QES质量管理体系评审工作计划范文

一、引言为确保本组织QES（质量、环境、职业健康安全）管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，验证其是否符合既定方针、目标以及相关法律法规和标准要求，并为体系的持续改进提供依据，特制定本评审工作计划。本计划旨在规范评审活动的全过程，明确各相关方职责，确保评审工作有序、高效进行。二、评审目的与范围（一）评审目的1.评估QES管理体系与组织战略方向的一致性。2.检查QES方针、目标的适宜性及其实现程度。3.评价QES管理体系运行的整体绩效，识别改进机会。4.验证管理体系是否得到有效实施和保持，并符合ISO9001、ISO____、ISO____等相关标准及组织自身管理体系文件的要求。5.确保组织能够履行相关的法律、法规及其他要求的承诺。（二）评审范围本次评审覆盖组织QES管理体系所涉及的所有部门、场所及活动。具体包括但不限于：管理职责、资源管理、产品实现/服务提供、环境因素与危险源辨识、风险与机遇控制、测量分析与改进等关键过程和要素。若有特殊情况需调整范围，需经评审组长及最高管理者批准。三、评审依据1.ISO9001质量管理体系标准、ISO____环境管理体系标准、ISO____职业健康安全管理体系标准最新有效版本。2.国家及地方相关的质量、环境、职业健康安全法律法规及其他要求。3.组织的QES管理体系文件（包括质量手册、环境手册、职业健康安全手册、程序文件、作业指导书、记录等）。4.组织的QES方针和目标。5.顾客、相关方的要求与期望（如适用）。6.以往评审结果及纠正预防措施的实施情况。四、评审组织与团队（一）评审组长由[指定人员姓名/职位，例如：管理者代表]担任评审组长，全面负责评审工作的策划、组织、协调与控制，确保评审的公正性和客观性。（二）评审组成员根据评审范围和工作量，选拔具备相应资质和能力的内部审核员[或聘请外部审核专家]组成评审组。评审组成员应与被评审部门无直接利益冲突，并接受评审组长的领导。评审组成员名单及分工由评审组长拟定，报最高管理者批准。（三）被评审部门各相关职能部门及生产/服务现场负责人，需指定联络人，配合评审组工作，提供必要的资源和信息，并组织本部门人员接受访谈和检查。五、评审日程安排本次评审计划于[X月X日]至[X月X日]期间进行，具体日程安排如下（可根据实际情况调整）：*[X月X日]上午：评审组内部会议，明确评审任务、分工及注意事项；文件预审。*[X月X日]下午：首次会议（全体评审组成员、各部门负责人及相关代表参加），由评审组长介绍评审目的、范围、依据、方法及日程安排，最高管理者致辞。*[X月X日]-[X月X日]：评审组按计划分赴各部门、现场进行现场评审，包括查阅记录、现场观察、人员访谈、过程验证等。每日评审结束后，评审组内部沟通当日发现。*[X月X日]下午：评审组汇总分析评审发现，讨论形成初步评审结论，准备末次会议材料。*[X月X日]上午：末次会议（全体评审组成员、各部门负责人及相关代表参加），由评审组长通报评审发现、不符合项（如有时）及初步评审结论，听取被评审部门意见。*[X月X日]前：评审组长完成《QES管理体系评审报告》并提交最高管理者审批。*[X月X日]前：各相关部门针对评审发现的不符合项制定并提交纠正/预防措施计划。*后续：跟踪验证纠正/预防措施的实施效果。（注：以上日期为示例，具体时间节点需根据实际评审工作量确定，确保评审深度和有效性。）六、评审方法与程序（一）评审方法1.文件评审：对QES管理体系文件的充分性、适宜性和协调性进行审查。2.现场审核：通过与受审核方人员面谈、查阅记录、观察现场活动和工作环境、检查设备设施等方式，验证体系运行的实际情况。3.抽样调查：对过程输出、记录等进行抽样，以证实体系的符合性和有效性。抽样应具有代表性和随机性。4.数据分析：对收集到的客观证据进行分析，评估体系运行的绩效。（二）评审程序1.首次会议：启动评审，明确要求。2.现场评审实施：按计划开展评审活动，收集客观证据，记录评审发现（包括符合项和不符合项）。不符合项需有明确的事实依据，并由被评审部门确认。3.评审发现汇总与分析：评审组对所有评审发现进行汇总、分析和评价，形成评审结论。4.末次会议：通报评审结果，确认不符合项，提出改进建议。七、评审内容重点提示评审内容应覆盖QES管理体系标准的全部要素，并结合组织实际运作特点，重点关注以下方面：*质量管理体系（Q）：顾客导向过程的识别与管理、产品/服务实现过程的控制、不合格品控制与纠正预防措施、持续改进机制的有效性、数据分析与决策等。*环境管理体系（E）：环境因素的识别与评价、重要环境因素的控制措施、法律法规符合性评价、应急准备与响应、环境绩效监测与改进等。*职业健康安全管理体系（S）：危险源辨识、风险评价与控制措施的策划、法律法规符合性、员工健康安全培训与意识、事故事件调查与处理、作业场所的健康安全条件等。*整合管理：QES方针目标的协调统一、资源的共享与优化、过程接口的管理、内部沟通与协作的有效性等。八、评审输出与报告（一）评审输出1.评审发现（包括符合项和不符合项）。不符合项应分级（如严重、一般）并形成书面报告。2.管理体系运行有效性的评价结论。3.改进建议。（二）评审报告评审报告应在末次会议后[规定期限，如X个工作日]内完成，主要内容包括：1.评审目的、范围、依据、日期及评审组成员。2.评审概况及方法。3.体系符合性、有效性的评价（包括对QES方针、目标实现程度的评价）。4.主要符合项（亮点）。5.不符合项描述、原因分析及建议的纠正措施（以附件形式列出）。6.改进机会和建议。7.总体评审结论。九、评审后续工作1.纠正与预防措施：各被评审部门针对不符合项，应在规定期限内制定并实施纠正/预防措施计划，并提交评审组验证。2.跟踪验证：评审组负责对纠正/预防措施的实施情况及效果进行跟踪和验证，并将结果报告最高管理者。3.体系改进：组织应根据评审结论和改进建议，持续优化QES管理体系。十、评审注意事项1.评审组成员应严格遵守评审纪律，保持客观、公正、保密的态度。2.被评审部门应积极配合，如实提供情况和资料，不得拒绝或隐瞒。3.评审过程中应注重沟通，充分听取被评审方的意见。4.评审发现应以客观证据为依据，避免主观臆断。5.评审期间注意安全，遵守现场管理规定。本计划自批准之