内幕信息知情人登记制度

内幕信息知情人登记制度第一章总则第一条为规范公司内幕信息知情人管理，防范内幕交易风险，维护公平公正的市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家相关法律法规及行业监管要求，结合公司实际情况，制定本制度。本制度旨在明确内幕信息知情人范围、管理职责、操作规范及责任追究机制，构建全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进的内幕信息知情人管理体系。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及公司经营、财务、重大投资、并购重组等可能对公司证券价格产生重大影响的信息，其知情人均应遵守本制度。本制度覆盖公司所有业务场景，包括但不限于股票发行、并购重组、资产处置、财务报告披露等。第三条本制度下列术语的定义如下：（一）内幕信息知情人。指因职务、工作或业务往来等原因，可能知悉公司尚未公开的重大信息，且该信息可能对公司证券价格产生重大影响的人员。（二）重大信息。指可能对公司证券价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于公司经营、财务、重大投资、并购重组、财务报告等。（三）内幕信息知情人登记。指对公司内幕信息知情人进行身份识别、信息登记、动态管理及监督控制的全过程管理。（四）内幕交易风险。指内幕信息知情人违反规定，利用内幕信息进行证券交易，从而损害公司及投资者利益的风险。第四条内幕信息知情人管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖。对公司所有内幕信息知情人进行登记管理，确保无遗漏、无盲区。（二）责任到人。明确内幕信息知情人管理职责，落实责任人，确保责任清晰、可追溯。（三）风险导向。聚焦内幕交易风险防控，实施分级分类管理，强化重点领域、关键环节的风险防控。（四）持续改进。定期评估内幕信息知情人管理体系的有效性，优化管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司内幕信息知情人管理负总责，对公司内幕交易风险防控承担最终责任。公司分管领导对公司内幕信息知情人管理工作负直接领导责任，负责组织协调、监督考核等工作。第六条设立公司内幕信息知情人管理领导小组，负责统筹协调公司内幕信息知情人管理工作。领导小组由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，组长由公司主要负责人担任，副组长由公司分管领导担任。领导小组主要职责如下：（一）统筹公司内幕信息知情人管理工作，制定相关管理制度和操作规范。（二）审议公司内幕信息知情人管理工作的重大事项，作出决策审批。（三）监督评价公司内幕信息知情人管理工作的有效性，提出改进要求。第七条公司指定[牵头部门名称]作为内幕信息知情人管理的牵头部门，负责具体组织实施内幕信息知情人管理工作。牵头部门主要职责如下：（一）负责内幕信息知情人登记制度的建设、修订和解释。（二）负责组织开展内幕信息知情人风险识别和评估。（三）负责监督、检查内幕信息知情人管理制度的执行情况。（四）负责内幕信息知情人管理工作的培训和宣传。（五）负责内幕信息知情人管理工作的考核和评价。第八条公司指定[专责部门名称]作为内幕信息知情人管理的专责部门，负责内幕信息知情人管理的业务合规审核、流程优化和风险处置。专责部门主要职责如下：（一）负责内幕信息知情人管理业务流程的优化和再造。（二）负责内幕信息知情人管理业务的风险识别和处置。（三）负责内幕信息知情人管理业务的合规审核。（四）负责内幕信息知情人管理业务的创新和提升。第九条公司各部门、下属单位负责落实本领域内幕信息知情人管理工作要求，开展日常风险防控。主要职责如下：（一）负责本部门、本单位内幕信息知情人管理工作的组织实施。（二）负责本部门、本单位内幕信息知情人风险识别和评估。（三）负责本部门、本单位内幕信息知情人管理制度的执行和监督。（四）负责本部门、本单位内幕信息知情人管理工作的报告和沟通。第十条公司基层执行岗人员应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守内幕信息知情人管理制度，履行岗位合规承诺。（二）及时向上级报告内幕信息知情人管理工作中发现的风险和问题。（三）积极配合上级开展内幕信息知情人管理工作。（四）自觉抵制内幕交易行为，维护公司及投资者利益。第三章专项管理重点内容与要求第十一条公司各部门、下属单位应明确内幕信息知情人范围，建立内幕信息知情人台账，实行动态管理。内幕信息知情人范围包括但不限于以下人员：（一）公司董事、监事、高级管理人员。（二）公司及其下属单位的持股比例达到[X]%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员。