全面推行工会劳动法律监督一函两书制度

全面推行工会劳动法律监督一函两书制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《工会法》及相关法律法规，结合企业实际管理需求，旨在全面推行工会劳动法律监督一函两书制度（以下简称“一函两书”），规范企业劳动用工管理行为，防控劳动法律风险，保障劳动者合法权益，维护企业和谐稳定发展。制度制定立足于集团母公司相关管理要求，聚焦企业内部风险防控与业务流程规范化，推动劳动用工管理体系的科学化、制度化、标准化建设。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业劳动用工管理的全过程，包括但不限于招聘录用、劳动合同签订、薪酬福利、工作时间、休息休假、社会保险、劳动保护、劳动争议处理等场景，确保劳动法律政策在企业内部得到全面贯彻执行。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“一函两书”专项管理：指通过“监督函”“合规承诺书”“责任追究书”三种文书工具，构建工会劳动法律监督闭环管理体系，实现风险前移、过程管控、责任追溯的管理机制。（二）“劳动用工专项风险”：指企业在劳动用工管理过程中可能存在的违反劳动法律法规、侵害劳动者权益、引发劳动争议或导致企业经济损失的风险事项。（三）“劳动用工合规”：指企业劳动用工行为全面符合国家法律法规及内部管理制度要求，包括但不限于用工资格合法性、合同签订规范性、权益保障充分性、争议处理及时性等维度。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：劳动法律监督覆盖企业所有业务场景和用工主体，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的监督职责、审查职责、落实职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和关键风险点，优先配置资源，强化风险防控。（四）持续改进原则：通过动态评估、流程优化、制度完善，不断提升劳动用工管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位劳动用工管理第一责任人，对“一函两书”专项管理的全面实施负总责；分管人力资源及工会事务的领导为直接责任人，负责统筹协调、督促落实。各级管理主体应建立“谁主管、谁负责”的责任体系，确保专项管理要求自上而下传导、自下而上落实。第六条设立工会劳动法律监督专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，人力资源部、工会、法务部、纪检监察部等相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定和修订“一函两书”专项管理制度，协调跨部门协作事项；（二）审议重大劳动法律风险处置方案，对专项管理重大决策进行决策审批；（三）定期听取专项管理进展汇报，组织开展监督评价，推动管理优化。第七条明确三类主体的职责分工：（一）人力资源部为牵头部门，负责统筹“一函两书”专项管理制度建设，牵头开展风险识别与评估，组织监督考核、培训宣贯，协调工会监督力量，推动制度落地。（二）法务部为专责部门，负责劳动法律政策解读与合规审核，参与招标、合同等关键环节的流程优化，主导重大劳动争议处置，提供专业法律支持。（三）各部门及下属单位为业务部门，负责落实本领域劳动用工管理要求，开展日常风险防控，组织员工合规操作培训，及时上报风险事件及处置情况。第八条基层执行岗位应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在劳动用工管理中的权利义务与责任边界；（二）严格执行业务操作规范，对发现的劳动法律风险或潜在争议，及时向直接上级或人力资源部报告；（三）参与“一函两书”相关培训，掌握风险识别、合规操作、应急处置等能力要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条招聘录用环节：（一）合规标准：严格执行招聘资质审核，确保应聘者满足岗位要求；依法发布招聘信息，禁止设置性别、地域等歧视性条件；签订书面劳动合同，明确岗位、薪酬、期限等核心条款。（二）禁止行为：严禁发布虚假招聘信息、违规招聘劳务派遣人员、强制缴纳押金或要求提供不合理证明材料。（三）重点防控：防范招聘歧视、合同欺诈、试用期管理不规范等风险。第十条劳动合同管理环节：（一）合规标准：合同签订须符合法定形式，内容不得违反法律法规；定期开展合同续签或变更协商，依法约定试用期、培训期、竞业限制等条款。（二）禁止行为：严禁签订无效合同、捆绑签订其他不相关协议、以不签合同方式规避法律义务。（三）重点防控：防范合同签订不及时、内容违法、解除程序不规范等风险。第十一条薪酬福利管理环节：（一）合规标准：按时足额发放工资，依法代扣代缴个人所得税；落实带薪休假、社会保险、企业年金等法定福利待遇。（二）禁止行为：严禁拖欠克扣工资、违规调整薪酬结构、虚列福利项目套取资金。