2026年环保材料公司合规风险防范管理制度

2026年环保材料公司合规风险防范管理制度第一章总则第一条制定目的环保材料行业属于国家环保监管重点领域，兼具产品标准更新快、定制化需求多、供应链资质要求严的行业特点，企业经营全流程面临环保、质量、生产、经营等多维度合规风险。为建立公司全流程、全覆盖的合规风险防范管理体系，明确合规风险防范的职责分工、操作标准和处置流程，精准识别、科学评估、有效应对各类合规风险，杜绝因合规管理缺失引发的行政处罚、民事纠纷、品牌受损等问题，确保公司研发、采购、生产、销售、环保运营等全业务流程符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，保障企业合法合规经营和可持续发展，维护公司市场信誉和经济利益，特制定本制度。第二条制定依据本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》《排污许可管理条例》《固体废物污染环境防治法》《劳动合同法》《标准化法》等国家现行法律法规，结合环保材料行业国家强制标准、行业推荐性规范，以及公司质量管理体系、生产管理制度、环保运营制度、采购管理制度等内部规章制定，确保合规风险防范工作合法合规、贴合环保材料企业经营实际。第三条适用范围本制度适用于公司所有部门、各生产经营环节及全体在职员工，覆盖研发、采购、生产、销售、环保运营、供应链管理、人员管理、财税管理、合同管理等全业务流程；公司所有全资、控股经营主体及外协合作环节的合规风险防范工作，均参照本制度执行；本制度所指合规风险，包含公司在经营过程中，因违反国家法律法规、行业规范、内部制度或合同约定，可能引发行政处罚、经济损失、品牌声誉受损、民事或刑事追责的各类风险。第二章合规风险防范核心原则第四条核心防范原则合规优先原则：将合规经营作为企业发展的核心前提，所有经营决策、业务操作均需以符合法律法规和制度要求为首要标准，坚决杜绝“重效益、轻合规”的经营行为，确保业务发展与合规管理同步推进。预防为主原则：建立事前预防、事中管控、事后处置的全流程风险防范机制，将合规风险防范工作前置，重点做好风险的提前识别和源头管控，减少风险发生概率，降低风险造成的损失。全面覆盖原则：合规风险防范覆盖公司各部门、各岗位、全业务流程，无盲区、无死角，既关注环保、质量等核心行业风险，也重视经营、人员、供应链等常规风险，实现全员、全流程、全方位的合规管理。权责明确原则：明确公司各层级、各部门在合规风险防范工作中的职责分工，做到责任到人、考核到位，避免出现风险防范工作推诿扯皮、无人负责的情况，确保各项防范措施落地执行。动态管控原则：结合国家法律法规更新、行业标准调整、公司经营业务拓展及市场环境变化，动态识别和评估合规风险，及时更新风险防范措施，确保合规管理体系的适应性和有效性。持续改进原则：定期对合规风险防范工作进行总结、评估和优化，分析风险发生原因和处置效果，完善制度流程和管控措施，形成“识别-评估-处置-优化”的闭环管理，持续提升公司合规风险防范能力。第三章合规风险管理组织与职责分工第五条核心管理组织公司成立合规风险防范管理领导小组，由总经理担任组长，分管生产、环保、销售的副总经理担任副组长，各部门负责人为成员，统筹公司合规风险防范工作的决策、部署和监督；公司风控部为合规风险防范工作的核心执行部门，具体负责合规风险的识别、评估、处置及日常管理工作；各部门设立专职或兼职合规专员，配合风控部开展本部门合规风险防范工作，形成“领导小组统筹、风控部主抓、各部门落实、全员参与”的管理机制。第六条各主体职责分工合规风险防范管理领导小组：负责审定公司合规风险防范管理制度和工作方案，研究解决合规风险防范工作中的重大问题，审批重大合规风险的处置方案，监督各部门合规风险防范工作的落实情况，将合规风险防范工作纳入公司年度经营考核。风控部：作为核心执行部门，负责制定和修订合规风险防范管理制度，组织开展公司层面的合规风险识别、评估和分级，建立合规风险台账，制定风险防范和处置措施，指导各部门开展合规风险防范工作，组织合规培训和考核，跟踪风险整改情况，定期向领导小组汇报合规风险防范工作进展。