京东方的法务制度

京东方的法务制度京东方法务制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，遵循《企业内部控制基本规范》及行业合规管理准则，并结合京东方集团母公司关于企业风险防控及合规管理的相关制度要求，同时针对公司当前业务发展及专项风险防控的内部需求，特制定本制度。旨在规范公司各部门及下属单位在业务运营、项目管理、合同签订等环节的法务管理行为，有效识别、评估、控制及化解法律风险，保障公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于京东方公司全体员工、各部门、下属单位及所有业务场景，包括但不限于市场拓展、采购供应、生产制造、技术研发、知识产权、人力资源、财务管理、国际合作等各项经营管理活动。所有单位及员工均须严格遵守本制度相关规定，确保法务管理要求全面覆盖、有效执行。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“法务专项管理”指公司为实现法律风险防控目标，依据法律法规及内部制度要求，对特定业务领域或管理环节实施的系统性法律风险识别、评估、预警、控制、处置及持续改进活动。（二）“法律风险”指公司在经营活动中可能遭受的法律制裁、财务损失、声誉损害或运营障碍等潜在不利的可能性及其后果。（三）“合规管理”指公司为确保其经营活动符合法律法规、监管要求及内部规章制度而建立的管理体系、流程与控制措施。第四条法务专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：法务管理范围应覆盖公司所有业务活动及所有层级，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及各岗位的法务管理职责，建立责任追究机制。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理重大风险，实施差异化管控策略。（四）持续改进原则：定期评估法务管理有效性，根据内外部环境变化及时优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对法务专项管理工作负总责，承担全面领导责任；分管法务及业务相关的公司领导为直接责任人，负责组织、协调、监督法务专项管理的具体实施。第六条公司设立法务专项管理领导小组，作为法务专项管理的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调公司法务专项管理工作，研究决定重大法律风险防控策略。（二）审议批准法务专项管理制度、重大风险防控方案及专项管理计划。（三）监督评价法务专项管理工作成效，协调解决跨部门管理难题。第七条各部门、下属单位应根据本制度要求，设立法务管理专岗或指定专人负责本单位的法务专项管理工作，并接受公司法务专项管理领导小组的指导与监督。第八条牵头部门（公司法务部）负责统筹公司法务专项管理工作，主要职责包括：（一）组织制定、修订并解释公司法务专项管理制度及相关实施细则。（二）牵头开展公司级重大法律风险的识别、评估与预警工作。（三）监督、检查各部门及下属单位法务专项管理工作的落实情况。（四）组织协调重大法律纠纷的处理，提供法律支持。（五）统筹法务专项管理培训与宣传，提升全员法务意识。第九条专责部门（根据公司实际情况确定，如业务合规部、合同管理部等）负责在各自业务领域内履行法务专项管理职责，主要职责包括：（一）负责本领域业务合规性审核，制定并优化业务操作流程。（二）组织本领域专项风险的识别、评估与处置，建立风险防控措施。（三）参与重大合同的谈判、起草与审核，提供法律支持。（四）跟踪分析本领域法律法规变化，及时提出应对建议。第十条业务部门及下属单位负责落实本单位的法务专项管理要求，主要职责包括：（一）组织本单位员工学习并执行法务专项管理制度及操作规范。（二）开展本单位的日常法律风险排查与防控，及时发现并报告风险隐患。（三）配合公司专责部门开展专项合规审查，落实整改要求。（四）妥善处理本单位管辖范围内的简单法律纠纷，及时向公司报告重大事项。第十一条基层执行岗位员工应严格遵守法务专项管理制度及操作规范，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身合规义务。（二）在业务操作中主动识别并规避法律风险，发现问题及时上报。（三）配合公司开展法务专项管理培训与检查，持续提升合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购供应领域：供应商应依法依规选择，建立完善的供应商尽职调查机制，确保供应商资质合规、信誉良好。招标采购流程应规范透明，严禁围标、串标、利益输送等违规行为。所有采购合同必须经过法务审核，明确双方权利义务，防范合同风险。第十三条财务管理领域：严格执行资金审批权限管理规定，大额资金使用必须经过充分论证与合规审查。确保税务申报真实准确，依法纳税，防范税务风险。建立健全财务内部控制制度，定期开展财务合规审查，及时发现并纠正问题。