信息安全等级保护制度

信息安全等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业信息安全等级保护标准及集团母公司关于信息系统安全管理的有关规定，结合企业内部信息安全风险防控实际需求，为规范信息系统安全保护工作，明确管理职责，防范信息安全风险，保障业务连续性及数据安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运行、维护全生命周期管理，以及业务场景中涉及的数据采集、存储、传输、使用、销毁等环节，包括但不限于办公系统、生产系统、财务系统、客户管理系统等所有信息化系统及业务活动。第三条本制度下列核心术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对信息系统安全保护工作建立的管理体系，包括组织架构、职责分工、制度流程、技术措施、应急响应等要素，旨在实现信息安全风险的有效管控。（二）“XX风险”：指因信息系统设计缺陷、配置不当、操作失误、外部攻击、自然灾害等原因可能导致的数据泄露、系统瘫痪、业务中断、法律责任等负面影响的可能性。（三）“XX合规”：指公司信息系统及业务活动符合国家法律法规、行业标准及内部管理制度的强制性要求，确保信息安全保护工作合法合规。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有信息系统及业务场景纳入安全管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的信息安全保护责任，实现责任闭环。（三）风险导向原则：基于风险等级确定管控措施，优先防范重大风险，合理配置资源。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，根据业务发展及外部环境变化优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司信息安全保护工作的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、有效性负最终责任；分管信息技术、运营等业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督落实。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括信息技术、运营、财务、法务等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案、资源投入计划，监督考核各层级落实情况，并定期听取工作报告。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠信息技术部门，负责日常管理事务，具体职能包括：（一）统筹XX专项管理制度建设，协调跨部门协作事项；（二）组织信息系统安全等级保护测评、风险评估、应急演练等工作；（三）监督考核各部门XX专项管理落实情况，提出改进建议；（四）向领导小组报告工作进展及重大风险事件。第八条牵头部门职责：（一）信息技术部门作为XX专项管理的牵头部门，负责统筹制度体系建设、风险识别、技术防护、安全运维、应急响应等工作；（二）牵头制定年度XX专项管理计划，组织跨部门联合排查，推动整改闭环；（三）负责信息系统安全等级保护测评的协调实施，确保测评结果落地；（四）开展全员信息安全培训，提升员工风险意识及操作规范。第九条专责部门职责：（一）法务部门作为XX专项管理合规审核的专责部门，负责监督信息系统及业务活动是否符合法律法规要求，审核合同中的信息安全条款；（二）财务部门作为资金审批的专责部门，负责监督信息系统采购、运维等项目的资金使用合规性，配合信息技术部门落实资金保障；（三）运营部门作为业务场景的专责部门，负责本领域信息系统操作规范制定，监督员工日常操作合规性，参与应急处置。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各业务部门及下属单位负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保信息系统使用符合制度规定；（二）定期排查本领域信息系统安全隐患，及时上报重大风险事件，配合整改落实；（三）制定业务场景信息安全操作指南，监督员工遵守操作规范，对违规行为负管理责任。第十一条基层执行岗责任：（一）各岗位员工应签署XX专项管理合规承诺书，明确个人信息安全保护义务；（二）执行岗员工应严格遵守信息系统操作规范，禁止违规操作、私下传输敏感数据等行为；（三）发现系统异常、数据泄露、外部攻击等风险事件，应立即停止操作并上报，不得隐瞒或拖延。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统建设管理：业务操作合规标准：信息系统建设应遵循安全优先原则，开展安全需求分析，同步设计安全功能，符合国家信息安全等级保护要求；禁止性行为：严禁未经安全测评投入生产环境、擅自修改系统配置、使用非官方渠道软件等行为；重点防控点：加强对开发阶段代码审计、测试阶段漏洞修复、上线阶段权限配置的管控。第十三条数据安全保护：业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，敏感数据存储、传输、使用需脱敏处理，建立数据访问权限清单；禁止性行为：严禁非法采集、泄露、买卖客户信息，禁止未经授权访问、复制敏感数据；重点防控点：强化数据防泄漏监测、异常访问审计、数据销毁流程管理。