北交所新股交易制度

北交所新股交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《公司法》《上市公司证券发行管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则》等国家法律法规，以及集团母公司关于规范资本市场运作、防范经营风险的相关规定，结合公司在新三板及北交所市场挂牌后的业务实际，为规范新股交易行为、防控专项风险、提升合规管理水平制定。同时，针对当前资本市场改革深化、监管趋严的形势，通过明确内部管理要求，强化风险防控能力，保障公司在新三板及北交所市场的稳定运营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在新三板及北交所市场的股票发行、交易、信息披露、投资者关系管理等全流程业务场景。各部门及下属单位需严格遵照本制度执行，确保新股交易行为的合规性、规范性与安全性。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕新三板及北交所新股交易业务，建立健全的制度体系、风险防控机制、运行流程及保障措施，通过系统性管理实现业务合规、风险可控的目标。（二）“XX风险”指公司在新三板及北交所市场参与新股交易过程中可能面临的法律风险、市场风险、操作风险、流动性风险及声誉风险等。（三）“XX合规”指公司新股交易行为严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务操作与监管要求一致，无违规事项发生。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：覆盖新股交易全流程及所有参与主体，确保无管理空白；（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险识别与管控；（四）持续改进：根据法规变化、市场动态及内部管理需求，动态优化制度体系；（五）公开透明：确保新股交易规则、决策流程及风险处置过程可记录、可核查。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对制度的完整性、有效性负总责；分管资本市场运作的领导为直接责任人，具体负责制度的组织实施、监督考核及持续改进。第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，承担统筹协调、决策审批、监督评价等职能。领导小组下设办公室，挂靠在公司资本市场事务部（或相关部门），负责日常管理工作的具体落实。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议公司XX专项管理制度及重大调整方案；（二）统筹协调各部门、下属单位的新股交易管理事项，解决跨部门争议；（三）定期听取专项管理工作报告，监督制度执行情况；（四）对重大风险事件进行决策，并监督处置效果。第八条牵头部门为公司资本市场事务部（或相关职能部门），主要职责包括：（一）负责XX专项管理制度体系建设，牵头修订完善本制度；（二）组织开展新股交易业务的风险识别与评估，定期发布风险提示；（三）监督各部门、下属单位的制度执行情况，实施考核评价；（四）组织分层级培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门为公司财务部、合规部、法律部等，主要职责包括：（一）财务部负责新股交易的资金审批、成本核算及税务合规管理；（二）合规部负责新股交易行为的合规性审查，监督业务流程的规范性；（三）法律部负责新股交易相关的法律风险防控，审核交易合同及协议。第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：（一）落实领导小组及牵头部门的各项管理要求，细化本领域操作细则；（二）开展日常风险自查，及时发现并报告违规行为；（三）配合领导小组及牵头部门开展考核、评估及改进工作。第十一条基层执行岗的主要职责包括：（一）严格遵守新股交易操作规程，确保业务操作符合制度要求；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）及时上报异常情况及风险隐患，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条新股发行流程管理。新股发行需严格遵循证监会及北交所的发行规则，确保发行文件的真实性、准确性。业务操作合规标准包括：（一）发行方案需经领导小组审议通过，重大事项报上级单位批准；（二）招股说明书需经专业机构审核，无虚假陈述或重大遗漏；（三）发行定价需符合市场规则，避免利益输送。禁止性行为包括：（一）严禁通过关联方操纵发行价格；（二）严禁在发行过程中泄露内幕信息；（三）严禁以不正当手段影响发行结果。重点防控点包括发行定价风险、信息披露风险及市场操纵风险。