工厂安全生产风险分级管控制度

工厂安全生产风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《企业安全生产标准化基本规范》等国家相关法律法规，以及《XX集团安全生产管理办法》《XX公司内部控制规范》等集团母公司规定，结合本厂区安全生产管理的实际需求，为有效防控重大安全风险、规范安全风险管控流程、提升本质安全水平而制定。同时，针对本厂区生产作业中存在的多发性、区域性风险隐患，本制度旨在通过系统性风险分级管控，实现安全风险的源头预防与精准治理，保障员工生命安全与厂区财产安全，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于XX公司（以下简称“公司”）下辖所有厂区、部门、下属单位及全体员工，涵盖生产、仓储、运输、维修、实验、培训等所有涉及安全生产的业务场景，以及与外部单位协作（如承包商、供应商、技术服务机构）时涉及的安全管理要求。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“安全生产风险分级管控”是指基于风险因素识别、风险分析、风险评价及分级分类，制定差异化的管控措施，并实施动态监控、持续改进的管理活动。（二）“XX专项风险”是指本厂区生产作业中可能引发人身伤亡、财产损失、环境破坏等后果的潜在危险因素，按风险发生的可能性及后果严重程度进行分级。（三）“XX合规”是指本厂区安全生产活动及其管理行为必须符合国家法律法规、行业标准、集团制度及本制度规定的各项要求。第四条XX厂区安全生产风险分级管控遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有生产作业环节、设备设施、人员行为及外部协作均纳入风险分级管控范围，不留管理盲区；（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的风险管控责任，实现风险责任闭环管理；（三）风险导向原则：以风险等级为导向，优先管控重大风险，合理配置管控资源；（四）持续改进原则：通过动态评估、经验反馈、技术升级等手段，不断提升风险管控效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司法定代表人为本厂区安全生产风险分级管控的第一责任人，对公司安全生产风险分级管控工作负总责；分管安全生产的领导为直接责任人，负责组织制定、实施、监督本制度。第六条公司设立安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及各部门、下属单位负责人组成，负责统筹协调全厂区安全生产风险分级管控工作，对重大风险管控决策进行审批，并组织开展年度考核与评价。领导小组下设办公室，办公室设在XX部（牵头部门），负责日常管理工作。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议本制度及相关配套管理制度，确定风险管控目标与指标；（二）统筹协调全厂区风险识别、评估、分级及管控措施的制定与落实；（三）审批重大风险管控方案及应急预案，监督重大风险整改；（四）定期听取各部门、下属单位风险管控工作汇报，组织开展考核评价。第八条XX部作为安全生产风险分级管控的牵头部门，负责：（一）组织编制、修订本制度及配套实施细则；（二）组织开展全厂区风险辨识、评估及分级工作；（三）建立风险信息台账，实行动态更新；（四）监督各部门、下属单位风险管控措施的落实情况，并定期通报。第九条XX部、XX部（专责部门）作为风险管控的专责部门，负责：（一）审核本领域业务流程中的风险管控措施是否合规、有效；（二）推动风险管控流程优化与技术升级；（三）参与重大风险处置的技术指导与应急支持。第十条各生产部门、下属单位作为风险管控的业务部门，负责：（一）落实本领域安全生产风险管控要求，开展日常风险排查与管控；（二）组织员工开展风险辨识与管控技能培训；（三）及时上报风险隐患及处置情况。第十一条基层执行岗位员工作为风险管控的执行主体，必须履行以下责任：（一）严格遵守操作规程，执行岗位风险管控要求；（二）发现风险隐患及时上报，并参与整改；（三）每年签署岗位合规承诺书，承诺履行风险管控义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条生产作业环节风险管控生产作业环节是风险集中的区域，必须严格执行以下管控要求：（一）业务操作合规标准：所有高风险作业（如动火、高处、有限空间、吊装等）必须办理作业许可证，落实监护、隔离、防护等措施；（二）禁止性行为：严禁无证上岗、违规操作、擅自变更作业流程；（三）重点防控点：重点排查设备老化、防护装置失效、防护用品不足等风险。