工程勘察外业见证制度

工程勘察外业见证制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《勘察设计行业管理办法》等法律法规，结合《XX集团内部控制基本规范》及本公司《风险管理体系文件》要求，为规范工程勘察外业活动，防控作业风险，确保勘察成果质量与合规性，特制定本制度。制度旨在通过系统性管理措施，实现外业见证工作的标准化、规范化、精细化，满足行业监管要求及公司业务发展需要，防范因外业作业引发的合规风险、安全风险及质量风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工在工程勘察外业活动中的见证管理，涵盖外业前准备、现场实施、资料归档等全流程，包括但不限于地形测绘、地质勘探、水文调查、工程测量等勘察类型。外业见证人员必须严格遵循本制度及相关业务操作规程，确保见证行为的合法性与有效性。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对工程勘察外业见证活动建立的全流程风险防控、流程优化及合规管理机制，包括职责分工、操作标准、监督考核等系统性安排。（二）“XX风险”指外业见证活动中可能引发的法律责任、经济损失、质量缺陷、安全事故等潜在不确定因素，涵盖操作失误、设备故障、第三方行为失控等类别。（三）“XX合规”指外业见证活动必须符合国家法律法规、行业规范、公司制度及客户要求的综合标准，强调行为合法性与程序正当性。第四条工程勘察外业见证管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保所有外业见证活动均纳入制度管控范畴，不留管理死角；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位的见证管理职责，实现责任闭环；（三）“风险导向”原则，聚焦高风险环节实施重点管控，优先防范重大风险；（四）“持续改进”原则，通过动态评估优化见证流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程勘察外业见证管理工作负总责，统筹决策资源配置与重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责制度的组织实施、监督考核及异常情况处置。第六条设立工程勘察外业见证管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括总工程师、法务合规部、质量安全部、项目管理部等部门负责人。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹制定与修订外业见证管理制度，协调跨部门协作事项；（二）审批重大风险管控方案及应急措施，监督制度执行效果；（三）定期组织管理评估，向公司决策层汇报工作情况。第七条设立工程勘察外业见证管理专责办公室（由质量安全部牵头），负责日常管理事务，主要职责包括：（一）制定外业见证操作细则及检查标准，组织培训宣贯；（二）收集分析外业见证风险案例，提出优化建议；（三）协助处理违规行为，维护制度严肃性。第八条牵头部门职责：（一）工程勘察部作为见证管理牵头部门，负责统筹外业计划编制、人员资质管理、技术标准制定及全过程监督；（二）牵头开展年度风险辨识，编制见证管理台账，组织专项检查；（三）推动见证工具、系统等资源整合，提升管理效率。第九条专责部门职责：（一）法务合规部负责审核见证活动的法律合规性，提供合规指导；（二）质量安全部负责监督见证过程的质量控制，开展技术复核；（三）信息化部负责见证管理系统的开发与维护，保障数据安全。第十条业务部门及下属单位职责：（一）各勘察项目组负责落实外业见证计划，确保人员到位、措施到位；（二）属地单位负责协调第三方作业方的配合，监督其见证行为；（三）及时上报异常情况，配合调查处置。第十一条基层执行岗职责：（一）外业见证人员必须签署合规承诺书，按标准开展现场记录、影像存档等工作；（二）发现重大风险或违规行为时，应立即停止作业并逐级上报；（三）参加岗前培训，持证上岗，严禁无资质人员从事见证工作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条外业计划管理：业务操作合规标准：项目组须提前编制外业见证计划，明确任务范围、时间节点、人员分工及风险点，经部门负责人审批后方可实施。禁止无计划或计划不明确开展外业见证。禁止性行为：严禁超范围或擅自变更见证计划，杜绝因计划不周导致安全风险。重点防控点：强化气象预警、地质灾害风险的前置评估，必要时调整计划或中止作业。第十三条人员资质管理：合规标准：外业见证人员必须具备相应资格证书（如注册岩土工程师、注册测绘师等），并由公司统一登记造册。实施前需进行专业技能考核，不合格者不得参与。禁止性行为：严禁使用非专业人员或过期资质人员开展见证工作，杜绝“挂证”行为。