安全审查制度

安全审查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规管理的相关要求制定，旨在规范公司内部安全审查工作，防范化解各类安全风险，保障公司资产安全、业务连续及声誉不受损害，满足公司稳健经营和可持续发展的内部管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理、技术研发、数据应用、生产运营等所有业务场景，以及与外部第三方合作所涉及的安全审查事项。任何部门或个人均须严格遵照执行，确保安全审查工作全面覆盖、全程管控。第三条本制度下列用语的含义：（一）“XX专项管理”指公司为防范特定领域安全风险而建立的一整套管理制度、流程和技术措施，包括但不限于安全生产管理、网络安全管理、数据安全管理、设备设施安全管理等；（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内，可能对公司人员、财产、环境或声誉造成损害的潜在威胁或不确定性因素，如安全生产事故风险、数据泄露风险、系统瘫痪风险等；（三）“XX合规”指公司所有活动及人员行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，确保在合法合规的前提下开展业务。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：安全审查范围覆盖所有业务环节、所有部门及全体员工，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级管理者和岗位员工的安全审查责任，确保责任可追溯；（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化重点管控；（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化安全审查机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责组织实施和监督落实。主要负责人及分管领导须定期研究安全审查工作，审批重大风险处置方案，确保管理要求有效落地。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及各业务部门代表。领导小组负责统筹协调全公司XX专项管理工作，制定年度审查计划，审批重大风险处置方案，并定期开展监督评价。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括但不限于制度修订、风险信息汇总、跨部门协调及会议组织。办公室须确保安全审查工作高效运转，并及时向领导小组汇报进展。第八条牵头部门职责：（一）统筹XX专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；（二）组织开展全公司范围的风险识别和评估，编制风险清单；（三）监督各部门XX专项管理执行情况，推动问题整改；（四）组织年度XX专项管理考核，提出改进建议；（五）负责XX专项管理培训宣贯，提升全员风险意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求；（二）推动XX专项领域流程优化，减少管理漏洞；（三）指导业务部门开展风险处置，提供专业支持；（四）收集分析XX专项领域风险事件，形成趋势报告；（五）参与XX专项管理考核，提出量化指标建议。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）建立岗位操作规程，确保员工行为合规；（三）定期排查XX专项领域隐患，及时上报并整改；（四）配合牵头部门及专责部门开展审查工作；（五）对下属单位实施XX专项管理进行监督指导。第十一条基层执行岗职责：（一）遵守岗位操作规程，签署合规承诺书；（二）主动识别并上报XX专项领域风险线索；（三）参与XX专项领域应急演练，提升处置能力；（四）对XX专项管理提出合理化建议；（五）积极配合审查工作，提供真实完整信息。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域安全审查：业务操作合规标准：供应商尽职调查须覆盖资质审核、财务状况、安全生产能力等维度；招标流程须符合公开透明原则，关键环节需多人复核。禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁围标串标行为。重点防控点：供应商安全生产资质造假、招标过程泄露商业秘密。第十三条财务领域安全审查：业务操作合规标准：资金审批权限须明确至具体岗位，大额资金使用需经集体决策；税务处理须符合最新政策，定期开展税务合规自查。禁止性行为：严禁违规拆分资金规避监管，严禁虚开发票用于套现。重点防控点：资金审批权限滥用、税务申报错漏风险。第十四条数据领域安全审查：业务操作合规标准：敏感数据传输需加密，存储须采取脱敏措施；数据访问权限须按需授予，定期开展权限核查。禁止性行为：严禁非法采集个人隐私数据，严禁未授权导出核心数据。重点防控点：数据泄露、数据滥用风险。