第十三条设备设施安全管控设备设施是风险载体，必须满足以下要求：（一）业务操作合规标准：大型设备必须定期检定，关键部位必须设置警示标识；（二）禁止性行为：严禁擅自拆除安全装置、超负荷运行；（三）重点防控点：重点排查电气设备漏电、压力容器泄压失效、机械伤害等风险。第十四条作业环境安全管控作业环境直接影响安全水平，必须符合以下要求：（一）业务操作合规标准：厂区道路、照明、通风、消防设施必须定期检查，确保符合标准；（二）禁止性行为：严禁在消防通道堆放杂物、违规动用明火；（三）重点防控点：重点排查易燃易爆品存放不规范、粉尘积聚、有毒有害气体泄漏等风险。第十五条人员行为安全管控人员行为是风险触发关键，必须加强以下管理：（一）业务操作合规标准：新员工必须经过安全培训，特种作业人员必须持证上岗；（二）禁止性行为：严禁酒后上岗、疲劳作业、嬉戏打闹；（三）重点防控点：重点排查违章指挥、未佩戴防护用品、应急反应不足等风险。第十六条外包单位安全管控外包单位是风险传递对象，必须实施以下管控：（一）业务操作合规标准：外包单位必须通过资质审查，签订安全生产协议，明确风险管控责任；（二）禁止性行为：严禁使用无资质的外包单位、未履行安全交底；（三）重点防控点：重点排查外包单位人员安全意识薄弱、应急能力不足等风险。第十七条应急处置风险管控应急处置是风险管控的最后一道防线，必须满足以下要求：（一）业务操作合规标准：必须制定完善的应急预案，并定期组织演练；（二）禁止性行为：严禁未制定应急预案、演练频次不足；（三）重点防控点：重点排查应急物资配备不足、响应流程不顺畅等风险。第十八条日常风险排查管控日常风险排查是风险防控的基础，必须落实以下要求：（一）业务操作合规标准：每日班前会必须进行风险提示，每周开展一次专项检查；（二）禁止性行为：严禁排查走过场、隐患整改不及时；（三）重点防控点：重点排查“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制本制度每年至少修订一次，根据以下情况及时调整：（一）国家法律法规或行业标准发生变更；（二）公司组织架构或业务流程发生重大调整；（三）重大风险事件暴露出制度漏洞。第二十条风险识别预警机制（一）定期开展风险排查：每月组织一次全面排查，每季度开展一次专项排查；（二）分级评估风险：根据风险发生的可能性（L）及后果严重程度（S）计算风险值（R=L×S），分为重大风险（R≥15）、较大风险（5≤R＜15）、一般风险（R＜5）；（三）发布预警通知：重大风险必须立即发布预警，较大风险每月通报，一般风险每季度通报。第二十一条合规审查机制（一）嵌入业务决策：所有新建项目、改造工程必须通过风险审查；（二）嵌入合同签订：对外合作合同必须包含风险管控条款；（三）嵌入项目启动：高危项目必须通过安全条件审查，未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，XX部监督落实；（二）较大风险：由领导小组审批整改方案，指定专人负责；（三）重大风险：立即启动应急预案，由公司主要负责人决策处置，必要时向上级报告。第二十三条责任追究机制（一）违规情形：未落实风险管控要求、隐患整改不力、发生事故等；（二）处罚标准：根据违规等级给予绩效扣减、纪律处分，情节严重的移交司法机关；（三）联动考核：风险管控不力直接影响部门年度评优，并取消个人晋升资格。第二十四条评估改进机制（一）定期评估：每年开展一次体系有效性评估，重点检查制度执行率、风险整改率；（二）优化流程：根据评估结果修订制度，堵塞管理漏洞；（三）经验反馈：重大风险事件必须开展案例复盘，完善管控措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）公司主要负责人每年至少听取一次风险管控工作汇报；（二）各部门、下属单位负责人每月至少召开一次安全会议，研究风险管控问题。第二十六条考核激励机制（一）绩效考核：风险管控得分占部门年度绩效的20%；（二）评优挂钩：连续两年风险管控考核优秀的部门，给予专项奖励；（三）责任激励：主动发现并排除重大隐患的员工，给予奖励。第二十七条培训宣传机制（一）管理层培训：每年组织一次合规履职培训，重点学习风险管控要求；（二）一线培训：每月开展一次操作规范培训，重点学习本岗位风险及防护技能；（三）宣传渠道：在厂区设立风险管控宣传栏，每月更新风险提示。第二十八条信息化支撑（一）建立风险信息管理系统，实现风险数据电子化管理；（二）开发风险预警APP，实时推送风险信息；（三）利用视频监控、智能传感器等技术手段，提升风险监测能力。第二十九条文化建设（一）编制《风险管控合规手册》，人手一册；（二）每年签订《风险管控承诺书》，覆盖全员；（三）开展“安全月”活动，营造全员合规氛围。第三十条报告制度（一）风险事件报告：发生风险事件必须在2小时内上报至XX部；（二）年度报告：每年12月31日前提交年度风险