融资顾问协议

融资顾问协议一、协议主体与合作基础任何商业协议的首要前提是明确交易双方的身份与基本信息。融资顾问协议亦不例外，需清晰列明委托方（通常为融资企业，下称“甲方”）与顾问方（专业融资顾问机构或个人，下称“乙方”）的法定全称、注册地址（或住所地）、法定代表人（或负责人）等核心信息。这不仅是合同相对性原则的基本要求，也是后续权利义务归属、责任追究的基础。在此基础上，协议应开宗明义地阐明合作的背景与目的。例如，甲方因何种业务发展需求（如补充流动资金、项目建设、并购重组等）拟寻求融资，乙方具备何种专业能力与资源（如行业经验、投资人网络、方案设计能力等），能够协助甲方达成融资目标。此部分虽看似简单，却是整个合作的基石，其表述应简洁、准确，为后续条款的设定铺垫基调。二、服务范围：清晰界定顾问的权责边界服务范围是融资顾问协议的核心条款之一，直接关系到乙方的工作内容与甲方的付费预期。模糊不清的服务范围极易在合作过程中引发争议，因此必须力求清晰、具体、可界定。通常而言，融资顾问的服务可能涵盖但不限于：融资方案的策划与设计，包括对企业财务状况、融资需求的梳理与分析，制定合理的融资结构、融资工具选择建议；协助甲方准备融资所需的商业计划书、财务预测等文件资料，并提供专业修改意见；利用其网络资源为甲方引荐潜在的投资方（如风险投资机构、私募股权基金、银行、战略投资者等）；参与并协助甲方与投资方的沟通、谈判，包括条款的磋商与修订；在融资交割过程中提供必要的支持与协调等。值得注意的是，服务范围的约定应避免空泛的“协助融资成功”等表述，而应细化到具体的服务事项。同时，对于某些可能超出常规服务范围的特殊需求，双方应另行协商并明确是否属于本协议服务范畴及相应报酬。甲方应根据自身实际需求与乙方的专业特长，共同确定一个双方均认可的服务清单。三、服务报酬与支付：公平合理，风险共担服务报酬是协议的另一核心要素，直接体现乙方服务的价值，也关乎甲方的融资成本。融资顾问的收费模式多样，常见的包括固定服务费、成功费，或两者相结合的模式。固定服务费通常是基于乙方在项目前期投入的工作量，如方案设计、材料准备、初步接洽等，按阶段或一次性收取。其金额应根据项目复杂程度、乙方投入的人力成本等因素综合确定。成功费则与融资结果直接挂钩，通常在融资款项成功到账后支付，体现了“风险共担、收益共享”的原则。其计算基数可能是融资金额的一定百分比，具体比例需双方协商确定，该比例通常会根据融资金额的大小、融资难度等因素有所调整。协议中必须明确“成功”的定义，即何种情况下视为融资成功，成功费的支付条件、支付节点、支付方式（如银行转账）及税费承担等问题也应一并约定清楚。此外，协议中还应明确甲方是否需要承担乙方在提供服务过程中产生的其他费用，如差旅费、尽职调查过程中发生的第三方费用等。对于此类费用，建议约定为“实报实销”并设定合理的上限，或明确由乙方自行承担，以避免后续产生不必要的纠纷。四、双方的权利与义务：构建平衡的合作关系甲方的权利与义务甲方有权要求乙方按照协议约定勤勉尽责地提供服务，并及时向乙方了解项目进展情况。同时，甲方负有重要的配合义务，包括：及时、真实、准确、完整地向乙方提供融资所需的各项信息、资料和文件，并对所提供信息的真实性、合法性负责；在乙方的协助下，积极参与融资相关的沟通、谈判等活动；按照协议约定及时足额支付顾问服务费；指定专人负责与乙方的日常联络与协调等。甲方能否履行好这些义务，直接影响融资服务的效率和效果。乙方的权利与义务乙方有权按照协议约定收取服务报酬。其核心义务则是恪尽职守，以专业的技能和勤勉的态度履行顾问职责：应运用其专业知识和资源，为甲方提供专业的融资建议和方案；积极为甲方引荐合适的投资方，并促进双方的沟通；对在服务过程中知悉的甲方商业秘密（包括但不限于财务数据、经营策略、技术信息等）承担严格的保密义务，该保密义务在协议终止后仍应持续有效；遵守行业规范和职业道德，不得从事任何有损甲方利益的行为；定期向甲方书面或口头汇报工作进展情况等。其中，保密义务尤为重要。融资过程中涉及大量敏感信息，乙方必须对此予以高度重视，协议中应明确保密信息的范围、保密期限及违反保密义务的违约责任。五、协议期限与终止：明确合作的时间维度与退出机制协议期限应根据项目的预计周期合理设定，通常自双方签署之日起至融资事项完成或双方约定的其他终止情形出现之日止。为避免协议无限期延长，可设定一个初步的合作期限，并约定如期限届满融资事项仍未完成，双方可协商延长或另行处理。协议的终止条款亦不可或缺。除了期限届满自动终止外，还应约定提前终止的情形，例如：双方协商一致同意终止；一方严重违反协议约定，经守约方书面催告后在合理期限内仍未纠正的，守约方有权单方解除协议；因不可抗力导致协议目的无法实现的；融资项目因故（如甲方战略调整）自行终止的等。协议终止后，双方应就已提供服务的报酬结算、资料交接、保密义务的延续等事项作出明确安排。六、保密、知识产权与争议解决：风险防范与救济途径除前述提及的保密义务外，协议中还应明确在服务过程中产生的知识产权归属问题。例如，乙方为甲方量身定制的融资方案、商业计划书（基于甲方提供信息创作的部分）等成果的知识产权通常归甲方所有，乙方仅享有基于提供服务目的的使用权。争议解决条款则是保障协议顺利履行、化解潜在纠纷的重要机制。双方应约定，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，首先应通过友好协商解决；协商不成的，应明确选择何种解决方式，是提交某仲裁委员会仲裁，还是向有管辖权的人民法院提起诉讼。选择仲裁的，应明确仲裁机构名称；选择诉讼的，应明确管辖法院。七、结语：审慎对待，互利共赢一份精心拟定的融资顾问协议，是委托方与顾问方之间建立信任、规范合作、实现共赢的法律保障。它不仅能够明确双方的权利义务，有效防范合作风险，更能为融资活动的顺利推进提供坚实的制度基础。因此，无论是融