（三）重点防控：防范薪酬不公、社保遗漏、福利违规发放等风险。第十二条工作时间与休息休假环节：（一）合规标准：严格执行工时制度，保障员工每周休息日；依法安排加班并支付相应报酬；特殊岗位实施轮班、调休等特殊工时安排。（二）禁止行为：严禁强制加班、不支付加班费、压缩带薪休假天数。（三）重点防控：防范工时违法、加班管理混乱、休息权侵害等风险。第十三条劳动保护与安全卫生环节：（一）合规标准：提供符合安全卫生标准的劳动条件，定期开展安全培训与应急演练；对高危岗位配备必要防护设施，开展职业健康检查。（二）禁止行为：严禁使用未达安全标准的设备、忽视员工职业健康权益、未如实告知劳动危害。（三）重点防控：防范生产安全事故、职业病危害、劳动保护措施缺失等风险。第十四条劳动争议处理环节：（一）合规标准：建立劳动争议调解机制，及时响应员工诉求；依法启动仲裁或诉讼程序，保障双方程序权利。（二）禁止行为：严禁漠视员工诉求、恶意拖延争议处理、打击报复申诉员工。（三）重点防控：防范争议升级、法律程序延误、企业声誉受损等风险。第十五条关系转移与离职管理环节：（一）合规标准：依法办理用工主体变更手续，规范离职交接程序；支付经济补偿须符合法定标准，依法出具离职证明。（二）禁止行为：严禁违规解除合同、克扣补偿金、不履行离职手续。（三）重点防控：防范离职纠纷、补偿标准争议、档案材料缺失等风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）人力资源部牵头，法务部配合，每年结合国家法律法规修订、政策导向变化及企业业务调整，修订完善“一函两书”专项管理制度；（二）重大调整需经领导小组审议通过，确保制度与外部环境、内部需求同步优化。第十七条风险识别预警机制：（一）人力资源部每季度组织专项风险排查，重点领域如招聘、薪酬、离职等环节开展交叉核查；（二）法务部对高风险问题进行分级评估，发布风险预警通知至相关单位，明确整改时限与措施；（三）工会监督力量参与风险排查，对发现的重大问题及时向领导小组报告。第十八条合规审查机制：（一）将“一函两书”审查嵌入业务流程关键节点，如劳动合同签订前需法务部审核、重大薪酬调整需领导小组审批；（二）建立“未经合规审查不得实施”的刚性约束，对违规操作一律暂缓推进，待问题整改通过后方可执行；（三）审查结果存档备查，作为绩效考核、责任追究的重要依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门牵头处置，30日内完成整改并报人力资源部备案；（二）重大风险启动应急程序，领导小组成立专项工作组，人力资源部、法务部、工会协同推进，确保风险控制在合理范围内；（三）风险处置过程中涉及员工权益的，须充分沟通协商，依法保障员工知情权、参与权。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准：如合同签订不规范，对责任部门罚款X万元，对直接责任人扣罚绩效分X分；（二）联动绩效考核，违规情形直接纳入部门年度考核评分，与评优评先挂钩；（三）严重违法行为交由纪检监察部门处理，情节恶劣者依法解除劳动合同并追究法律责任。第二十一条评估改进机制：（一）每年由领导小组牵头开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、案例剖析、员工访谈等方式收集反馈；（二）评估报告提交董事会（或相应决策机构）审议，明确改进计划及责任部门；（三）针对流程漏洞或制度盲区，及时修订完善，实现闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部须签署“一函两书”专项管理责任书，将监督落实情况纳入述职报告；（二）人力资源部设立专项管理办公室，配备专职人员负责制度执行、风险监控、考核评估等事务。第二十三条考核激励机制：（一）将“一函两书”执行情况纳入部门年度绩效考核指标，优秀单位给予专项奖励；（二）员工合规操作表现作为评优评先、晋升发展的重要参考，对典型违规行为进行通报批评；（三）工会参与考核结果审核，确保公平公正。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，内容涵盖劳动法律政策、风险防控要点、决策审查程序等；（二）一线员工参加操作规范培训，重点讲解合同签订、加班管理、离职手续等场景的合规要求；（三）定期发布《劳动用工合规手册》，通过内部平台推送政策解读、典型案例分析等内容。第二十五条信息化支撑：（一）建设劳动用工管理信息系统，实现合同签订、风险预警、绩效考核等流程线上化；（二）通过系统自动监控工时、社保缴纳等关键数据，及时发现异常情况并预警；（三）利用大数据分析识别高发风险领域，为制度优化提供数据支撑。第二十六条文化建设：（一）每年开展“劳动用工合规月”活动，发布主题海报、组织知识竞赛，营造全员关注合规的氛围；（二）员工签署《劳动法律合规承诺书》，明确个人对违规行为的责任；（三）设立合规举报渠道，对积极举报或协助整改的员工给予奖励。第二十七条报告制度：（一）每月提交《劳动法律风险月报》，内容涵盖当期风险事件、处置进展、改进建议；（二）每年编制《劳动用工合规年度报告》