哈工大降级制度

哈工大降级制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，参照行业风险管理标准及集团母公司关于企业内控建设的指导意见，结合公司实际发展需求，为防控降级管理专项风险、规范降级业务流程、提升管理效能制定。制度旨在通过明确管理责任、细化操作规范、完善运行机制，确保降级管理的合规性、系统性及有效性，防范重大风险事件发生，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖降级管理的全流程，包括降级申请、评审审批、执行实施、风险防控、责任追究等环节。业务场景包括但不限于业务降级、服务降级、权限降级及等级调整等情形。第三条本制度下列术语含义：（一）“降级专项管理”指公司为控制降级业务风险而建立的管理体系，涵盖风险识别、评估、控制、监督及改进等环节。（二）“降级风险”指因降级管理不规范可能导致的合规风险、运营风险或声誉风险，包括决策失误、执行偏差、资源错配等情形。（三）“降级合规”指降级管理活动符合法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保过程透明、责任清晰、处置得当。第四条降级专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有降级场景纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现闭环管理。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大及高频风险。（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为降级管理第一责任人，对降级管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责降级管理制度的组织落实与监督考核。第六条公司设立降级管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：统筹降级管理战略规划、审议重大降级事项、协调跨部门协作、监督制度执行效果。第七条设立降级管理办公室（由XX部门牵头），具体履行以下职能：（一）统筹降级管理制度建设，组织修订完善相关细则。（二）牵头开展降级风险识别与评估，编制风险清单。（三）监督降级业务流程执行，定期通报管理情况。（四）组织降级管理培训，提升全员合规意识。第八条牵头部门职责：（一）负责降级管理制度框架搭建，定期组织制度宣贯。（二）主导降级风险识别工作，建立风险动态库。（三）监督各部门降级管理执行情况，提出改进建议。（四）牵头开展年度降级管理考核，结果与绩效考核挂钩。第九条专责部门职责：（一）负责降级业务的合规审核，确保流程符合规定。（二）参与降级风险处置，提供专业咨询支持。（三）优化降级管理流程，推动标准化建设。（四）跟踪行业政策变化，及时更新管理要求。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域降级管理要求，开展日常风险防控。（二）执行降级业务审批流程，确保资料完整合规。（三）配合专项检查，如实反映管理问题。（四）开展降级管理培训，强化一线员工操作规范。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线。（二）及时上报降级管理中的异常情况，不得瞒报。（三）遵守业务操作规范，严禁擅自变更降级参数。（四）参与定期风险排查，协助完成整改任务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条降级申请规范：业务部门需填写《降级申请表》，列明降级原因、影响范围、应对措施，经专责部门审核后报领导小组审批。第十三条审批权限控制：降级审批权限分为三级：（一）一般降级（影响范围小于X%）由业务部门负责人审批。（二）较大降级（影响范围X%-Y%）由分管领导审批。（三）重大降级（影响范围大于Y%）由公司主要负责人审批。第十四条流程执行监督：降级方案需同步制定应急预案，专责部门定期抽查执行情况，确保风险可控。第十五条数据隔离要求：降级涉及敏感数据时，需采取数据脱敏或访问控制措施，防止信息泄露。第十六条关联交易管理：严禁利用降级进行利益输送，所有关联交易需回避审议，并单独公示决策记录。第十七条降级撤回机制：降级执行后如发现决策失误，需立即启动撤回程序，并分析原因修订制度。第十八条第三方协同管理：涉及外部供应商的降级需同步更新合作协议，明确责任边界。第十九条风险处置预案：针对降级引发的业务中断、客诉激增等情况，需制定分级响应方案，包括临时措施、补偿方案及沟通口径。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：每年X月前结合法规变化及业务调整修订制度，重大调整即时发布补充规定。第二十一条风险识别预警机制：每季度开展降级风险排查，采用“风险矩阵”工具进行分级（低/中/高），发布预警通报至相关部门。第二十二条合规审查机制：降级业务必须经专责部门出具合规意见，未经审查不得实施，审批记录全程留痕。第二十三条风险应对流程：（一）一般风险由业务部门自行处置，报降级管理办公室备案。（二）重大风险由领导小组牵头成立专项小组，启动应急程序。（三）重大事件需及时上报，并同步向相关部门通报处置进展。第二十四条责任追究标准：（一）违反审批权限造成损失的，对审批人处以X%-Y%经济处罚。（二）瞒报降级风险的，对责任部门取消年度评优资格。（三）违规操作引发重大事件的，移交纪律委员会处理。第二十五条评估改进机制：每年X月组织降级管理有效性评估，通过“流程覆盖率”“风险发生率”等指标考核，形成改进报告。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：各级领导干部需在月度会议上汇报降级管理推进情况，确保责任落实。第二十七条考核激励机制：将降级合规情况纳入部门KPI，优秀案例予以奖励，问题突出的部门取消资源倾斜。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层需参加降级管理战略培训，考核合格后方可决策。（二）一线员工每月开展操作规范测试，不合格者强制复训。（三）定期发布降级管理案例集，强化警示教育。第二十九条信息化支撑：通过ERP系统实现降级申请线上化，区块链技术记录审批链条，确保不可篡改。第三十条文化建设：发布《降级管理合规手册》，员工入职必须签署承诺书，在办公区设置合规标语。第三十一条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至降级管理办公室，内容包括触发原因、处置措施、整改计划。（二）年度管理报告需在次年X月前提交，涵盖风险数据、考核结