城管执法涉企检查制度

城管执法涉企检查制度第一章总则第一条为规范城管执法涉企检查管理工作，有效防控合规风险，提升企业应对外部监管的能力，依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等国家法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，以及本企业业务运营实际，制定本制度。本制度旨在明确城管执法涉企检查管理的组织职责、运行机制、重点内容与保障措施，确保企业依法合规经营，维护企业合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及企业运营活动与城市管理执法部门检查相关的业务场景，均须遵守本制度规定。具体包括但不限于企业生产经营场所的环境卫生、市容秩序、施工管理、户外广告设置等方面的日常监管及执法检查活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）“城管执法涉企检查专项管理”是指企业为应对城市管理执法部门的监督检查，建立覆盖风险识别、预警、应对、改进的全流程管理机制，规范自身行为，提升合规水平的管理活动。（二）“专项风险”是指企业在运营过程中可能引发城管执法部门关注或处罚的违法违规行为、安全隐患、程序瑕疵等潜在问题。（三）“合规管理”是指企业在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度，确保行为合法、程序正当、责任明确的管理活动。第四条城管执法涉企检查专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。管理范围覆盖企业所有业务场景与所有员工，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则。明确各级管理主体的职责权限，确保每项任务都有专人负责、专人监督。（三）风险导向原则。重点关注易发风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则。定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对城管执法涉企检查专项管理负总责，统筹领导、决策审批、资源保障等工作；分管相关业务的领导为直接责任人，具体负责专项管理工作的组织实施、监督考核及问题整改。第六条设立城管执法涉企检查专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效，定期召开会议分析研判风险形势，确保制度有效执行。第七条领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，由该部门主要负责人兼任办公室主任。办公室具体承担以下职能：（一）统筹制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；（二）协调各部门、下属单位落实专项管理要求；（三）定期汇总分析检查数据，形成风险趋势报告；（四）协助处理重大风险事件，推动整改落实。第八条牵头部门（[牵头部门名称]）负责以下职责：（一）牵头编制专项管理制度及操作指南，确保制度体系完整、可执行；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险清单，动态更新风险库；（三）监督考核各部门、下属单位专项管理落实情况，定期通报检查结果；（四）组织专项培训与演练，提升全员合规意识与应对能力。第九条专责部门（[专责部门名称]）负责以下职责：（一）审核城管执法相关业务流程的合规性，提出优化建议；（二）参与重大检查的现场指导，协助企业应对执法检查；（三）建立合规案例库，分析共性风险，推动流程再造；（四）对违规行为进行溯源分析，提出预防措施。第十条业务部门及下属单位负责以下职责：（一）落实本领域城管执法涉企检查管理要求，开展日常自查；（二）建立风险防控台账，及时发现并上报潜在问题；（三）配合完成专项检查与整改工作，确保问题闭环；（四）组织本部门员工学习制度要求，强化合规操作。第十一条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守城管执法相关业务操作规程，杜绝违规行为；（二）主动学习合规知识，签署岗位合规承诺书；（三）发现风险隐患或检查线索时，及时向直属上级报告；（四）参与风险防控培训，掌握风险识别与处置基本方法。第三章专项管理重点内容与要求第十二条环境卫生管理环节。业务操作合规标准：保持生产经营场所垃圾日产日清，垃圾分类存放，定期消毒保洁，确保周边环境整洁。禁止性行为：严禁乱扔垃圾、乱倒废水，禁止在非指定区域设置垃圾桶或排污口。重点防控点：垃圾清运车辆密闭运输、污水排放达标等环节的风险排查。第十三条市容秩序管理环节。业务操作合规标准：户外广告设置符合审批要求，招牌规范统一，无破损、掉落隐患，占道经营规范有序。禁止性行为：严禁违规设置大型广告牌、霓虹灯，禁止占用公共空间开展经营活动。重点防控点：广告设施结构安全、审批手续完备性等风险。第十四条施工管理环节。业务操作合规标准：施工区域设置明显围挡，材料堆放整齐，文明施工，减少噪音污染。禁止性行为：严禁无资质施工、超范围作业，禁止夜间违规施工。重点防控点：施工许可合规性、安全防护措施落实情况等风险。第十五条户外照明管理环节。业务操作合规标准：夜景照明设施规范安装，亮度适宜，无破损、漏电隐患。禁止性行为：严禁超负荷用电、私拉乱接电线。重点防控点：电气安全检测、节能降耗措施落实情况等风险。第十六条城管执法检查应对环节。业务操作合规标准：检查前提前自查，准备好相关资料；检查中积极配合，如实陈述情况；检查后及时整改，闭环管理。禁止性行为：严禁隐瞒、谎报情况，拒绝配合检查。重点防控点：检查记录完整性、整改措施有效性等风险。第十七条危险品管理环节（如涉及）。业务操作合规标准：危险品储存、使用符合安全规范，配备消防器材，定期开展应急演练。禁止性行为：严禁违规储存易燃易爆品、泄露危险化学品。重点防控点：储存场所安全距离、应急设备完好性等风险。第十八条城管执法投诉应对环节。业务操作合规标准：建立投诉举报快速响应机制，24小时内核实情况，及时答复诉求。禁止性行为：严禁推诿扯皮、拖延办理。重点防控点：投诉信息登记完整性、处置流程规范性等风险。第十九条特殊场景管理（如夜间施工、临时占道）。业务操作合规标准：夜间施工需申请许可，占道活动设置警示标志，施工结束后恢复原状。禁止性行为：严禁未经审批开展夜间施工、违规占用公共资源。重点防控点：审批手续合规性、现场管理规范性等风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。公司每年至少组织一次专项管理制度评估，根据国家法律法规变化、行业监管要求及企业业务调整，及时修订制度条款。重大调整需经领导小组审议通过。第二十一条风险识别预警机制。牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合历史检查数据、行业通报等信息，对重点环节进行分级评估，发布预警通知。专责部门协助分析风险成因，提出防控建议。第二十二条合规审查机制。将城管执法涉企检查管理嵌入业务流程，关键节点（如广告设置、施工许可）须经专责部门审核后方可实施。实行“未经合规审查不得实施”原则，确保行为合法合规。第二十三条风险应对机制。一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组协调处置。建立应急流程，明确责任部门、处置时限及上报要求。风险事件处置完毕后，由牵头部门组织评估，形成闭环管理。第二十四条责任追究机制。对违反本制度的行为，视情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，要求限期整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金，取消评优资格；（三）严重违规：降职降级，解除劳动合同，构成犯罪的依法移送司法机关。责任追究与绩效考核、纪律处分挂钩。第二十五条评估改进机制。每年12月底前，牵头部门组织对专项管理体系运行情况开展评估，形成评估报告，分析制度缺陷，提出优化建议。评估结果作为次年制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导干部应履行“一岗双责”，既要抓好业务发展，也要抓好合规管理。领导小组定期调度工作进展，确保制度落实。第二十七条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核指标，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对合规管理突出的部门和个人予以奖励，对问题突出的部门实行“一票否决”。第二十八条培训宣传机制。分层级开展专项培训：管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织2次全员合规培训，培训考核不合格者不得上岗。第二十九条信息化支撑。依托企业信息化平台，建立城管执法涉企检查管理子系统，实现风险实时监控、流程自动化审批、数据智能预警等功能，提升管理效率。第三十条文化建设。编制《城管执法涉企检查合规手册》，人手一册，发布合规倡议书，引导员工自觉践行合规理念。每年开展合规宣誓活动，营造“人人讲合规”的浓厚氛围。第三十一条报告制度。各部门、下属单