（三）公司及其下属单位的董事、监事、高级管理人员及其近亲属。（四）因职务、工作或业务往来可能知悉公司尚未公开的重大信息的其他人员。第十二条公司各部门、下属单位应制定内幕信息知情人保密制度，明确保密责任和保密措施，确保内幕信息不被泄露。具体要求如下：（一）内幕信息知情人应签订保密承诺书，承诺对内幕信息严格保密。（二）内幕信息知情人应采取必要措施，防止内幕信息泄露。（三）内幕信息知情人应积极配合上级开展内幕信息知情人管理工作。（四）内幕信息知情人违反保密制度，造成严重后果的，应承担相应责任。第十三条公司各部门、下属单位应制定内幕信息知情人离岗管理制度，明确离岗交接程序和保密要求，确保内幕信息在人员离岗后仍然得到有效控制。具体要求如下：（一）内幕信息知情人离岗前，应将所持有的内幕信息全部交回公司。（二）内幕信息知情人离岗后，仍应履行保密义务，不得泄露公司内幕信息。（三）内幕信息知情人离岗后，公司应将其从内幕信息知情人台账中删除。第十四条公司各部门、下属单位应制定内幕信息知情人培训制度，定期开展内幕信息知情人管理培训，提高内幕信息知情人风险防范意识和能力。具体要求如下：（一）公司应定期组织内幕信息知情人管理培训，培训内容包括内幕信息知情人管理制度、内幕信息知情人保密制度、内幕信息知情人离岗管理制度等。（二）公司应要求内幕信息知情人参加培训，并考核培训效果。（三）公司应将培训情况记入内幕信息知情人台账。第十五条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人报告制度，要求内幕信息知情人及时向上级报告内幕信息知情人管理工作中发现的风险和问题。具体要求如下：（一）内幕信息知情人发现内幕信息泄露风险，应及时向上级报告。（二）内幕信息知情人发现内幕交易行为，应及时向上级报告。（三）公司应建立内幕信息知情人报告处理机制，及时处理内幕信息知情人报告。第十六条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人考核制度，定期对内幕信息知情人管理工作的有效性进行考核，并将考核结果作为绩效评估、评优评先的重要依据。具体要求如下：（一）公司应定期对内幕信息知情人管理工作进行考核，考核内容包括内幕信息知情人登记、内幕信息知情人保密、内幕信息知情人离岗管理等。（二）公司应将考核结果记入内幕信息知情人台账。（三）公司应将考核结果作为绩效评估、评优评先的重要依据。第十七条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人奖惩制度，对在内幕信息知情人管理工作中表现突出的个人和部门进行奖励，对违反内幕信息知情人管理制度的个人和部门进行处罚。具体要求如下：（一）公司应奖励在内幕信息知情人管理工作中表现突出的个人和部门。（二）公司应处罚违反内幕信息知情人管理制度的个人和部门。（三）公司应将奖惩情况记入内幕信息知情人台账。第四章专项管理运行机制第十八条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业监管要求及公司实际情况，及时修订内幕信息知情人管理制度。具体要求如下：（一）公司应每年对内幕信息知情人管理制度进行评估，评估内容包括制度的适用性、有效性、完整性等。（二）公司应根据评估结果，及时修订内幕信息知情人管理制度。（三）公司应将修订后的内幕信息知情人管理制度报公司内幕信息知情人管理领导小组审议。第十九条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人风险识别预警机制，定期开展内幕信息知情人风险排查，对发现的内幕交易风险进行分级评估，并及时发布预警通知。具体要求如下：（一）公司应每年对内幕信息知情人风险进行排查，排查内容包括内幕信息知情人登记、内幕信息知情人保密、内幕信息知情人离岗管理等。（二）公司应根据排查结果，对发现的内幕交易风险进行分级评估。（三）公司应及时发布内幕交易风险预警通知，并采取有效措施防范内幕交易风险。第二十条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人合规审查机制，将内幕信息知情人管理嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。具体要求如下：（一）公司应在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，对内幕信息知情人进行合规审查。（二）公司应审查内幕信息知情人是否履行了保密义务，是否采取了必要措施防止内幕信息泄露。（三）公司未经合规审查的内幕信息知情人不得实施相关业务。第二十一条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人风险应对机制，对一般/重大内幕交易风险事件进行分级处置，明确应急流程、责任协同及上报要求。