全国统一电力市场评价制度

全国统一电力市场评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国电力法》《电力监管条例》等相关法律法规，参照国家能源局及行业监管机构关于电力市场建设的指导意见，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，以及本公司电力业务发展实际需求，为规范全国统一电力市场评价工作，有效防控专项风险，提升市场运营质量，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在全国统一电力市场评价领域的相关工作，覆盖市场交易、价格监测、信息披露、风险预警、合规审查等全流程业务场景，确保评价工作的标准化、规范化、制度化。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指围绕全国统一电力市场评价工作建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括制度设计、流程优化、风险识别、监测预警、处置整改等环节；（二）“XX风险”指在电力市场评价过程中可能出现的政策偏差、操作失误、信息泄露、利益冲突等可能导致市场失序或公司资产损失的潜在威胁；（三）“XX合规”指评价工作严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保业务行为的合法性与合规性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保评价工作覆盖所有业务场景与环节，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门职责分工，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别与处置重大风险；（四）持续改进：定期评估评价效果，优化管理机制与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹领导评价工作的方向与资源投入；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核与制度建设。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：（一）统筹协调评价工作的全局规划与重大决策；（二）审批重大风险防控方案与评价报告；（三）监督评价工作的执行情况，确保责任落实。第七条明确XX专项管理职能分工：（一）牵头部门：负责评价制度的顶层设计、流程优化、风险识别与监督考核，组织开展培训宣贯，定期汇总评价结果；（二）专责部门：负责评价业务的合规审核、技术支持与流程优化，协助开展风险处置与案例复盘；（三）业务部门/下属单位：落实评价要求，开展本领域日常风险防控，及时上报异常情况；（四）基层执行岗：严格遵守操作规范，履行岗位合规承诺，及时报告风险隐患。第八条牵头部门职责细化：（一）制定XX专项管理制度，明确评价标准与流程；（二）建立风险动态库，定期开展风险排查与分级评估；（三）组织跨部门联合审查，确保评价工作的客观性；（四）跟踪评价效果，推动制度持续优化。第九条专责部门职责细化：（一）审核业务操作是否符合评价标准，提出优化建议；（二）开发或完善评价工具，提升技术支撑能力；（三）参与重大风险处置，提供专业支持；（四）收集行业动态，更新评价依据。第十条业务部门/下属单位职责细化：（一）执行评价要求，落实风险防控措施；（二）开展内部自查，及时整改问题；（三）配合开展现场核查，提供真实数据；（四）加强员工培训，提升合规意识。第十一条基层执行岗责任细化：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）严格执行操作手册，避免人为差错；（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒；（四）参与应急演练，提升风险应对能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条市场交易评价：业务操作需符合交易规则，确保报价合理、履约到位。禁止以下行为：（一）严禁操纵市场价格，如串通报价、虚假交易；（二）严禁超权限交易，所有交易必须经授权批准；（三）严禁泄露交易信息，保护商业秘密。第十三条价格监测评价：建立价格异常预警机制，重点监控市场价格波动、偏差率等指标。禁止以下行为：（一）严禁迟报或瞒报价格异常情况；（二）严禁滥用市场支配地位导致价格垄断；（三）严禁伪造价格监测数据。第十四条信息披露评价：确保披露内容真实、完整、及时，不得有虚假陈述或误导性信息。禁止以下行为：（一）严禁延迟披露关键信息，如交易结果、政策调整；（二）严禁选择性披露数据，隐匿不利信息；（三）严禁发布未经核实的宣传材料。第十五条风险识别评价：定期开展风险排查，重点关注政策变动、市场极端波动等风险点。禁止以下行为：（一）严禁忽视重大风险信号，如连续亏损、客户违约；（二）严禁未制定应急预案，导致风险扩大；（三）严禁隐瞒风险隐患，逃避监管。第十六条合规审查评价：所有业务决策、合同签订、项目启动前必须开展合规审查，未经审查不得实施。禁止以下行为：（一）严禁签署不合规合同，如条款缺失、责任不对等；（二）严禁绕过合规审查流程，简化审批程序；（三）严禁伪造审查记录，掩盖问题。第十七条异常处置评价：建立分级处置机制，一般风险由业务部门整改，重大风险由领导小组协调处置。禁止以下行为：（一）严禁对重大风险视而不见，拖延上报；（二）严禁处置措施不力，导致风险反复发生；（三）严禁处置过程不透明，逃避监督。第十八条内部控制评价：完善不相容岗位分离机制，关键环节必须双重复核。禁止以下行为：（一）严禁授权不当，一人掌握交易与风控权限；（二）严禁流程简化，关键步骤缺失；（三）严禁监督缺位，整改落实不到位。第十九条对外合作评价：所有合作方必须经尽职调查，确保资质合规、信誉良好。禁止以下行为：（一）严禁与不良合作方开展业务，如存在法律纠纷；（二）严禁合作条款模糊，导致利益受损；（三）严禁未评估合作风险，盲目扩张。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保制度适用性。第十三条风险识别预警机制：每月开展风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布预警通知，明确责任部门与整改时限。第十四条合规审查机制：将合规审查嵌入业务流程，关键节点必须经专责部门审核，确保业务合规。第十五条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组组织处置，明确应急流程与责任协同。第十六条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，形成震慑作用。第十七条评估改进机制：每季度对评价效果进行评估，优化流程漏洞，提升管理效率。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导对XX专项管理负推进责任，定期召开协调会，解决突出问题。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入年度考核，与绩效、评优挂钩，优秀案例予以表彰。第二十条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点考核合规履职，一线员工重点考核操作规范。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十二条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。