重点防控点：定期组织复训，确保人员技能持续满足岗位要求，对高风险作业实行双人复核。第十四条设备工具管理：合规标准：见证使用的测量仪器、记录设备等须通过计量校验，建立设备台账，实施领用交接制度。禁止使用报废或未检设备。禁止性行为：严禁将设备交予无操作资质人员使用，杜绝设备失修带病作业。重点防控点：强化野外作业环境下的设备防护，高风险区域配备备用设备。第十五条现场见证实施：合规标准：见证人员须全程参与现场作业，核对勘察点位的准确性，记录关键数据，保存原始记录或影像资料。禁止敷衍了事或遗漏关键环节。禁止性行为：严禁代签记录、伪造数据，杜绝与作业方串通掩盖问题。重点防控点：对隐蔽工程、重要参数实行交叉复核，确保见证结果客观真实。第十六条安全防护管理：合规标准：制定外业见证安全操作规程，配备必要的安全防护用品（如反光背心、急救包等），高风险区域落实警示措施。禁止忽视安全要求。禁止性行为：严禁在无防护措施的情况下进入危险区域，杜绝酒后或疲劳状态下作业。重点防控点：定期排查作业环境风险，对恶劣天气、复杂地质等情形制定专项预案。第十七条第三方管理：合规标准：对外委托的第三方作业方必须通过资质预审，签订管理协议，明确见证要求。禁止使用无资质或不合规的第三方。禁止性行为：严禁向第三方转嫁见证责任，杜绝利益输送或规避监管。重点防控点：强化第三方作业过程的监督，对其见证结果实行抽查复核。第十八条资料归档管理：合规标准：见证记录、影像资料等须按档案管理要求整理归档，确保完整、可追溯。禁止擅自销毁或篡改资料。禁止性行为：严禁伪造或补做资料，杜绝归档信息不完整。重点防控点：建立电子化归档系统，实现资料与现场作业的实时关联。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：制度每年至少修订一次，由专责办公室组织评估，根据法律法规变化、行业新要求及典型问题补充完善。修订后需发布通知，组织全员学习。第二十条风险识别预警机制：每年6月、12月开展外业见证风险排查，按“低、中、高”三级评估风险等级，发布预警清单。高风险作业须制定专项管控方案。第二十一条合规审查机制：将见证管理审查嵌入以下关键节点：（一）项目启动前，审查计划合规性；（二）合同签订时，审查条款完整性；（三）作业过程中，审查现场执行情况；（四）成果提交时，审查资料合规性。实行“未经审查不得实施”硬约束。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门制定整改措施，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，立即停止作业，上报领导小组，必要时寻求外部支持；（三）明确责任协同：风险处置涉及多个部门时，由牵头部门牵头，其他部门协同。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于资质不符、伪造记录、未落实安全措施等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，一般违规扣罚绩效；重大违规解除合同或纪律处分；涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）联动考核：违规情况纳入部门年度考核，实行“一票否决”。第二十四条评估改进机制：每季度组织管理有效性评估，通过问卷、访谈、案例分析等方法收集反馈，形成改进报告，纳入制度更新流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导必须履行见证管理职责，分管领导定期检查落实情况，确保制度执行不打折扣。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将见证管理成效纳入部门年度评优，优秀项目组给予奖励；（二）个人考核：将合规履职情况纳入员工绩效，实行“合规积分制”。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年组织合规履职培训，明确管理责任；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，新员工必须考核合格后方可上岗；（三）定期发布典型案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：开发外业见证管理系统，实现以下功能：（一）电子化审批，简化流程；（二）实时监控，动态预警；（三）数据共享，辅助决策。第二十九条文化建设：（一）编制《外业见证合规手册》，人手一册；（二）组织签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规文化宣传角，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件