合同管理审批流程模板法务风险控制版

合同管理审批流程模板（法务风险控制版）一、适用范围与核心目标二、全流程操作步骤详解1.需求发起与合同起草责任主体：业务部门（如销售部、采购部）操作内容：业务部门根据业务需求，明确合同对方主体信息（名称、统一社会信用代码、法定代表人等）、合同标的、数量、价款、履行期限、违约责任等核心要素。依据《民法典》《公司法》等法律法规及企业内部合同管理制度，起草合同文本，保证条款完整、表述准确。附上相关附件（如对方资质证明、技术协议、报价单等），提交至法务部门进行初审。风险控制点：核实对方主体资格，避免与无民事行为能力人或超越权限签约的主体合作；核心条款（如付款方式、违约责任、争议解决）不得模糊或缺失。2.法务部门初审责任主体：法务专员*操作内容：法务专员收到合同文本后，重点审查以下内容：（1）合法性：是否符合法律法规及行业监管要求，是否存在无效条款；（2）合规性：是否符合企业内部管理制度，如审批权限、资金支付流程；（3）完整性：合同要素（当事人、标的、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等）是否齐全；（4）公平性：是否存在明显加重企业责任、减轻对方义务的“霸王条款”。法务专员出具《合同条款审查清单》，标注修改意见并反馈至业务部门。风险控制点：对涉及知识产权、保密义务、竞业限制等特殊条款，需结合业务场景细化约定；若对方提供标准合同文本，需逐条审查，删除不平等条款后再启动审批。3.业务部门复核与调整责任主体：业务部门负责人*操作内容：业务部门根据法务意见修改合同文本，对无法采纳的条款需书面说明理由，与法务部门沟通确认。修改完成后，将合同文本及《合同条款审查清单》提交至业务部门负责人审核，确认合同内容与业务需求一致。风险控制点：不得擅自简化法务要求的修改内容，保证风险控制措施落地；涉及金额较大或复杂业务，需组织业务、法务、财务部门召开预审会议。4.财务部门审核责任主体：财务专员*操作内容：财务部门重点审核合同中的财务条款：（1）付款方式：是否符合企业资金管理规定，如预付款比例、进度款支付节点、质保金约定；（2）税费承担：明确税费计算方式及承担主体，避免争议；（3）发票要求：约定发票类型（如增值税专用发票）、开具时间及交付条件；（4）财务风险：评估对方信用状况，对大额合同需要求对方提供担保。财务部门出具审核意见，确认无财务风险后提交至分管领导审批。风险控制点：预付款比例一般不超过合同总金额的30%，特殊需经总经理审批；明确违约责任中的逾期付款违约金计算标准（如LPR的1.3倍）。5.高层审批责任主体：分管领导、总经理操作内容：根据合同金额及重要性分级审批：（1）一般合同（金额≤50万元）：由分管领导审批；（2）重大合同（金额＞50万元或涉及核心业务）：由总经理审批，必要时提交董事会审议。审批重点：合同是否符合企业战略目标、风险是否可控、资源是否匹配。审批通过后，返回业务部门；驳回的需明确理由，退回重新起草。风险控制点：严禁“先签批后补流程”，保证审批流程完整可追溯；涉及对外担保、资产处置等重大事项，需咨询外部律师意见。6.用印与签署责任主体：行政部、业务部门操作内容：业务部门凭审批通过的《合同审批申请表》及最终版合同文本，至行政部申请用印。行政部核对合同文本与审批内容一致后，加盖企业公章或合同专用章（严禁空白合同用印）。双方签署合同时法定代表人或授权代理人需签字并注明日期，合同文本一式多份（双方各执一份，企业至少留存两份，一份归档，一份财务备案）。风险控制点：授权代理人需提供《授权委托书》，明确授权范围及期限；签署过程需全程留痕，可通过视频、照片等方式记录。7.履行跟踪与归档责任主体：业务部门、档案管理员操作内容：履行跟踪：业务部门负责合同履行进度监控，按约定节点交付标的、验收、付款，并记录《合同履行跟踪表》；若出现违约情形，及时收集证据（如函件、邮件），启动纠纷处理程序。归档管理：合同履行完毕或终止后，业务部门将合同文本、审批文件、履行记录等整理成册，移交档案管理员归档。电子档案需存储于企业指定服务器，保存期限不少于10年。风险控制点：履行中发觉对方违约，需在法定诉讼时效内（一般为3年）主张权利；归档材料需完整，不得缺失关键页或附件。三、关键工具模板清单1.《合同审批申请表》合同名称编号签约主体合同金额（大写）￥履行期限核心条款摘要（标的、付款方式、违约责任）附件清单（资质证明、报价单等）业务部门意见负责人签字：日期：法务部门意见专员签字：日期：财务部门意见专员签字：日期：分管领导审批签字：日期：总经理审批签字：日期：2.《合同条款审查清单》审查项目审查要点审查结果（通过/不通过/修改）修改说明主体资格对方营业执照、授权委托书是否有效，经营范围是否匹配合同内容合同合法性条款是否违反法律强制性规定，是否存在无效情形（如恶意串通、损害第三人利益）核心条款完整性标的、数量、价款、履行期限、地点、方式、违约责任、争议解决方式是否齐全公平性双方权利义务是否对等，是否存在单方免责条款附件一致性附件内容与合同条款是否一致（如技术协议与质量标准）审查人日期3.《合同履行跟踪表》合同编号合同名称签约主体履行阶段（□未开始□进行中□已完成□终止）当前进度下一步计划履行问题及处理附件（验收单、付款凭证等）跟踪人日期四、风险控制与合规要点主体资质审查：签约前必须核实对方营业执照、法定代表人证件号码明及授权文件，避免与“皮包公司”或无授权主体签约；涉及特殊行业（如建筑、医疗），需核查对方行业许可证。条款标准化：优先使用企业制定的《合同示范文本》，对非标条款需经法务部门专项审核，严禁使用模糊表述（如“大概”“左右”）。审批流程不可逆：合同必须按流程完成全部审批后方可签署，严禁“先签后批”或“越权审批”；审批记录需永久保存，便于追溯。保密义务：合同涉及商业秘密的，需在条款中明保证密范围、期限及违约责任，签约双方需签订《保密协