关于进一步规范考勤打卡制度

关于进一步规范考勤打卡制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业职工考勤管理规定》等国家相关法律法规，参照行业通用管理准则及集团母公司关于内部治理的指导意见，结合企业实际运营需求，为加强考勤管理、防控管理风险、规范员工行为、提升运营效率，特制定本制度。同时，为落实企业内部防控专项风险要求，优化人力资源管理模式，确保各项工作有序开展，特此明确考勤打卡管理规范。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，包括但不限于正式员工、合同制员工、实习生及其他形式聘用人员。凡涉及员工出勤、工时统计、假期管理、异常考勤处置等场景，均须遵循本制度规定。第三条本制度涉及以下核心术语定义：（一）“专项管理”是指企业为防控特定领域风险、规范业务流程而实施的一系列管理措施，包括制度制定、风险识别、过程监控、处置改进等环节。（二）“XX风险”是指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任的风险事件。（三）“XX合规”是指企业及员工在考勤管理过程中，严格遵守法律法规、内部制度及行业规范的行为状态。（四）“XX管理”是指通过系统化手段对员工考勤数据进行采集、分析、处置及反馈的管理活动。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”：确保所有员工、部门及业务场景纳入考勤管理范围，不留管理空白。（二）“责任到人”：明确各级管理主体及执行岗位的责任分工，实现责任闭环。（三）“风险导向”：聚焦考勤管理中的高风险环节，优先配置资源进行防控。（四）“持续改进”：定期评估考勤管理效果，优化制度缺陷，适应管理需求变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司考勤管理负总责，承担第一责任人职责；分管人力资源及运营的领导为直接责任人，统筹组织落实考勤管理制度。第六条设立公司考勤管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，人力资源部、运营管理部、审计监督部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹考勤管理制度的顶层设计、重大风险决策、跨部门协调及年度考核。第七条公司人力资源部为考勤管理的牵头部门，主要职责包括：（一）制定、修订、解释及宣贯考勤管理制度，组织全员培训。（二）负责考勤系统的运维管理，确保数据采集、统计及分析的准确性。（三）监督各部门考勤管理执行情况，定期通报异常数据及处置结果。（四）协调处理考勤争议，提供合规性建议。第八条公司审计监督部为专责部门，主要职责包括：（一）审核考勤管理流程的合规性，评估制度执行效果。（二）对考勤数据异常、重大风险事件开展专项调查，提出整改建议。（三）定期开展内部审计，确保考勤管理符合法律法规及公司制度要求。第九条各部门及下属单位为业务部门或下属单位，主要职责包括：（一）落实公司考勤管理制度，明确本部门考勤管理细则。（二）负责员工日常考勤监督，及时纠正违规行为，收集异常情况上报。（三）配合人力资源部、审计监督部开展检查及风险处置工作。第十条基层执行岗位包括部门主管、班组长及考勤员等，主要职责包括：（一）严格执行考勤打卡制度，确保员工按时、规范打卡。（二）对异常考勤（如迟到、早退、缺勤未报备）及时记录并上报。（三）签订岗位合规承诺书，履行风险上报义务，对瞒报、漏报行为承担相应责任。第三章专项管理重点内容与要求第十一条上下班打卡管理。员工应严格按照公司规定的打卡时间执行，不得代打卡、替打卡或伪造打卡记录。部门主管负责每日复核本部门员工打卡情况，对异常打卡行为（如连续空缺、异常间隔）须在系统中标注并说明原因。第十二条假期管理。员工申请各类假期（含年假、调休、病假等）须提前提交申请，经直接主管审批后报人力资源部备案。