危大工程条件验收制度

危大工程条件验收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《企业安全生产标准化基本规范》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于危大工程管理的指导意见，同时针对企业内部加强危大工程专项风险防控、规范作业流程、提升本质安全的实际需求，制定。制度的目的是通过系统性管理措施，明确责任主体，落实防控要求，确保危大工程在设计、施工、验收等全生命周期内符合安全标准，防范重大生产安全事故发生。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展危大工程相关活动时的管理行为。适用范围涵盖但不限于以下场景：（一）涉及深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板支撑系统、脚手架工程、起重机械安装拆卸等危险性较大的分部分项工程；（二）新型、特殊或首次采用的危大工程技术方案；（三）因地质条件、恶劣天气等特殊原因增加风险的危大工程；（四）外包单位参与实施的危大工程。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指企业针对危大工程全周期风险识别、评估、控制、监督、改进的系统性管理活动，包括但不限于方案论证、资源配置、过程监督、验收确认等环节。其外延覆盖从工程立项到拆除的全过程安全管理。（二）“XX风险”指危大工程在设计、施工、验收等阶段可能导致的造成人员伤亡、重大财产损失或环境破坏的不确定性事件，需按风险等级进行分级管控。（三）“XX合规”指危大工程管理活动严格遵循法律法规、行业标准及企业内部制度要求，确保技术方案合理、责任落实到位、程序完备、记录完整。第四条危大工程条件验收专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则：所有危大工程均纳入管理范围，不留盲区；（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体和执行主体的具体职责；（三）“风险导向”原则：优先管控高风险环节，动态调整资源配置；（四）“持续改进”原则：通过复盘评估不断完善管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司危大工程条件验收专项管理负总责，承担首要领导责任；分管安全生产或工程建设的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。主要职责包括：（一）批准危大工程验收方案及重大风险处置预案；（二）协调解决跨部门、跨单位的管理难题；（三）督促落实考核奖惩制度。第六条设立危大工程条件验收专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职能为：（一）统筹公司危大工程验收制度的制定与修订；（二）协调重大风险事件的决策审批；（三）定期组织管理效果评估，提出优化建议。领导小组办公室设在XX部门，承担日常事务。第七条明确三类主体的具体职责：（一）牵头部门（XX部门）职责：1.统筹建设危大工程验收管理制度体系；2.组织开展全公司范围内的风险辨识与评估；3.监督验收流程的合规性，审核验收结论；4.负责相关培训宣贯工作。（二）专责部门（XX部门）职责：1.负责危大工程验收标准的技术审核；2.优化验收流程，推动标准化建设；3.参与重大风险处置的技术指导；4.收集行业最佳实践，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实本领域危大工程验收要求，开展日常管控；2.组织实施验收方案，形成完整记录；3.及时上报异常情况，配合处置风险。第八条基层执行岗（如工程技术人员、现场监督员）须履行以下合规操作责任：（一）严格按验收标准执行，不得擅自简化程序；（二）对验收过程中的异常情况及时记录并上报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条危大工程方案论证环节：验收前必须完成技术方案审查，重点核查：（一）合规标准：设计文件是否通过法定审查，专项方案是否经专家论证；（二）禁止行为：严禁未论证擅自实施、方案与实际不符；（三）风险防控：明确关键工序的风险等级及控制措施。第十条验收条件确认环节：需同时满足以下要求方可组织验收：（一）合规标准：施工记录完整、隐蔽工程验收合格、安全防护设施符合标准；（二）禁止行为：严禁验收不合格工程提前使用、弄虚作假通过验收；（三）风险防控：重点检查高支模、深基坑等环节的变形监测数据。第十一条资质条件核查环节：验收组必须核实：（一）合规标准：施工、监理单位资质是否在有效期内，特种作业人员持证上岗；（二）禁止行为：严禁使用无资质单位或挂靠资质施工；（三）风险防控：核查人员密集区域的安全隔离措施。第十二条安全设施验收环节：重点检查：（一）合规标准：安全网、临边防护、脚手架搭设等是否按方案实施；（二）禁止行为：严禁使用破损设施、擅自更改设计；（三）风险防控：确认应急通道畅通、消防器材配置到位。第十三条隐蔽工程验收环节：必须同步完成以下工作：（一）合规标准：地基处理、钢筋绑扎等隐蔽工程验收记录完整；（二）禁止行为：严禁未经隐蔽验收擅自进入下一工序；（三）风险防控：对特殊部位进行无损检测。第十四条跨单位协同验收环节：涉及多单位作业的工程，需：（一）合规标准：明确牵头单位及各方责任，联合编制验收方案；（二）禁止行为：严禁责任推诿导致验收遗漏；（三）风险防控：制定交叉作业的安全协调机制。第十五条验收结论处置环节：验收结果分为合格、基本合格、不合格，处置要求为：（一）合规标准：不合格工程必须整改后复验，合格后方可进入下一阶段；（二）禁止行为：严禁未整改擅自使用；（三）风险防控：对整改过程全程监督。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，结合法规变化及案例复盘修订制度；（二）重大技术突破或事故教训需立即启动修订程序；（三）修订后自发布之日起30日内组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展一次专项风险排查，分级建立风险台账；（二）对高风险项目每月发布预警通知，明确管控要求；（三）重大风险需启动应急响应，由领导小组统筹处置。第十八条合规审查机制：（一）将验收审查嵌入业务流程，实行“未审查不得实施”原则；（二）专责部门对验收方案进行前置审核，确保技术合理性；（三）验收结论需经牵头部门复核，重大事项报领导小组审批。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险需启动应急预案，由领导小组组织协同处置；（三）处置过程须形成完整记录，处置完毕后提交评估报告。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准见附件《XX违规行为处罚指南》；（二）处罚方式包括通报批评、绩效扣减、纪律处分；（三）涉嫌违法的移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：（一）每年对验收管理有效性开展评估，重点考核验收通过率、整改完成率；（二）评估结果用于优化制度流程，如需修订需按程序报批；（三）评估报告需向领导小组及董事会汇报。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须定期研究危大工程验收工作，纳入年度重点工作计划；（二）牵头部门负责建立管理台账，确保责任落实；（三）定期召开联席会议，解决跨部门管理难题。第二十三条考核激励机制：（一）将验收管理情况纳入部门年度绩效考核，与评优评先挂钩；（二）对优秀执行者给予专项奖励，对失职行为进行约谈或处罚；（三）考核结果与项目经理及团队成员绩效直接关联。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年组织合规履职培训，重点学习法律责任；（二）执行层：每半年开展实操培训，确保掌握验收标准；（三）定期发布典型案例，强化风险意识。第二十五条信息化支撑：（一）开发危大工程验收管理系统，实现流程在线审批、风险实时监控；（二）通过系统自动生成验收报告，确保数据不可篡改；（三）建立风险预警模型，提前识别潜在问题。第二十六条文化建设：（一）编制《危大工程验收合规手册》，供全员学习；（二）组织签署合规承诺书，树立底线思维；（三）设立月度“安全之星”，营造比学赶超氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至牵头部门，重大事件同