第十四条技术研发领域：加强知识产权保护，建立完善的专利、商标、著作权等申请、维护与管理机制。在技术研发活动中注意避免侵犯他人知识产权，防范侵权风险。对外合作研发项目应签订规范的保密协议与知识产权协议，明确权益归属。第十五条合同管理领域：所有合同签订前必须进行法务审核，确保合同内容合法合规、权责清晰。建立合同履约监控机制，定期跟踪合同执行情况，及时发现并处理履约风险。妥善保管合同文本及附件，建立电子化合同管理系统，提高管理效率。第十六条知识产权领域：加强公司知识产权的全生命周期管理，从申请、保护、运用到维权，建立完善的知识产权管理体系。定期开展知识产权风险评估，制定应对策略，防范侵权风险。积极运用知识产权参与市场竞争，提升公司核心竞争力。第十七条人力资源领域：依法依规制定并执行招聘、录用、考核、薪酬、晋升、离职等各项人力资源管理制度，防范劳动争议风险。加强员工培训，提升员工法律意识与合规能力。建立和谐的劳动关系，维护公司良好声誉。第十八条国际合作领域：在开展国际合作项目时，应充分了解并遵守东道国法律法规，防范法律风险。签订国际合作协议前必须进行充分的法律论证与风险评估，确保协议内容合法合规、风险可控。建立国际合作项目的法律支持机制，及时解决合作过程中出现的法律问题。第十九条数据安全领域：建立完善的数据安全管理制度，明确数据收集、存储、使用、传输、销毁等环节的操作规范。加强数据安全技术防护，防止数据泄露、篡改、丢失。建立数据安全事件应急响应机制，及时处置数据安全事件，降低损失。第二十条生产安全领域：严格执行安全生产法律法规，建立安全生产责任制，定期开展安全检查与隐患排查。加强员工安全培训，提升员工安全意识与操作技能。建立安全生产事故应急响应机制，及时处置安全事故，保障员工生命财产安全。第四章专项管理运行机制第二十一条制度动态更新机制：公司法务专项管理制度应根据国家法律法规、监管要求及公司业务发展情况，定期进行评估与修订。每年至少进行一次全面评估，根据评估结果及时更新制度内容。重大法律法规变化或公司业务调整时，应及时启动制度修订程序。第二十二条风险识别预警机制：公司应建立常态化的法律风险识别与评估机制，定期开展全面风险排查。各部门、下属单位应结合自身业务特点，每月至少开展一次专项风险排查，并将排查结果报送公司牵头部门。公司牵头部门应组织对各部门、下属单位上报的风险进行汇总、评估，分级分类建立风险数据库，并定期发布风险预警通知。第二十三条合规审查机制：公司应将法务合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键环节，确保所有业务活动符合法律法规及内部制度要求。合规审查应贯穿业务全流程，未经合规审查的业务活动不得实施。合规审查结果应作为业务决策的重要依据。第二十四条风险应对机制：公司应根据风险评估结果，制定差异化的风险应对策略。对于一般风险，应采取有效的控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度；对于重大风险，应制定专项应急预案，明确应急流程、责任部门与人员，并定期组织应急演练，确保应急响应能力。风险事件发生时，应立即启动应急预案，及时采取措施控制风险蔓延，降低损失，并及时向上级报告。第二十五条责任追究机制：公司应建立法务专项管理责任追究机制，明确违规情形、处罚标准与程序。对于违反本制度及相关法律法规的行为，应根据情节轻重给予相应处罚，包括但不限于经济处罚、行政处分、解除劳动合同等。责任追究应与绩效考核、纪律处分等制度相衔接，形成合力。第二十六条评估改进机制：公司应定期对法务专项管理体系的运行情况进行评估，评估内容包括制度有效性、风险防控成效、员工合规意识等。评估结果应作为持续改进法务管理工作的依据。公司应根据评估结果，及时优化管理措施，完善制度流程，提升法务管理效能。第五章专项管理保障措施第二十七条组织保障：公司各层级领导应高度重视法务专项管理工作，将其纳入重要议事日程，定期研究解决管理难题。各部门、下属单位应明确法务管理负责人，并配备必要的法务管理人员，确保法务管理工作有组织、有计划、有步骤地推进。第二十八条考核激励机制：公司应将法务专项合规情况纳入各部门及个人的年度考核体系，考核结果与绩效评定、评优评先等挂钩。对于在法务专项管理工作中表现突出的部门和个人，应给予表彰奖励；对于违反法务专项管理制度的行为，应严肃追究责任。第二十九条培训宣传机制：公司应建立常态化的法务专项管理培训体系，分层级开展培训。针对管理层，重点开展合规履职培训，提升其法律风险防控意识与能力；针对基层员工，重点开展操作规范培训，提升其合规操作能力。公司应利用多种形式开展法务宣传，营造浓厚的合规文化氛围。第三十条信息化支撑：公司应积极利用信息化手段，提升法务专项管理效率。应开发或引进法务管理系统，实现合同管理、风险监控、合规审查等业务的流程自动化、信息化，提高管理效率与水平。第三十一条文化建设：公司应积极培育合规文化，营造全员参与、人人合规的良好氛围。应定期发布法务合规手册，普及法务合规知识；应组织员工签订合规承诺书，增强员工合规意识；应开展合规文化活动，提升员工合规素养。第三十二条报告制度：公司各部门、下属单位应建立法务专项管理报告制度，定期向公司牵头部门报告