双重预防体系建设责任制度

双重预防体系建设责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《企业安全生产标准化基本规范》等法律法规，参照XX集团母公司关于安全生产风险管控和隐患排查治理的相关规定，结合本公司实际防控专项风险、规范业务流程、提升本质安全的内部需求，制定本制度。制度旨在通过系统性预防体系建设，实现安全风险的有效识别、评估、管控和持续改进，保障员工生命安全与健康，维护公司财产稳定，促进可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营活动、工程建设、仓储物流、技术研发、信息化建设等所有业务场景，以及与第三方合作涉及的风险管理环节。任何单位或个人均应严格遵守本制度，履行相应管理职责，确保双重预防体系有效运行。第三条本制度中下列术语含义：（一）“双重预防专项管理”是指通过风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，系统化识别、评估、管控和消除生产经营活动中各类安全风险，实现风险源头的有效防控。（二）“专项风险”是指在本公司业务活动中存在的可能引发事故的系统性风险，包括但不限于设备故障、操作失误、自然环境影响、第三方因素干扰等。（三）“合规要求”是指国家法律法规、行业标准及公司内部规章制度对相关业务活动的强制性规定，必须严格遵循。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）全面覆盖：所有业务活动和场所均纳入双重预防体系管理，不留死角。（二）责任到人：明确各级管理人员、各部门、各岗位的风险防控责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：根据风险等级实施差异化管控措施，优先管控重大风险。（四）持续改进：定期评估体系运行效果，优化管理流程和技术手段，不断提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对双重预防体系建设负总责，承担首要责任；分管安全生产、运营等工作的负责人为直接责任人，负责组织落实本制度，协调解决重大问题。第六条设立双重预防体系专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员包括各部门、下属单位负责人及相关业务骨干。领导小组负责统筹协调双重预防体系建设工作，审定重大风险管控方案，监督考核体系运行成效，并定期召开会议研究解决重大问题。第七条牵头部门职责：（一）负责双重预防体系建设的顶层设计，制定完善相关管理制度和操作规程。（二）组织开展专项风险辨识和评估，建立风险数据库，动态更新风险清单。（三）统筹推进隐患排查治理工作，监督整改落实情况，确保隐患闭环管理。（四）定期组织专项培训和宣贯，提升全员风险防控意识和能力。（五）协调解决跨部门、跨单位的重大风险管控问题。第八条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务活动符合相关法律法规及公司制度。（二）参与风险辨识和评估，提出管控措施建议，优化业务流程，降低操作风险。（三）指导业务部门开展隐患排查，协助解决整改中的技术难题。（四）对重大风险事件进行复盘分析，提出改进建议。第九条业务部门或下属单位职责：（一）落实双重预防体系在本领域的具体要求，开展日常风险排查和隐患治理。（二）建立本领域风险台账和隐患清单，明确整改责任人、时限和措施。（三）组织员工进行岗位风险告知和操作培训，确保员工掌握本岗位风险防控要求。（四）及时上报重大风险事件和隐患，配合专责部门开展处置工作。第十条基层执行岗职责：（一）严格遵守岗位操作规程，执行风险防控要求，杜绝违章作业。（二）开展日常风险巡查，发现隐患及时上报，并协助整改。（三）签订岗位合规承诺书，明确个人在风险防控中的责任和义务。（四）参与应急演练，提升应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购领域管控要求：（一）供应商尽职调查：对主要供应商开展资质审核、信用评估、现场考察，确保其具备相应能力，严禁与存在重大合规风险的企业合作。（二）招标流程规范：严格执行招标投标法及公司制度，防止围标串标、利益输送等违规行为。（三）禁止性行为：严禁采购假冒伪劣产品、向供应商支付不合理佣金、利用采购权谋取私利。第十二条财务领域管控要求：（一）资金审批权限：明确各层级资金审批权限，大额资金使用需经集体决策。（二）税务合规要求：确保所有经营活动依法纳税，严禁偷税漏税、虚开发票等行为。（三）禁止性行为：严禁设立账外账、违规使用公款、挪用资金、虚构业务套取资金。第十三条数据领域管控要求：（一）数据采集规范：严格限制数据采集范围，确保采集行为符合法律法规及用户授权。（二）存储传输安全：采用加密、脱敏等技术手段，防止数据泄露、篡改。