具体要求如下：（一）公司应制定内幕交易风险事件应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。（二）公司应建立内幕交易风险事件处置机制，对一般/重大内幕交易风险事件进行分级处置。（三）公司应及时处置内幕交易风险事件，并报告公司内幕信息知情人管理领导小组。第二十二条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人责任追究机制，对违反内幕信息知情人管理制度的个人和部门进行责任追究，界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。具体要求如下：（一）公司应界定违反内幕信息知情人管理制度的违规情形。（二）公司应制定内幕信息知情人管理制度处罚标准。（三）公司应将违反内幕信息知情人管理制度的个人和部门纳入绩效考核、纪律处分范围。第二十三条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理评估改进机制，定期对内幕信息知情人管理体系的有效性进行评估，优化管理流程漏洞。具体要求如下：（一）公司应每年对内幕信息知情人管理体系的有效性进行评估。（二）公司应根据评估结果，优化内幕信息知情人管理流程。（三）公司应将评估结果报公司内幕信息知情人管理领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十四条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理组织保障机制，明确各层级领导对内幕信息知情人管理工作的推进责任。具体要求如下：（一）公司主要负责人应领导内幕信息知情人管理工作，并对内幕信息知情人管理工作的有效性负总责。（二）公司分管领导应组织协调内幕信息知情人管理工作，并对内幕信息知情人管理工作的直接有效性负责任。（三）公司各部门、下属单位负责人应落实本部门、本单位内幕信息知情人管理工作要求，并对本部门、本单位内幕信息知情人管理工作的有效性负责。第二十五条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理考核激励机制，将内幕信息知情人管理情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。具体要求如下：（一）公司应将内幕信息知情人管理情况纳入部门/个人年度考核。（二）公司应将内幕信息知情人管理情况与绩效、评优挂钩。（三）公司应将考核结果作为绩效评估、评优评先的重要依据。第二十六条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理培训宣传机制，分层级开展内幕信息知情人管理培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。具体要求如下：（一）公司应定期组织内幕信息知情人管理培训，培训内容包括内幕信息知情人管理制度、内幕信息知情人保密制度、内幕信息知情人离岗管理制度等。（二）公司应要求内幕信息知情人参加培训，并考核培训效果。（三）公司应将培训情况记入内幕信息知情人台账。第二十七条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理信息化支撑机制，通过系统工具实现内幕信息知情人管理的流程自动化、风险实时监控。具体要求如下：（一）公司应开发内幕信息知情人管理信息系统，实现内幕信息知情人管理的流程自动化、风险实时监控。（二）公司应利用内幕信息知情人管理信息系统，提高内幕信息知情人管理效率。（三）公司应定期对内幕信息知情人管理信息系统进行维护和升级。第二十八条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人文化建设机制，通过发布内幕信息知情人合规手册、签订内幕信息知情人合规承诺书等方式，营造全员合规氛围。具体要求如下：（一）公司应发布内幕信息知情人合规手册，明确内幕信息知情人管理要求。（二）公司应要求内幕信息知情人签订内幕信息知情人合规承诺书，承诺履行内幕信息知情人管理义务。（三）公司应通过多种形式，宣传内幕信息知情人管理要求，营造全员合规氛围。第二十九条公司各部门、下属单位应建立内幕信息知情人管理报告制度，明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。具体要求如下：（一）公司应及时报告内幕交易风险事件，并采取有效措施防范内幕交易风险。（二）公司应定期报告内幕信息知情人管理情况，包括内幕信息知情人登记、内幕信息知情人保密、内幕信息知情人离岗管理等。（三）公司应将内幕信息知情人管理情况报告公司内幕