网络安全检查与风险防范清单

网络安全检查与风险防范清单一、适用场景本清单适用于各类企业、组织及机构的网络安全管理场景，包括但不限于：定期安全审计：按季度/半年/年度开展系统性网络安全检查，评估现有防护措施有效性；新系统上线前评估：对新增业务系统、网络设备或应用平台进行安全基线检查，保证符合安全规范；安全事件响应后排查：发生网络攻击、数据泄露等安全事件后，全面排查漏洞及风险点，防止二次发生；合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规及行业标准（如等保2.0）的安全要求；重大活动保障：在重要会议、节假日等特殊时期，强化网络安全风险排查与防范。二、操作流程与步骤步骤1：明确检查范围与目标范围界定：根据业务需求确定检查对象，包括网络架构（防火墙、路由器、交换机等）、服务器（物理服务器、云主机）、终端设备（PC、移动设备）、应用系统（Web应用、数据库）、安全设备（IDS/IPS、WAF、日志审计系统）及数据资产（敏感数据、备份介质）等。目标设定：结合当前安全威胁态势（如新型勒索病毒、APT攻击）及内部管理需求，明确本次检查的核心目标（如“排查弱口令风险”“验证数据加密有效性”）。团队组建：由经理牵头，联合网络管理员、系统管理员、安全工程师及业务部门负责人组成专项检查小组，明确分工（如“网络架构检查由工负责”“数据安全检查由*工负责”）。步骤2：准备检查工具与资料工具准备：漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）；弱口令检测工具（如JohntheRipper、Hydra）；配置核查工具（如Ansible、Tripwire）；日志分析工具（如ELKStack、Splunk）；渗透测试工具（如Metasploit、BurpSuite，需经授权使用）。资料准备：现有安全策略（《网络安全管理制度》《访问控制策略》等）；系统架构图、网络拓扑图；历史检查报告及整改记录；相关法律法规及行业标准文本。步骤3：实施全面检查按照“网络层-系统层-应用层-数据层-管理层”分层开展检查，逐项核对清单内容：网络层检查：防火墙策略是否最小化（仅开放业务必需端口）；VLAN划分是否合理（隔离不同安全级别区域）；路由器访问控制列表（ACL）是否启用；网络设备固件版本是否及时更新。系统层检查：操作系统（Windows/Linux）补丁是否最新（通过WSUS/Yum工具核查）；默认账号（如root、admin）是否已修改或禁用；远程登录（SSH/RDP）是否限制IP地址及启用双因素认证；服务器日志是否开启（登录日志、操作日志、安全日志）。应用层检查：Web应用是否存在SQL注入、XSS等漏洞（通过扫描工具+人工测试）；应用系统密码策略是否符合要求（长度≥12位，包含大小写字母、数字及特殊符号）；API接口是否进行身份认证与权限校验；中间件（Tomcat、Nginx）版本是否安全。数据层检查：敏感数据（证件号码号、银行卡号等）是否加密存储（如AES-256）；数据备份策略是否执行（全量备份+增量备份，备份数据异地存放）；数据传输是否加密（、VPN）；数据访问权限是否遵循“最小权限原则”。管理层检查：安全管理制度是否健全（账号管理、事件响应、应急演练等）；员工安全意识培训是否定期开展（如钓鱼邮件识别、密码安全）；安全事件应急预案是否可落地（明确响应流程、责任人、联系方式）；第三方服务商（如云服务商、运维团队）安全协议是否签订。步骤4：记录问题与制定整改方案问题记录：对检查中发觉的不符合项，详细记录“问题描述、风险等级（高/中/低）、涉及设备/系统、检查依据”，形成《网络安全问题清单》。风险评级：根据“可能性-影响度”矩阵评估风险（如“弱口令导致账号被盗”评为“高风险”，“日志保留时间不足”评为“中风险”）。整改方案：针对每个问题明确“整改措施、责任人（如*工负责系统补丁更新）、整改期限（高风险问题≤7天，中风险问题≤30天）”，并跟踪整改进度。步骤5：总结与持续优化报告编制：汇总检查结果、整改情况及剩余风险，形成《网络安全检查报告》，报送管理层审阅。效果验证：整改完成后，通过复检确认问题是否闭环（如再次扫描漏洞、核查配置）。机制优化：根据检查经验，更新安全策略（如调整防火墙规则、强化密码策略）、完善检查清单（如新增“应用安全检查项”），形成“检查-整改-优化”的闭环管理。三、检查清单模板检查维度检查项目检查内容检查方法检查结果问题描述整改责任人整改期限整改状态网络架构安全防火墙策略配置是否仅开放业务必需端口（如80、443、3389），是否禁用高危端口（如135、139、445）查看防火墙配置文档+现场核查□符合□不符合□不适用*工2024–□未开始□进行中□已完成访问控制操作系统密码策略密码长度≥12位，包含大小写字母、数字及特殊符号，90天强制更换抽查服务器账号设置□符合□不符合□不适用*工2024–□未开始□进行中□已完成数据安全敏感数据加密数据库中用户证件号码号、银行卡号等字段是否采用AES-256加密存储查看数据库表结构+加密验证□符合□不符合□不适用*工2024–□未开始□进行中□已完成系统安全服务器补丁更新操作系统及关键应用补丁是否为最新版本（如WindowsUpdate、LinuxYum）登录服务器核查补丁历史记录□符合□不符合□不适用*工2024–□未开始□进行中□已完成安全管理安全事件应急预案是否明确事件分级、响应流程、责任人及联系方式，是否每年开展≥1次演练查阅预案文档+演练记录□符合□不符合□不适用*经理2024–□未开始□进行中□已完成四、关键注意事项检查频率：常规检查建议每季度开展1次，高风险行业（如金融、能源）或重大活动期间需加密至每月1次；新系统上线前必须完成专项检查。权限控制：检查工具及敏感数据访问需严格控制权限，仅限授权人员（如安全工程师）操作，避免内部信息泄露。问题跟踪：高风险问题需24小时内启动整改，中风险问题3日内制定方案；整改进度需每周更新，直至问题闭环。保密要求：检查报告及问题清单不得外泄，涉及业务机密的内容需脱敏处理（如隐藏IP地址、系统名称）。人员培训：检查前需对参与人员进行专项培训，保证掌握工具使用及标准判定依据（如“弱口令