牧业产业园“三重一大”决策制度实施办法

牧业产业园“三重一大”决策制度实施办法第一章总则第一条为把党的领导嵌入牧业产业园治理各环节，确保“三重一大”事项决策科学、程序合规、风险可控、责任可溯，依据《中国共产党国有企业基层组织工作条例》《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》等上位制度，结合园区“种—养—加—贸—旅”全链条特点，制定本实施办法。第二条本办法所称“三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。凡属清单范围的事项，均须按“调研论证—风险评估—合法合规性审查—集体讨论—表决形成决议—督办执行—结果评估”七步闭环运行，任何个人或少数人无权单独决定。第三条适用主体包括：牧业产业园党工委、董事会、经理层、各专项委员会、全资及控股子公司、代管牧场、联合实验室、产业基金等。境外并购项目、云牧场数字平台、生物育种合资公司等新型组织形态，凡使用园区字号、品牌、资金或核心种质资源的，一并纳入。第二章事项清单与分级标准第四条重大决策事项（一）发展战略与五年滚动规划：包括种群结构、草畜平衡、碳汇目标、市场品牌定位、数字化牧场渗透率等核心指标调整。（二）公司章程、治理结构及基本管理制度修订：涉及党组织前置研究讨论程序、董事会表决机制、经理层授权额度变动。（三）重大资产重组：净资产评估值≥5000万元或占比≥10%的种牛、种羊、胚胎、草场经营权、屠宰加工产能指标交易。（四）上市、发债、引入战投：涵盖分拆育种业务上市、发行绿色债券、设立REITs、引入国有资本或外资超过股比5%。（五）退出或清算：关闭连续三个会计年度EBITDA为负的单元牧场；注销境外SPV公司；剥离非主业贸易板块。（六）重大风险处置：口蹄疫、布鲁氏菌病、牛结节性皮肤病等一类疫病暴发；单日舆情负面传播≥50万条；核心种质资源流失。第五条重要人事任免事项（一）党工委管理干部：书记、副书记、纪工委书记、总畜牧师、首席育种专家、财务总监、风控总监。（二）董事会聘任高管：总经理、副总经理、董事会秘书、首席信息官、牧场事业群总裁。（三）核心技术岗位：国家产业技术体系岗位科学家、胚胎工程实验室主任、基因编辑项目首席、进口种牛隔离场场长。（四）派出董事、监事：对参股企业派出股权董事、监事，年度薪酬≥100万元或持股≥1%。（五）境外机构负责人：海外育种站、牧草基地、离岸研发中心总经理。第六条重大项目安排事项（一）固定资产投资：单体项目预算≥1亿元或超年度投资计划20%的种畜扩繁基地、智慧牧场、屠宰深加工厂、冷链枢纽。（二）科技项目：国拨经费≥3000万元或自筹经费≥1亿元的生物育种、牧草基因编辑、疫苗创制、数字孪生牧场。（三）境外项目：投资额≥500万美元或涉及境外敏感区域、跨境种质资源转移。（四）合资合作：引入国际TOP10种畜企业、乳企、肉制品巨头，股比≥10%或涉及品牌排他条款。（五）并购与股权置换：交易对价≥净资产5%或商誉占净资产比重≥8%。第七条大额度资金运作事项（一）年度预算外资金调剂：单项调剂≥5000万元或累计调剂≥年度预算10%。（二）对外捐赠、赞助：单笔≥200万元或年度累计≥500万元。（三）金融衍生品交易：年度持仓名义本金≥净资产20%或开展外汇套保≥5000万美元。（四）对外担保、借款：单笔≥净资产5%或年利率高于LPR300BP。（五）设立或参与基金：认缴规模≥5亿元或园区出资≥2亿元。第三章决策权限与职责边界第八条党工委承担“把方向、管大局、促落实”职责，重点对“四个是否”进行前置研究：是否符合国家战略、是否符合种业振兴方向、是否符合草畜平衡政策、是否符合国有资产保值增值要求。未经党工委研究讨论的事项，不得提交董事会或经理层决策。第九条董事会对股东会负责，重点研判商业价值、风险收益、合规性，实行票决制，一人一票，重大事项须三分之二以上董事同意方可通过。独立董事须对关联交易、高溢价并购、境外项目发表专项意见。第十条经理层负责拟定方案、组织执行、动态监控，对董事会授权范围内事项行使经营权。授权清单每年由董事会审定一次，动态调整，超出授权额度或出现重大风险信号时，须立即报请董事会复议。第十一条纪工委、审计风控部、法务合规部、首席兽医师、首席育种专家组成“五位一体”监督链，对决策程序、价格公允性、生物安全、种质资源主权、环保合规进行同步审查，任何一票否决即暂停表决。第四章前期准备与论证程序第十二条调研论证（一）产业研究院牵头，联合中国农大、西北农林、内蒙畜牧站组建课题专班，运用草地遥感、牛脸识别、瘤胃胶囊大数据，形成《种群结构优化模型》。（二）对境外项目，委托驻外使馆农业参赞、当地律所、四大会计师事务所开展国别风险、财税、劳工、动检、清真认证尽调，形成“红橙黄绿”四色风险地图。