投资公司投资决策委员会制度

投资公司投资决策委员会制度一、总则（一）制定目的与依据为规范投资公司（以下简称“公司”）的投资行为，提高投资决策的科学性、审慎性与效率，有效防范和控制投资风险，保障公司及股东的合法权益，依据国家相关法律法规及公司章程的规定，特制定本制度。（二）定义投资决策委员会（以下简称“投决会”）是公司负责统筹、审议和决策重大投资事项的常设议事机构，是公司投资决策体系的核心环节，对公司的投资活动承担最终的决策责任。（三）基本原则投决会的运作及决策应遵循以下原则：1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程。2.审慎性原则：基于充分的尽职调查和专业分析，审慎评估投资机会与风险。3.独立性原则：委员应独立发表意见，不受任何外部因素或个人情感干扰。4.民主集中制原则：充分讨论，集思广益，按规定程序集中决策。5.保密原则：对投决会讨论的所有信息及决策过程严格保密。（四）适用范围本制度适用于公司所有对外投资项目的审议与决策，包括但不限于股权投资、债权投资、夹层投资、并购重组等。公司日常经营管理中的小额、常规性资金运用，可由管理层按权限决策，但需定期向投决会报告。二、组织架构与职责（一）投决会委员组成1.投决会委员由公司主要负责人、分管投资及风控的高级管理人员、核心投资团队负责人、风控合规负责人、财务负责人组成。根据需要，可邀请外部行业专家、法律顾问或独立财务顾问作为特邀委员参与特定议题的审议，但特邀委员无表决权。2.委员的任职资格应确保其具备相应的专业知识、行业经验、风险判断能力及良好的职业操守。3.委员的任免由公司股东会（或董事会，根据公司治理结构确定）审议决定。（二）投决会职责投决会行使以下主要职责：1.审议并批准公司的中长期投资战略、年度投资计划及投资组合策略。2.审议并决定公司规定限额以上的投资项目（具体限额标准另行制定并嵌入决策流程）。3.审议并批准投资项目的退出方案。4.审议并决定公司重大投资政策、风险管理政策及指引。5.审议投资项目在执行过程中出现的重大变更、风险事项及应对方案。6.监督检查投资决策的执行情况及投资项目的运营状况。7.对投资团队提交的投资报告进行质询与评估。8.公司章程或上级单位授予的其他投资决策相关职责。（三）投决会召集人与记录人1.投决会会议由公司董事长（或总经理，根据公司实际情况确定）担任召集人。召集人负责决定会议的召开、议程的设定，并主持会议。召集人不能履行职责时，可指定一名投决会委员代为履行。2.投决会会议应有专人负责记录，形成会议纪要。记录人通常由公司投资部或风控合规部指定人员担任，负责会议材料的准备、分发、会议记录及决议的整理、归档。三、议事规则与决策程序（一）议题提出与材料准备1.投资项目由投资团队进行初步筛选、尽职调查后，形成《投资建议书》及相关支撑材料，经部门负责人审核后，提交至投决会作为审议议题。2.提交的材料应包括但不限于：项目概况、行业分析、市场前景、财务预测、尽职调查报告、风险分析与应对措施、投资方案（包括投资金额、股权结构、估值依据、退出路径等）、法律意见书（如需要）等。材料应确保真实、准确、完整、清晰，具有可审议性。3.议题材料应至少在会议召开前[具体天数，如三个工作日]提交给所有投决会委员，确保委员有充足时间审阅。（二）会议召集与通知1.投决会会议可定期召开，也可根据投资项目进展情况临时召开。2.召集人应至少在会议召开前[具体天数，如两个工作日]将会议通知（包括会议时间、地点、议题、参会人员、需准备材料等）送达全体委员。3.投决会会议应有三分之二以上（含）委员出席方能举行。（三）会议召开与审议1.会议由召集人主持。首先由投资项目负责人或主理人对提交审议的项目进行详细陈述和说明。2.投决会委员应基于专业判断，对项目的各个方面进行充分质询和讨论。投资团队及相关人员应列席会议，回答委员的提问。3.讨论应围绕议题进行，确保每位委员都有充分发表意见的机会。委员发言应简明扼要，观点明确。（四）表决机制1.投决会实行票决制。在充分讨论后，召集人可提请对议题进行表决。2.表决方式可采用现场投票、书面投票或电子投票等形式（需确保可追溯性）。每位委员享有一票表决权。3.投资项目的决策需经出席会议委员的三分之二以上（含）同意方可通过。对涉及公司重大利益调整或高风险的特殊项目，可提高表决通过的比例要求。4.委员对与自身存在利害关系的议题应主动申明并回避表决。5.委员不得弃权。如对议题存在重大疑问且无法在会议中得到充分澄清，应投反对票并说明理由。6.表决结果应现场公布，并记入会议纪要。（五）决议执行与反馈1.投决会形成的决议，应以书面形式（会议纪要）下发至相关执行部门。会议纪要应包括会议时间、地点、出席人员、审议议题、讨论要点、表决结果、决议内容等，并由召集人签字确认。2.投资团队及相关部门应严格按照投决会决议执行。执行过程中如遇重大问题或需对原决议进行调整，应及时向投决会报告，由投决会重新审议决策。3.投资项目的进展情况、重大风险事件及退出结果，应定期向投决会汇报。四、纪律与保密（一）委员纪律1.投决会委员应勤勉尽责，按时参加会议，认真审阅材料，积极参与讨论，独立发表意见，审慎行使表决权。2.委员不得利用在投决会的地位和职权为本人或他人谋取不正当利益。3.对于投决会的审议过程和结果，委员不得擅自对外泄露。（二）保密义务1.所有投决会委员及参与会议的相关人员对会议所涉及的所有信息（包括但不限于项目信息、讨论内容、表决情况、决议结果等）负有严格的保密义务，未经授权不得向任何第三方披露。2.会议材料属于公司机密文件，会后应及时收回或由指定人员统一保管，不得私自复制、传播。3.保密义务不因委员的离任而终止。五、制度的修订与解释1.本制度的修订需经投决会审议通过，并