流程优化，组织风险处置与案例复盘；（三）业务部门/下属单位负责落实专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗员工应履行合规操作责任，签署岗位合规承诺书，严格遵守业务操作规程，主动上报风险隐患，参与相关培训并考核合格。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域案号管理：业务操作的合规标准包括供应商尽职调查、招标流程规范、合同签订审批；禁止性行为包括关联交易利益输送、违规转包分包；重点防控点是供应商资质造假、价格串通等风险。第十条财务领域案号管理：合规标准包括资金审批权限、税务合规要求、账务处理规范；禁止行为包括虚列支出、违规拆分大额支付；重点防控点是资金挪用、税务漏报等风险。第十一条合同签订案号管理：合规标准包括合同条款审核、履约过程监控、变更审批流程；禁止行为包括空白合同签订、违约责任条款缺失；重点防控点是合同诈骗、条款显失公平等风险。第十二条项目建设案号管理：合规标准包括项目立项审批、进度跟踪、质量验收；禁止行为包括未批先建、违规分包；重点防控点是工程安全隐患、成本超支等风险。第十三条数据管理案号管理：合规标准包括数据采集授权、存储加密、使用范围限定；禁止行为包括非法倒卖数据、未授权访问；重点防控点是信息泄露、数据滥用等风险。第十四条安全生产案号管理：合规标准包括隐患排查整改、应急演练、设备维护；禁止行为包括冒险作业、未按规定培训；重点防控点是安全事故、环境污染等风险。第十五条招标投标案号管理：合规标准包括公开透明、公平竞争、过程监督；禁止行为包括围标串标、违规干预；重点防控点是评标不公、权力寻租等风险。第十六条知识产权案号管理：合规标准包括商标注册、专利申请、侵权维权；禁止行为包括侵权使用他人知识产权；重点防控点是侵权纠纷、核心资产流失等风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，牵头部门每半年组织评估，修订完善制度，确保持续适用。第十八条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知，明确整改时限与责任部门。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保合规性前置。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组统筹，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十一条责任追究机制：界定违规情形与处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对典型问题进行通报，强化警示效果。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，汇总问题清单，优化流程漏洞，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，定期召开专题会议，协调解决跨部门问题。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的团队和个人予以奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，利用大数据分析预警潜在问题，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，开展主题宣传周活动，营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息及时传递与共享。第六章附则