第十五条生产运营领域安全审查：业务操作合规标准：设备设施定期维护保养，作业环境符合安全规范；应急预案须覆盖各类场景，定期组织演练。禁止性行为：严禁超负荷使用设备，严禁冒险作业。重点防控点：设备故障、操作失误引发的事故风险。第十六条项目管理领域安全审查：业务操作合规标准：项目立项须评估XX风险，关键节点需多级审批；外包合作须审查第三方管理能力。禁止性行为：严禁转包分包逃避监管，严禁项目进度与安全冲突。重点防控点：项目延期导致的XX风险累积。第十七条合同管理领域安全审查：业务操作合规标准：合同签订前须审查XX合规条款，履行过程需严格监控。禁止性行为：严禁签订权责不对等的合同，严禁未履行安全审查签订重大合同。重点防控点：合同XX合规漏洞引发的法律风险。第十八条信息安全领域安全审查：业务操作合规标准：信息系统访问须身份认证，关键数据须异地备份；安全漏洞须及时修复，定期开展渗透测试。禁止性行为：严禁使用弱口令，严禁未授权接入公共网络。重点防控点：系统被攻击导致的信息泄露风险。第十九条人员管理领域安全审查：业务操作合规标准：新员工入职须进行XX合规培训，离职须清查权限。禁止性行为：严禁聘用有犯罪记录人员接触核心业务，严禁离职后泄露商业秘密。重点防控点：人员流动引发的XX风险。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整及风险事件，修订XX专项管理制度，经领导小组审议后发布。制度修订须同步开展全员宣贯，确保持续有效。第二十一条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每年不少于X次，由专责部门组织，业务部门配合；（二）风险排查须结合检查表、访谈、数据分析等方法，形成风险清单；（三）按风险等级划分，重大风险须上报领导小组决策，一般风险由业务部门整改；（四）发布预警通知，明确风险内容、影响及应对措施，要求各部门落实。第二十二条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入业务流程，包括但不限于采购审批、合同签订、项目立项等关键节点；（二）未经XX审查的事项一律不得实施，审查不合格须退回整改；（三）审查记录须完整存档，作为考核依据；（四）专责部门对审查工作质量进行抽查，确保标准统一。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门制定整改方案，限期完成，专责部门跟踪验证；（二）重大风险由领导小组组织处置，成立专项工作组，明确牵头部门、责任人和完成时限；（三）制定应急流程，明确上报路径、处置权限和资源协调方式；（四）风险处置完毕后须评估效果，形成报告存档。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形：未履行XX审查职责、隐瞒风险事件、整改不力等；（二）处罚标准：轻微违规约谈提醒，严重违规扣减绩效，涉嫌违纪按公司纪律处分条例处理；（三）建立违规台账，联动绩效考核和评优评先；（四）重大风险事件须逐级追责，必要时移交司法机关。第二十五条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理体系有效性评估，由牵头部门牵头，领导小组审议；（二）评估内容：制度完整性、执行一致性、风险防控效果等；（三）形成评估报告，明确改进方向，纳入次年工作计划；（四）对流程漏洞及时优化，确保管理闭环。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部须在XX专项管理中承担领导责任，签订年度承诺书；（二）牵头部门须配备专职人员，保障XX审查工作力量；（三）建立跨部门协调机制，重大事项召开联席会议。第二十七条考核激励机制：（一）将XX专项管理纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）个人考核与岗位履职挂钩，优秀案例予以表彰；（三）设立专项奖励基金，对风险防控成效突出的部门/个人给予奖励。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层：每年参加XX合规履职培训，考试合格后方可上岗；（二）专责人员：接受专业能力培训，保持技能更新；（三）基层员工：每月开展操作规范培训，强调红线意识；（四）利用内网、宣传栏等载体，营造XX文化氛围。第二十九条信息化支撑：（一）开发XX审查系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）通过数据分析技术，自动识别高风险行为；（三）建立知识库，积累XX审查案例，辅助决策；（四）定期开展系统运维，确保数据安全。第三十条文化建设：（一）编制XX合规手册，涵盖制度、流程、案例等；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）开展XX主题演讲比赛、征文活动，提升参与度；（四）设立XX举报热线，鼓励员工主动监督。第三十一条报告制度：（一）风险事件上报：须在X小时内逐级上报至领导小组，并同步至牵头部门；（二）年度管理情况报告：每年X月前完成，包括