业务洽谈与合作协议审查表单模板

业务洽谈与合作协议审查表单模板一、适用业务场景本表单适用于企业在开展业务洽谈、准备签订合作协议前，对合作方主体资质、合作条款合规性、权利义务对等性及潜在风险进行全面审查的场景。具体包括但不限于：新合作项目启动前的协议框架审查；合作方为首次合作主体的资质背景核查；涉及金额较大、周期较长或跨领域合作的协议条款细化审查；合作协议修订版本的核心条款变更审查。二、表单使用操作流程（一）前期信息准备收集合作方基础资料：包括但不限于营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证件号码明、合作方资质证书（如行业准入许可、资质等级证书等）、过往合作业绩（如有）及信用报告（可通过官方渠道查询）。整理洽谈阶段形成的合作意向书、会议纪要等书面文件，明确双方初步约定的合作内容、目标及核心诉求。确定协议审查参与人员：至少包括业务负责人（熟悉合作内容）、法务专员（负责条款合规性审查）及财务负责人（涉及费用支付条款时）。（二）表单填写与信息录入基本信息栏：填写合作双方全称（与营业执照一致）、合作项目名称、洽谈阶段（如“初步接洽”“细节确认”“终审”）、表单填写日期及填写人（姓名*，部门）。合作方资质审查栏：根据收集的资料，逐项核对合作方主体资格、经营范围、资质等级及有效期，保证其具备履行协议的能力。合作内容条款栏：详细描述合作范围、合作期限、目标成果及双方分工，避免使用“原则上”“尽量”等模糊表述，需量化或明确界定具体内容（如“合作期限为自协议生效之日起12个月”“目标成果为完成XX项目并通过甲方验收”）。核心条款审查栏：重点填写权利义务（双方责任需对等）、费用支付（金额、方式、时间节点、发票类型等，需符合财务制度）、保密条款（保密范围、期限、违约责任）、违约责任（违约情形、赔偿标准、争议解决方式）等关键条款。（三）逐项审查与风险评估业务负责人审查合作内容是否符合企业战略目标，合作分工是否明确可行，是否存在超出企业经营范围或资源能力的承诺。法务专员重点审查条款合法性（是否符合《民法典》《公司法》等法律法规）、合规性（是否涉及行业监管红线）及完整性（是否遗漏必备条款，如不可抗力、协议解除条件等）。财务负责人审查费用支付条款的合理性（是否符合市场公允价）、资金安全（如预付款比例、质保金设定）及税务处理（如发票开具类型、纳税义务发生时间）。汇总审查意见：对发觉的问题（如条款模糊、责任不对等、资质过期等），在“审查意见及修改建议”栏中明确标注问题点及具体修改方向。（四）反馈沟通与协议修订将填写完整的审查表及协议初稿反馈至合作方，针对审查中提出的问题进行沟通协商，争取达成一致意见。合作方修改协议后，重新进行审查，直至所有核心条款通过审查，保证无重大遗漏或风险点。双方确认无误后，由双方授权代表签字（需附法定代表人授权委托书，如非法定代表人签字），并加盖公章（协议自双方签字盖章之日起生效）。（五）归档与后续跟踪将审查表、协议最终版、双方资质文件、沟通记录等资料整理归档，保存期限不少于协议终止后5年。协议履行过程中，定期跟踪合作方履约情况，对可能出现的风险（如合作方资质变更、条款执行偏差等）及时启动应对机制。三、审查表单模板业务洽谈与合作协议审查表审查项目审查内容审查标准审查结果（通过/不通过/需修改）备注说明及修改建议基本信息合作双方名称、合作项目名称、洽谈阶段、填写日期、填写人与营业执照、洽谈记录一致，信息完整无遗漏□通过□不通过□需修改合作方资质1.营业执照（是否在有效期内、经营范围是否包含合作内容）；2.法定代表人证件号码明；3.行业资质证书（如需）；4.信用状况（有无失信记录）1.营业执照有效，经营范围涵盖合作项目；2.资质证书在有效期内且符合行业要求；3.无重大失信或经营异常记录□通过□不通过□需修改如资质过期，需补充提供最新证书；如经营范围不符，需调整合作内容合作内容1.合作范围、具体目标；2.合作期限、起止时间；3.双方分工及交付成果内容明确具体，可量化或清晰界定，无歧义；期限明确，分工与成果对应双方责任□通过□不通过□需修改如“目标成果”模糊，需补充具体验收标准或交付物清单权利义务条款1.双方主要权利；2.双方主要义务（如质量标准、进度要求、配合事项等）权利义务对等，无单方面免责或过度约束条款；义务描述可执行，责任边界清晰□通过□不通过□需修改如甲方义务未明确，需补充具体要求及完成时限费用支付条款1.总金额、支付方式（银行转账/承兑汇票等）；2.支付节点（预付款、进度款、尾款比例及时间）；3.发票类型、开具时间金额与合同内容匹配，支付节点合理；符合企业财务制度及税务规定□通过□不通过□需修改如尾款比例过低，需调整为不低于30%；如未明确发票类型，需补充“增值税专用发票”保密条款1.保密范围（技术信息、商业秘密等）；2.保密期限；3.违约责任范围明确（避免“一切信息”等模糊表述），期限合理（一般不短于协议终止后2年）；违约责任具体□通过□不通过□需修改如保密期限未约定，需补充“协议终止后3年”违约责任条款1.违约情形（如逾期付款、质量不达标、泄密等）；2.违约责任（赔偿金额、解除权等）违约情形全覆盖，责任标准合理（不显失公平）；明确约定违约金计算方式或赔偿范围□通过□不通过□需修改如“逾期付款”未约定违约金，需补充“按日万分之五支付违约金”争议解决条款1.争议解决方式（诉讼/仲裁）；2.管辖机构/仲裁地方式明确，管辖机构合法（如诉讼约定甲方所在地法院，仲裁约定具体仲裁委员会）□通过□不通过□需修改如未明确管辖地，需补充“向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼”其他约定协议生效条件、附件清单、不可抗力、协议解除条件等附件与一致，不可抗力范围符合法律规定，解除条件合理□通过□不通过□需修改如附件未列明，需补充“附件1：《XX项目实施方案》”综合审查意见□通过□不通过审查人员签字业务负责人：_________日期：_______法务专员：_________日期：_______财务负责人：_________日期：_______合作方确认意见□同意审查意见及协议条款□需修改（具体意见：___________________________）合作方代表签字：_________日期：_______四、使用注意事项信息真实性核查：合作方提供的资质文件需加盖公章，并通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核验信息有效性，避免虚假资质风险。条款严谨性：协议中避免使用“大概”“预计”等不确定性表述，涉及时间、金额、数量等需明确具体数值；责任划分需避免“由一方承担全部责任”等显失公平的条款。风险前置防范：对合作方履约能力存在疑虑时（如新成立企业、过往业绩较少），可要求提供担保（如保证金、第三方担保）或分期支付费用，降低履约风险。跨部门协同：审查过程中需保证业务、法务、财务等部门意见