（三）禁止性行为：严禁非法获取、传输、存储、出售个人信息，严禁擅自对外提供敏感数据。第十四条安全生产领域管控要求：（一）设备设施管理：定期开展设备检测维护，确保安全附件完好有效。（二）作业环境风险管控：对高风险作业场所设置警示标志，落实防护措施。（三）禁止性行为：严禁无证操作特种设备、超负荷使用设备、擅自拆除安全装置。第十五条工程建设领域管控要求：（一）项目审批：重大项目需进行安全风险评估，制定专项施工方案。（二）施工过程监管：加强对施工现场的巡查，及时发现并消除安全隐患。（三）禁止性行为：严禁违规转包分包、使用不合格材料、忽视施工安全。第十六条仓储物流领域管控要求：（一）货物堆放规范：严格执行堆码要求，防止货物倒塌、坠落。（二）装卸作业安全：使用合格工具，防止货物损伤人员或设备。（三）禁止性行为：严禁超载运输、野蛮装卸、违规存放危险品。第十七条信息化建设领域管控要求：（一）系统开发规范：严格代码审查，防止存在安全漏洞。（二）网络安全防护：部署防火墙、入侵检测等设备，定期开展安全演练。（三）禁止性行为：严禁擅自下载、安装未经审批的软件，违规连接外部网络。第十八条人力资源领域管控要求：（一）招聘背景调查：对关键岗位人员开展背景核实，防止虚假信息误导用人决策。（二）培训考核：新员工需完成岗前培训，考核合格后方可上岗。（三）禁止性行为：严禁招聘禁止从业的人员、虚报人员信息套取费用。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对制度执行情况进行评估，根据法律法规变化、业务调整等因素及时修订。（二）专责部门根据行业动态提出修订建议，经领导小组审议后发布更新版本。（三）更新后的制度需组织全员培训，确保正确理解并执行新要求。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，各部门每月提交风险清单，由牵头部门汇总分析。（二）对识别出的风险进行分级评估，一般风险由业务部门管控，重大风险由领导小组统筹。（三）发布预警通知，明确风险等级、影响范围和应对措施，要求相关部门及时响应。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保全过程管控。（二）未经合规审查的业务活动不得实施，存在重大风险的需暂缓推进。（三）审查结果存档备查，定期组织复盘分析，优化审查流程。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实。（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，制定应急预案，多部门协同处置。（三）发生风险事件需立即上报，并启动应急流程，防止事态扩大。第二十三条责任追究机制：（一）对违反制度的行为，根据情节严重程度给予警告、罚款、降职等处罚。（二）违规行为导致事故的，依法依规追究相关责任人责任，构成犯罪的移交司法机关。（三）处罚结果与绩效考核挂钩，并向全体员工通报，强化警示教育。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展双重预防体系有效性评估，包括风险管控覆盖率、隐患整改率等指标。（二）评估结果作为改进依据，针对薄弱环节优化流程、完善制度。（三）鼓励员工提出改进建议，对优秀建议给予奖励。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部需明确双重预防体系建设责任，将其纳入年度工作目标。（二）设立专项工作小组，负责日常推进和协调，确保各项要求落实到位。（三）定期召开专题会议，研究解决体系建设中的问题。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩。（二）对在风险防控中表现突出的集体和个人给予表彰，优秀案例纳入评优范围。（三）对未落实防控要求的部门，取消评优资格，并追究负责人责任。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每年组织合规履职培训，提升风险意识和管理能力。（二）专责人员：开展专业技能培训，增强风险辨识和管控能力。（三）一线员工：进行岗位操作规范培训，确保掌握本岗位风险防控要求。第二十八条信息化支撑：（一）开发双重预防体系管理平台，实现风险数据自动采集、分析、预警。（二）通过系统工具实现隐患整改闭环管理，提升工作效率。（三）建立知识库，积累风险防控经验，支持智能决策。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，向全员普及风险防控知识。（二）组织签订合规承诺书，明确个人责任。（三）通过宣传栏、内部刊物等载体，营造全员参与的氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险需立即上报，并提交详细报告，包括发生经过、处置措施、责任认定等。（二）年度