第十三条交易行为规范管理。新股交易需严格遵守北交所交易规则，确保交易行为的合规性。业务操作合规标准包括：（一）交易指令需经过授权审批，严禁私下交易或越权操作；（二）交易资金需通过合规渠道划拨，确保资金流向可追溯；（三）交易记录需完整保存，至少保存五年备查。禁止性行为包括：（一）严禁内幕交易、市场操纵等违规行为；（二）严禁利用职务便利为关联方谋取不正当利益；（三）严禁伪造交易记录或篡改交易数据。重点防控点包括交易系统安全风险、资金监管风险及操作失误风险。第十四条信息披露管理。新股交易相关的信息披露需及时、准确、完整。业务操作合规标准包括：（一）定期报告需按照监管要求披露，不得遗漏关键信息；（二）临时公告需在法定时限内发布，重大事项需第一时间披露；（三）信息披露需经合规部门审核，确保内容真实可靠。禁止性行为包括：（一）严禁提前泄露未披露的重大信息；（二）严禁通过非公开渠道发布误导性信息；（三）严禁在信息披露中夸大经营业绩。重点防控点包括信息披露延迟风险、内容失实风险及舆情管控风险。第十五条投资者关系管理。新股交易需妥善处理投资者关系，维护公司声誉。业务操作合规标准包括：（一）投资者沟通需遵循公平、公正原则，不得区别对待不同投资者；（二）投资者投诉需及时响应，不得推诿或拖延处理；（三）投资者活动需符合监管要求，避免引发市场波动。禁止性行为包括：（一）严禁通过承诺回报诱导投资者；（二）严禁散布虚假信息影响投资者决策；（三）严禁利用投资者关系进行利益输送。重点防控点包括投资者投诉处理风险、信息披露一致性风险及市场声誉风险。第十六条风险隔离与权限控制。新股交易需建立风险隔离机制，确保不同业务场景的风险不相容。业务操作合规标准包括：（一）交易员权限需根据岗位合理设置，严禁交叉操作；（二）交易系统需具备风控功能，实时监控异常交易行为；（三）关键岗位需实施轮岗制度，降低单点风险。禁止性行为包括：（一）严禁越权操作或违规干预交易流程；（二）严禁擅自变更交易参数或风控规则；（三）严禁利用系统漏洞进行非法交易。重点防控点包括权限滥用风险、系统安全风险及操作审计风险。第十七条内部控制与审计监督。新股交易需建立健全内部控制体系，确保业务操作符合制度要求。业务操作合规标准包括：（一）内部控制流程需覆盖新股发行、交易、信息披露等全环节；（二）内控测试需定期开展，确保制度有效执行；（三）内控缺陷需及时整改，降低管理漏洞。禁止性行为包括：（一）严禁规避内部控制流程；（二）严禁隐瞒或篡改内控测试结果；（三）严禁不按期整改内控缺陷。重点防控点包括内控失效风险、流程漏洞风险及审计覆盖不足风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司每年至少对本制度进行一次全面评估，根据监管政策、市场变化及业务发展情况及时修订。重大修订需经领导小组审议，并报上级单位备案。第十九条风险识别预警机制。牵头部门每季度组织开展专项风险排查，结合市场动态、历史数据及业务场景识别潜在风险，并按风险等级发布预警通知。各部门需根据预警要求加强防控措施。第二十条合规审查机制。新股交易决策、合同签订、项目启动等关键环节需嵌入合规审查流程，未经审查不得实施。合规部门负责审查结果的最终确认，并出具书面意见。第二十一条风险应对机制。一般风险由各部门自行处置，重大风险需上报领导小组决策。风险处置流程包括：（一）启动应急预案，控制风险蔓延；（二）责任部门协同处置，确保问题解决；（三）上报处置结果，并总结经验教训。第二十二条责任追究机制。对违规行为界定如下：（一）一般违规：对责任人进行警告或通报批评；（二）重大违规：对责任人进行降级或免职，并追究经济责任；（三）极端违规：涉嫌违法的需移交司法机关处理。处罚标准需与违规程度相匹配，并联动绩效考核及纪律处分。第二十三条评估改进机制。每年由领导小组组织对XX专项管理体系的有效性进行评估，重点考察制度执行情况、风险防控效果及改进措施落实情况。评估结果作为制度优化的依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。各级领导干部需履行推进XX专项管理的责任，确保制度要求传达到基层执行岗。领导小组定期召开会议，协调解决跨部门问题。第二十五条考核激励机制。将XX专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对表现突出的部门及个人给予奖励，对违规行为进行处罚。第二十六条培训宣传机制。分层级开展XX专项培训，管理层需重点学习合规履职要求，一线员工需重点学习操作规范。培训需定期开展，并考核培训效果。第二十七条信息化支撑。通过系统工具实现新股交易流程的自动化、风险监控的实时化，提升管理效率。系统需具备数据加密、权限控制等功能，确保信息安全。第二十八条文化建设。发布XX专项合规手册，组织全员签订合规承诺书，营造“人人合规、主动合规”的内部氛围。通过内部宣传、案例分享等方式，强化合规意识。第二十九条报告制度。各部门、下属单位需定期向牵头部门报告XX专项管理