（三）涉及基因编辑、克隆胚胎的，须取得农业农村部农业转基因生物安全审批书，并完成伦理委员会双重审查。第十三条风险评估（一）商业风险：采用蒙特卡洛模拟10万次，测算NPV、IRR、投资回收期、敏感性分析。（二）生物安全风险：建立口蹄疫、蓝舌病、牛结核等12种疫病传播动力学模型，评估单场暴发概率、跨区域传播路径、扑杀补偿成本。（三）舆情风险：搭建“牧羊犬”舆情雷达，设置关键词3000个，7×24小时抓取，负面声量≥30dB即触发橙色预警。（四）合规风险：对照《反垄断法》《外商投资准入负面清单》《生物安全法》《畜牧法》《草原法》逐条筛查，形成合规差距清单及整改台账。第十四条合法合规性审查（一）法务部出具《法律意见书》，对交易结构、对赌条款、回购义务、优先清算权、反稀释条款进行重点提示。（二）审计部出具《财务尽职调查报告》，对收入确认、生物资产计量、商誉减值、关联交易定价进行核查。（三）风控部出具《风险评估报告》，设置风险限额、止损阈值、应急预案。（四）上述报告须在会议召开前5个工作日送达全体决策成员，并上传“智慧牧场决策系统”留痕。第五章集体讨论与表决规则第十五条会议召集（一）党工委会议：书记或委托副书记召集，三分之二以上委员到会方可举行。（二）董事会会议：董事长召集，年度四次定期会议，临时会议须三分之一以上董事或监事会提议。（三）经理层办公会：总经理召集，须总畜牧师、财务总监、法务总监、首席信息官到会，涉及生物安全的首席兽医师必须列席。第十六条议题设置（一）议题提出人须填报《三重一大议题申请表》，附可研、尽调、风险、合规、审计、舆情六份报告，缺一项不得上会。（二）党政办（董事会办公室）对议题进行形式审查，确保材料齐全、数据同源、逻辑自洽。（三）涉及保密或敏感技术的，参会人员须签署《保密承诺书》，会议全程屏蔽外部网络，启用国产化加密会议系统。第十七条表决方式（一）党工委会议：重大事项实行口头表决、举手表决或无记名投票，赞成票超过应到会委员半数方可通过。（二）董事会：现场记名投票或区块链电子投票，赞成票≥三分之二且关联董事回避。（三）经理层：总经理末位发言，逐项表决，赞成票≥三分之二。（四）会议记录使用科大讯飞转写系统实时生成，参会人员电子签名确认，T+1日归档，保存期限≥30年。第六章执行与动态监控第十八条任务分解（一）会议决议须于24小时内形成《任务分解表》，明确责任人、完成时限、关键节点、输出成果、验收标准。（二）对并购项目，设置“百日整合”里程碑：T+30日完成公章、人名章、牛只耳牌、胚胎库、草权证移交；T+60日完成ERP、钉钉、NC系统并账；T+90日完成品牌、渠道、客户、供应商编码统一。（三）对境外项目，建立“双时钟”机制：国内工作组北京时间9:00—21:00在线，境外团队当地时间9:00—21:00在线，确保24小时无缝衔接。第十九条资金监控（一）所有支出纳入“银企直联+生物资产RFID”双系统，牛只耳标、草捆二维码、屠宰排酸库位码与付款指令绑定，未扫码无法触发付款。（二）设置“四色预警”：绿色正常支付；黄色单笔超预算5%暂停复核；橙色单日累计超预算10%短信预警董事长、总会计师；红色触发资金熔断，网银Ukey自动锁死。（三）对金融衍生品交易，采用“逐日盯市+VaR限额”，单日亏损≥净资产0.5%立即平仓。第二十条风险再评估（一）每季度召开“风险复盘会”，对疫病、舆情、市场、汇率、合规五类风险进行再评估。（二）若出现重大不利变化，如口蹄疫疫苗毒株变异、进口国提高关税500BP、汇率贬值≥10%，立即启动“决策回头看”，董事会可暂缓、调整或终止执行。第七章责任追究与容错纠错第二十一条责任划分（一）决策责任：违反程序、未履行回避制度、授意或强令他人违规，造成国有资产损失≥1000万元的，对直接责任人给予降职、免职或开除；涉嫌犯罪的移送检察机关。（二）执行责任：未按决议、未达节点、擅自变更标准，造成胚胎损失≥500枚、牛只死亡≥100头、质量事故被境外通报的，对执行责任人扣减绩效50%—100%，并赔偿损失。（三）监督责任：风控、审计、法务、兽医师未提示重大风险或提示后未坚持原则，造成损失≥500万元的，对部门负责人给予警告直至撤职。第二十二条容错纠错（一）符合“三个区分开来”原则：因先行先试、不可抗力、市场突变导致损失，已履职尽责、未谋私利、及时报告的可予免责。（二）建立“复盘白皮书”制度：对失败项目深度剖析，形成知识库，三年内同类错误不再犯，视同完成考核指标。第八章信息化与档案管理第二十三条智慧决策平台（一）搭建“牧业云脑”，集成GIS草场遥感、牛只智能称重、区块链胚胎溯源、舆情雷达、资金监控系统，所有“三重一大”议题线上流转，自动生成电子档案。（二）采用国密算法加密，北京、呼和浩特、悉尼三地数据中心容灾备份，RPO≤15秒，RTO≤5分钟。第二十四条