未经批准擅自离岗的，按旷工处理；假期结束后未及时销假或补办手续的，视为违规。第十三条异常考勤处置。员工因公出差、加班、设备故障等特殊原因导致考勤异常，须在当日下班前提交书面说明或电子申请，经相关部门核实后由人力资源部调整。对未按规定说明的异常考勤，公司将追究相关责任。第十四条考勤数据统计。人力资源部每月10日前完成上月考勤数据统计，生成全员考勤报告，提交领导小组审核。各部门须配合提供业务相关的考勤异常说明（如因工作性质无法准时打卡的岗位需提供合理化证明）。第十五条违规行为界定。严禁以下行为：（一）伪造打卡记录、篡改考勤数据。（二）未经批准擅自离岗、串岗。（三）部门主管对异常考勤监管不力，导致重大管理风险。（四）利用考勤漏洞规避管理要求（如虚报加班费、恶意缺勤）。第十六条专项风险防控点。重点防控以下风险：（一）系统故障导致考勤数据丢失或错报。（二）员工恶意规避打卡制度（如利用通讯工具伪造打卡）。（三）部门主管因疏忽或利益输送导致考勤管理失效。（四）跨部门协作场景下的考勤认定争议（如多地办公员工的打卡规则）。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制。人力资源部根据法律法规变化、集团母公司要求或内部管理需求，每年对考勤管理制度进行评估，必要时提出修订方案报领导小组审批。重大调整须开展全员宣贯及培训。第十八条风险识别预警机制。人力资源部每季度组织一次考勤管理风险排查，内容包括制度执行偏差、系统漏洞、员工违规行为等。对发现的共性风险（如某岗位长期考勤异常）须发布预警通知，要求相关部门限期整改。第十九条合规审查机制。将考勤合规审查嵌入以下关键节点：（一）新员工入职时，人力资源部须核对其工时制度适用性。（二）员工岗位变动时，部门主管需确认其考勤要求是否调整。（三）重大项目启动前，项目经理须提交考勤保障方案，人力资源部审核其合理性。（四）审计监督部抽查时，须核对员工当月考勤记录与审批文件一致性，未经验收不得实施。第二十条风险应对机制。按风险等级分类处置：（一）一般风险：由人力资源部牵头，部门主管配合，3日内完成整改。（二）重大风险：由领导小组成立专项小组，启动应急预案，7日内完成处置，并形成报告。应急流程包括：异常打卡即时纠正、重大系统故障启动备用方案、员工违规行为启动追责程序。第二十一条责任追究机制。明确以下处罚标准：（一）员工违规打卡：首次警告，再次罚款X元，屡次违规解除劳动合同。（二）部门主管监管不力：扣除绩效奖金，情节严重撤职。（三）人力资源部系统运维失误：造成数据损失，追究部门负责人责任，赔偿相应经济损失。第二十二条评估改进机制。每年12月由领导小组组织对考勤管理效果进行评估，考核指标包括：制度执行率、异常数据处置效率、员工满意度等。评估结果作为次年制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障。公司主要负责人每季度听取考勤管理情况汇报，分管领导每月组织一次跨部门协调会，确保制度执行闭环。第二十四条考核激励机制。将考勤合规情况纳入部门年度考核（权重不低于X%），个人绩效与打卡准时率、异常上报及时性挂钩。对考勤管理作出突出贡献的部门/个人，给予专项奖励。第二十五条培训宣传机制。人力资源部每年开展两次全员考勤制度培训，管理层重点学习合规履职要求，一线员工重点学习操作规范。通过内刊、OA公告等渠道宣传合规案例，营造“人人重合规”氛围。第二十六条信息化支撑。依托企业级考勤系统实现以下功能：（一）智能识别异常打卡（如GPS轨迹异常、多次短时离岗）。（二）自动生成考勤报表，支持多维度查询（如按部门、按岗位）。（三）集成假期申请、加班审批等流程，减少人工干预。第二十七条文化建设。制定《考勤合规手册》，内容包括制度要点、常见误区、处罚案例等，人手一册。每年签署《合规承诺书》，明确个人对考勤数据的真实性、准确性负责。第二十八条报告制度。人力资源部每月向领导小组提交《考勤管理月报》，内容涵盖：异常打卡统计、整改完成率、风险事件汇总。重大风险事件须在2小时内上报至领导小组，同时抄送审计监督部。