各业务部门：为本部门合规风险防范的第一责任主体，部门负责人为第一责任人；负责组织开展本部门业务范围内的合规风险自查，及时向风控部上报识别的合规风险，严格落实风控部制定的风险防范和处置措施，配合风控部开展风险核查和整改，组织本部门员工参加合规培训，确保本部门业务操作合规。各部门合规专员：负责协助部门负责人开展本部门合规风险日常排查，收集整理本部门合规风险信息，及时向风控部反馈，跟踪本部门风险整改落实情况，做好本部门合规资料的整理和归档，配合风控部开展合规管理相关工作。全体员工：严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度，规范自身业务操作行为，主动学习合规知识，提高合规风险防范意识，发现合规风险隐患及时向部门负责人或合规专员、风控部报告，履行岗位合规职责。第四章核心合规风险类别及防范措施第七条环保合规风险防范环保合规是公司核心合规风险，主要包含排污许可超期、污染物排放超标、固废危废处置不规范、环保设施运维不到位、环保标准更新未及时适配等风险。防范措施为：环保部专人负责排污许可证的年审和变更，确保许可手续合法有效；严格按照环保标准控制生产过程中的废水、废气、噪声排放，定期开展污染物检测，做好检测数据记录；固废、危废按国家规定分类收集、存放和处置，与有资质的处置单位签订合作协议，做好转移联单管理；建立环保设施日常运维台账，定期检查、维护和校准环保设施，确保设施正常运行；安排专人跟踪国家和地方环保标准更新，及时调整生产工艺和环保处理措施，确保符合最新环保要求。第八条产品质量合规风险防范产品质量合规风险主要包含产品不符合国家环保强制标准、定制化产品未满足客户约定参数、产品出厂检测不规范、产品标识标注不达标、质量标准更新未及时跟进等风险。防范措施为：质控部严格按照国家环保强制标准和行业规范开展产品检测，定制化产品同时满足客户书面确认的技术参数，检测不合格产品严禁出厂；建立产品质量检测台账，做好原始数据记录，确保检测过程可追溯；严格按照国家规定进行产品标识标注，明确产品环保指标、执行标准、生产日期等信息；安排专人跟踪环保材料产品质量标准更新，及时调整检测方案和生产工艺，确保产品质量符合最新标准。第九条生产经营合规风险防范生产经营合规风险涵盖生产、销售、财税、合同等方面，主要包含安全生产操作不规范、合同条款存在法律漏洞、财税申报不及时不准确、广告宣传违规、客户合作资质审核不严等风险。防范措施为：生产部严格执行安全生产管理制度，员工持有效资质上岗，定期开展安全生产培训和检查，杜绝安全事故；销售部签订合同前由法务人员审核合同条款，避免法律漏洞，做好客户合作资质审核，留存相关资料；财务部严格按照财税法规开展账务处理和纳税申报，做好财税资料归档；销售宣传严格遵守广告法，杜绝虚假宣传、夸大宣传，确保宣传内容真实、准确、合规。第十条供应链合规风险防范供应链合规风险主要包含采购原料供应商无环保资质、原料质量不符合环保要求、外协加工单位合规性缺失、供应链合同履行不到位等风险。防范措施为：采购部建立供应商准入和考核机制，优先选择具有合法环保资质、质量体系认证的供应商，对供应商资质进行定期审核；采购原料时要求供应商提供质量检测报告和环保检测证明，对到厂原料进行抽样检测，确保原料合规；与外协加工单位签订合规合作协议，明确合规要求和违约责任，定期对其合规经营情况进行核查；建立供应链合规台账，做好供应商和外协单位的资料管理。第十一条人员管理合规风险防范人员管理合规风险主要包含劳动合同未依法签订、社保公积金未按规定缴纳、员工薪酬福利发放不规范、劳动用工操作不符合劳动法、员工竞业限制管理不到位等风险。防范措施为：人力资源部严格按照劳动合同法与员工签订书面劳动合同，依法为员工缴纳社保公积金；规范员工招聘、培训、考核、离职等流程，做好相关资料留存；严格执行公司薪酬福利制度，及时、准确发放员工薪酬，杜绝拖欠、克扣薪酬行为；做好员工竞业限制和保密管理，与相关岗位员工签订竞业限制和保密协议，明确双方权利义务。第五章合规风险识别、评估与处置第十二条合规风险识别要求公司建立定期识别和即时识别相结合的合规风险识别机制，风控部每季度组织各部门开展一次常规合规风险识别，每年开展一次全面合规风险识别；各部门发现即时性合规风险隐患的，需在24小时内向风控部上报。风险识别需结合部门业务实际，对照法律法规、行业规范和公司制度，梳理业务流程中的风险点，明确风险发生环节、可能引发的后果，形成《合规风险识别清单》并上报风控部。