公共政策制度

公共政策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求。为规范公司公共政策领域的管理行为，有效防范专项风险，提升治理能力，特制定本制度。企业内部需求方面，当前市场环境变化及监管要求提升，亟需通过系统化制度安排，实现对政策执行、风险防控、合规管理的全过程覆盖，确保业务活动在合法合规框架内稳健运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有涉及公共政策执行、风险管控及合规管理的业务场景，包括但不限于政策解读传达、业务流程执行、风险识别处置、监督考核评价等环节。所有组织单元及个人均须严格遵守本制度规定，确保公共政策要求在公司各层级有效落地。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定政策领域（如环境保护、数据安全、社会责任等）开展的系统性管理活动，包括制度制定、风险防控、流程优化、监督考核等全流程管理。其外延覆盖专项政策的宣贯培训、业务对接、合规审查、风险处置等具体实践。（二）“XX风险”指因政策执行不到位、合规管理缺位或外部环境变化可能引发的法律、声誉、运营风险，包括但不限于行政处罚风险、合同纠纷风险、舆情事件风险等。其内涵强调风险的可预见性及对组织目标的潜在影响程度。（三）“XX合规”指公司业务活动、管理行为及员工履职符合国家法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求，以合规为基础保障业务可持续性及社会责任履行。其外延包含政策符合性、操作规范性、流程严谨性等多维度要求。第四条公共政策专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保制度覆盖所有相关业务领域及组织层级，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化制度体系。（五）协同联动原则：强化跨部门协作，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公共政策专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，承担直接责任，负责统筹决策、资源保障及监督推动。第六条设立公共政策专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室于XX部门，负责日常管理事务。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定公司公共政策专项管理总体策略及年度计划；（二）审议重大风险事件处置方案及专项制度修订；（三）组织开展跨部门协同管理及重大问题攻关；（四）监督评估专项管理成效及责任落实情况。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）负责专项管理制度体系的建设与修订；（二）统筹开展专项风险识别、评估及预警；（三）组织实施专项管理监督考核及培训宣贯；（四）牵头处置重大合规问题及跨部门协调事项。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核及流程优化；（二）组织专项领域培训，提升员工合规意识；（三）牵头开展专项领域数据统计分析及风险处置；（四）配合牵头部门完成监督考核工作。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）配合专责部门完成业务合规审查及流程优化；（三）及时上报风险事件及管理问题，提出改进建议；（四）确保基层员工合规操作，履行风险报告义务。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守操作规范；（二）主动识别并报告业务过程中的风险隐患；（三）参与专项培训，提升合规履职能力；（四）配合完成合规检查及问题整改。第三章专项管理重点内容与要求第十二条政策传达环节：业务操作合规标准为建立政策解读机制，确保传达内容准确完整，覆盖所有适用场景；禁止性行为包括严禁选择性传达、歪曲解读或延迟传达；重点防控点为基层执行偏差及政策执行断层风险。第十三条业务流程环节：合规标准要求业务流程嵌入合规节点，实现“不经合规审查不得实施”原则；禁止行为包括规避合规审查、擅自变更流程或简化关键步骤；重点防控点为流程执行中的自由裁量权滥用风险。第十四条风险识别环节：合规标准要求定期开展专项风险排查，建立风险清单及动态更新机制；禁止行为包括瞒报漏报风险、排查标准不一或流于形式；重点防控点为新兴风险识别的滞后性。第十五条风险处置环节：合规标准要求分级处置风险事件，一般风险由业务部门闭环管理，重大风险由领导小组统筹处置；禁止行为包括推诿扯皮、处置时效迟缓或措施不力；重点防控点为风险处置的责任协同及闭环管理。第十六条合规审查环节：合规标准要求将专项审查嵌入合同签订、项目启动、业务决策等关键节点，审查通过后方可实施；禁止行为包括未经审查擅自开展业务、审查走过场；重点防控点为审查资源的投入保障。第十七条供应商管理环节：合规标准要求建立供应商尽职调查制度，审查其资质、合规记录及社会责任履行情况；禁止行为包括关联交易利益输送、强制交易或选择性招标；重点防控点为供应商动态管理及风险预警。第十八条培训宣贯环节：合规标准要求分层级开展培训，管理层侧重政策解读及合规履职要求，基层员工侧重操作规范及风险识别；禁止行为包括培训形式单一、内容脱离实际；重点防控点为培训效果的考核评估。第十九条信息安全环节：合规标准要求落实数据分类分级管理，建立访问权限控制及操作日志审计；禁止行为包括违规存储、传输敏感信息或擅自开放权限；重点防控点为外部合作中的数据安全保障。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化、业务调整及管理需求，完成制度修订，确保制度时效性；重大调整需经领导小组审议通过。第十三条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，按风险等级分类管理，一般风险由业务部门跟进，重大风险由领导小组发布预警并推动处置。第十四条合规审查机制：重大合同签订前必须经专责部门审查，项目启动需经领导小组审批，未经合规审查的不得实施，违规实施按责任追究。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门制定整改方案，重大风险由领导小组制定处置预案，明确责任部门、时限及协同要求，处置过程需全程记录。第十六条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准，轻微违规由部门约谈，严重违规取消评优资格，重大违法由纪检部门介入处理，处罚结果纳入绩效考核。第十七条评估改进机制：每年开展专项管理成效评估，形成评估报告并提交领导小组审议，评估结果作为制度优化及资源配置的依据。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导干部对专项管理负领导责任，牵头部门负责具体落实，专责部门提供专业支持，形成纵向到底、横向到边的保障体系。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核及个人绩效评价，合规表现突出的优先评优晋升，违规严重的取消评优资格。第二十条培训宣传机制：建立分层级培训体系，管理层每月参加合规履职培训，基层员工每季度参加操作规范培训，培训效果纳入考核。第二十一条信息化支撑：通过信息化系统实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率及数据准确性。第二十二条文化建设：编制专项合规手册，要求员工签订合规承诺书，通过内部宣传平台弘扬合规文化。第二十三条报告制度：风险事件需在24小