第十四条访问权限管理：业务操作合规标准：遵循“最小权限”原则，定期开展权限核查，及时回收离职人员权限；禁止性行为：严禁越权访问非业务所需系统，禁止通过共享账号、密码明文传输等方式规避权限控制；重点防控点：加强账号生命周期管理、多因素认证强制应用、离职审计。第十五条系统运维管理：业务操作合规标准：落实变更管理、安全加固、漏洞补丁机制，定期开展安全巡检；禁止性行为：严禁非授权变更系统配置、擅自停机维护、忽视安全预警信息；重点防控点：规范补丁管理流程、强化运维操作记录、提高应急响应时效。第十六条外部接口管理：业务操作合规标准：对外接口需进行安全评估，建立接口调用日志，禁止传输敏感数据；禁止性行为：严禁未经授权接入外部系统、忽视接口加密传输要求；重点防控点：加强接口协议安全、异常流量监测、第三方供应商安全审查。第十七条恶意代码防范：业务操作合规标准：部署防病毒、防恶意代码系统，定期更新病毒库，禁止安装非官方应用；禁止性行为：严禁私自卸载安全防护工具、传播恶意软件；重点防控点：强化终端安全管控、邮件附件过滤、网页访问监控。第十八条物理环境安全：业务操作合规标准：机房等核心区域需落实门禁管理、视频监控、温湿度控制；禁止性行为：严禁未经许可进入核心区域、擅自断电断网；重点防控点：规范设备操作权限、加强环境异常监测、备份数据异地存储。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每年至少开展一次XX专项管理制度评估，根据国家法律法规变化、业务场景调整、技术演进情况及时修订制度，确保持续合规。制度修订需经XX专项管理领导小组审议，报公司主要负责人批准后发布。第二十条风险识别预警机制：（一）信息技术部门每季度开展一次信息系统安全风险排查，结合等级测评结果、行业通报、业务场景特点识别潜在风险；（二）对识别的风险进行等级评估，一般风险由牵头部门跟踪整改，重大风险提交领导小组决策处置；（三）发布风险预警通知，明确风险内容、影响范围及应对措施，限期落实整改。第二十一条合规审查机制：（一）将XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保合规要求前置；（二）审查内容包括系统设计文档、操作权限配置、数据保护措施等，未经审查的违规操作或项目禁止实施；（三）审查结果纳入部门绩效考核，重大违规行为按制度追究相关责任。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门/下属单位自行处置，信息技术部门提供技术支持，限期整改并报告结果；（二）重大风险由XX专项管理领导小组牵头成立应急小组，制定处置方案，明确责任分工，必要时启动外部协作；（三）风险事件处置完毕后需提交处置报告，分析原因、总结经验，优化后续管理措施。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于未落实安全防护措施、泄露敏感数据、擅自修改系统配置等；（二）处罚标准：根据违规程度、造成影响，可采取警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分等措施，情节严重者移交司法机关；（三）责任联动：违规行为将计入个人征信记录，与评优、晋升挂钩，形成正向约束。第二十四条评估改进机制：（一）每年末由XX专项管理领导小组组织对XX专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告；（二）评估内容包括制度完整性、执行一致性、风险防控效果等，对发现的问题制定整改计划；（三）评估结果作为制度优化、资源投入的重要依据，实现闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部需明确XX专项管理职责，定期研究解决重大问题，推动制度落实；（二）牵头部门需配备专职管理人员，配备必要资源保障XX专项管理工作开展；（三）建立跨部门协作机制，明确信息通报、联合排查、协同处置等流程，形成管理合力。第二十六条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度绩效考核，考核指标包括制度执行率、风险整改率、培训覆盖率等；（二）对表现突出的部门和个人给予奖励，优秀案例纳入内部典型宣传；（三）将考核结果与部门绩效、评优评先直接挂钩，强化正向激励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，掌握XX专项管理要求，提升风险管控意识；（二）一线员工需接受操作规范培训，掌握日常安全防护技能，签订合规承诺书；（三）定期开展案例分析、应急演练等活动，提升全员风险应对能力。第二十八条信息化支撑：（一）通过信息系统管理平台实现安全策略配置、风险实时监控、事件自动告警等功能；（二）利用自动化工具提升漏洞扫描、补丁管理、日志审计等效率，降低人工成本；（三）建立知识库，积累风险处置经验，为日常管理提供参考。第二十九条文化建设：（一）编制XX专项合规手册，明确员工行为规范，张贴宣传海报，营造合规氛围；（二）组织签订合规承诺书，强化员工责任意识，形成“人人合规”的文化环境；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为，构建全员参与的管理体系。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件后，业务部门/下属单位需2小时内上报牵头部门，牵头部门6小时内向领导小组汇报；（二）