第十三条合规风险评估要求风控部收到各部门《合规风险识别清单》后，在5个工作日内组织开展风险评估，采用定性与定量相结合的方式，根据风险发生的概率、造成损失的程度，将合规风险划分为一般风险、较大风险、重大风险三个等级。一般风险为发生概率低、损失较小的风险；较大风险为发生概率中等、损失较大的风险；重大风险为发生概率高、损失重大或可能引发行政处罚、刑事追责的风险。评估完成后形成《合规风险评估报告》，明确风险等级和管控重点，报合规风险防范管理领导小组审批。第十四条合规风险处置要求针对不同等级的合规风险，实行分级处置：一般风险由各部门制定整改措施，明确整改时限和责任人，自行整改并将整改结果报风控部备案；较大风险由风控部指导相关部门制定整改方案，风控部跟踪整改进度，整改完成后组织核查；重大风险由风控部制定专项处置方案，报合规风险防范管理领导小组审批后执行，领导小组监督处置全过程。风险处置过程中，需做好记录，明确处置措施、执行情况和处置效果，确保风险得到有效化解。对已发生的合规风险事件，相关部门需及时采取措施减少损失，风控部组织分析事件原因，追究相关人员责任，完善防范措施。第六章合规教育与培训第十五条培训总体要求公司建立常态化的合规教育与培训机制，将合规培训纳入公司年度培训计划，确保培训覆盖全体员工，提升员工的合规意识和操作能力。合规培训实行“岗前必训、年度必训、专项必训”的原则，结合环保材料行业特点和公司业务实际，制定针对性的培训内容，做到培训内容实用、培训方式灵活、培训效果可考核。第十六条培训分类与内容新员工岗前合规培训：将本制度及公司核心合规要求、岗位合规操作规范作为新员工岗前培训的核心内容，培训考核合格后方可上岗，确保新员工入职即树立合规意识。全员年度合规培训：每年组织一次全员合规培训，内容包含国家最新法律法规、行业规范、公司合规管理制度更新、合规风险案例分析等，提升全体员工的合规知识水平。专项合规培训：针对环保、质量、安全生产等核心合规领域，以及销售、采购、财务等重点岗位，定期开展专项合规培训，提升相关岗位员工的专项合规操作能力；法律法规或行业标准更新后，及时组织专项培训，确保员工掌握最新合规要求。第十七条培训考核与管理风控部负责组织开展公司合规培训工作，做好培训计划制定、培训实施、培训记录和培训考核。培训考核结果纳入员工个人年度绩效考核，考核不合格的员工需参加复训，复训仍不合格的，调整其工作岗位。风控部建立员工合规培训档案，记录员工的培训情况、考核结果，作为员工评优评先、岗位晋升的参考依据。第七章合规考核与奖惩第十八条合规考核要求公司将合规风险防范工作纳入各部门和员工个人的年度绩效考核，实行“合规一票否决制”。风控部结合各部门合规风险防范工作开展情况、风险识别和整改情况、合规培训参与情况、合规事件发生情况等，制定量化的合规考核指标，每年年底组织开展合规考核，考核结果与部门绩效、员工个人绩效薪酬、评优评先、岗位晋升挂钩。第十九条奖励措施对合规风险防范工作表现优异的部门和个人，公司给予通报表扬、现金奖励等表彰：年度内未发生任何合规风险事件、合规考核优秀的部门，给予部门集体奖励；严格履行合规职责、及时发现重大合规风险隐患并避免公司损失的个人，给予专项现金奖励；合规培训考核优秀、岗位操作全程合规的员工，评优评先、岗位晋升予以优先考虑。第二十条处罚措施对违反本制度及公司合规管理要求的部门和个人，根据情节轻重给予相应处罚：未按要求开展合规风险识别、整改的部门，给予部门负责人通报批评、扣减部门绩效；因岗位操作不规范、未履行合规职责引发一般合规风险的员工，给予通报批评、扣减绩效薪酬；引发较大或重大合规风险，造成公司经济损失、品牌受损的，根据情节轻重给予员工扣减绩效、降职、调岗等处罚，追究部门负责人管理责任；情节严重构成违纪的，按公司员工奖惩制度处理；涉嫌违法的，移交司法机关处理。第八章附则第二十一条制度解释与修订本制度由公司风控部负责解释，合规风险防范管理领导小组负责修订。本制度自发布之日起试行，试行期3个月，试行期满后，风控部结合制度执行情况、员工反馈及国家法律法规、行业规范更新情况，广泛征求各部门意见，对制度进行修订完善，报总经理办公会审议通过后正式发布执行。若遇国家法律法规、行业规范重大调整，风控部可提出临时修订建议，按规定流程审批后及时修订。第二十二条资料归档管理