隐私计算技术专利池标准必要专利（SEP）许可费率确定规则

隐私计算技术专利池标准必要专利（SEP）许可费率确定规则本规则旨在为隐私计算技术专利池内的标准必要专利（SEP）的许可费率确定提供一套明确、合理且透明的框架。本规则适用于所有希望参与或已经参与该专利池的专利持有者、实施者及其他相关方。

一、总则

1.1本规则的目的是确保SEP许可费率的确定过程公正、合理，并促进隐私计算技术的标准化进程和广泛应用。本规则适用于所有在专利池范围内的SEP，包括但不限于涉及联邦学习、多方安全计算、同态加密等技术的专利。

1.2本规则基于“公平、合理和非歧视”（FRAND）原则，确保SEP许可费率反映了专利的价值，同时考虑到实施者的合理需求。

1.3本规则由专利池管理机构负责解释和执行。管理机构应确保本规则的实施不偏袒任何专利持有者或实施者。

二、费率确定原则

2.1FRAND原则：所有SEP的许可费率应基于FRAND原则确定。这意味着费率应公平、合理，并对所有实施者非歧视。

2.2透明度：费率确定过程应透明，所有相关方都有权了解费率的计算方法和依据。管理机构应定期公布费率确定的结果和过程。

2.3动态调整：考虑到技术发展和市场变化，SEP许可费率应定期进行审查和调整。调整周期由管理机构根据实际情况确定，但不得低于每年一次。

2.4专利价值：费率的确定应考虑专利的技术价值、创新程度、市场影响力等因素。专利持有者应提供相关证据支持其专利价值的主张。

2.5实施成本：在确定费率时，应考虑实施者的合理成本，包括研发、部署和维护等费用。实施者有权要求专利持有者提供相关成本信息。

2.6交叉许可：本规则鼓励专利持有者之间进行交叉许可，以降低整体许可成本。管理机构应推动建立有效的交叉许可机制。

三、费率确定程序

3.1提交材料：专利持有者希望在专利池中纳入其SEP的，应向管理机构提交相关专利材料，包括专利说明书、权利要求书、专利价值评估报告等。

3.2评估：管理机构将对提交的专利材料进行评估，包括技术价值、创新程度、市场影响力等。评估结果将作为费率确定的重要依据。

3.3协商：管理机构将组织专利持有者与实施者进行协商，就SEP许可费率达成一致。协商过程中，双方应基于本规则和FRAND原则进行沟通。

3.4公示：经协商确定的SEP许可费率将向所有相关方公示。公示期内，任何相关方都可以提出异议或建议。

3.5审查与调整：管理机构将定期对SEP许可费率进行审查，并根据市场变化和技术发展进行必要的调整。审查结果将向所有相关方公布。

四、争议解决

4.1任何相关方对SEP许可费率的确定有异议的，可向管理机构提出申诉。管理机构将组织专家对申诉进行审查，并作出裁决。

4.2如对管理机构的裁决仍有异议，相关方可以向人民法院提起诉讼。人民法院将依法对争议进行裁决。

五、附则

5.1本规则由专利池管理机构负责解释和修订。修订后的规则将向所有相关方公布。

5.2本规则自发布之日起施行。

###附件列表

1.**专利清单**：列出专利池内所有标准必要专利（SEP）的详细信息，包括专利号、专利名称、专利持有者等。

2.**专利价值评估报告**：每项SEP的详细评估报告，包括技术价值、创新程度、市场影响力等。

3.**实施成本明细**：实施者提供的合理成本信息，包括研发、部署和维护等费用。

4.**交叉许可协议**：专利持有者之间的交叉许可协议，详细说明许可条款和条件。

5.**费率确定记录**：每次费率确定的过程记录，包括评估结果、协商记录和调整依据。

6.**争议解决记录**：所有申诉和裁决的详细记录，包括申诉内容、审查过程和最终裁决。

###违约行为罗列及认定

1.**未按时支付许可费**：专利持有者未按照规定时间和金额支付许可费，认定为违约。

2.**违反FRAND原则**：许可费率过高或不合理，未对实施者非歧视，认定为违约。

3.**泄露保密信息**：任何一方在协议中承诺保密的信息被泄露，认定为违约。

4.**不履行交叉许可义务**：专利持有者未按照交叉许可协议履行义务，认定为违约。

5.**提供虚假信息**：在专利价值评估或实施成本提供虚假信息，认定为违约。

###法律名词及解释

1.**标准必要专利（SEP）**：指在特定技术标准中必不可少的专利，其许可对于实现该技术标准至关重要。

2.**公平、合理和非歧视（FRAND）原则**：指SEP许可费率应公平、合理，并对所有实施者非歧视。

3.**专利池**：指一组专利的集合，这些专利被集合在一起供实施者许可使用。

4.**交叉许可**：指专利持有者之间相互许可使用对方的专利，以降低整体许可成本。

5.**透明度**：指费率确定过程和结果应向所有相关方公开，确保透明和公正。

###实际执行过程中遇到的相关问题及注意事项

1.**费率确定不公**：实施者可能认为费率过高或不合理。

-**解决办法**：建立透明和公正的费率确定程序，允许实施者参与协商和提出异议。

2.**专利价值评估争议**：专利持有者可能夸大专利价值。

-**解决办法**：要求专利持有者提供详细的专利价值评估报告，并由独立第三方进行审核。

3.**实施成本不明确**：实施者可能难以提供合理的成本信息。

-**解决办法**：提供实施成本模板和指南，帮助实施者准确提供成本信息。

4.**交叉许可纠纷**：专利持有者可能不履行交叉许可义务。

-**解决办法**：在交叉许可协议中明确约定违约责任和解决机制。

5.**保密信息泄露**：协议中的保密信息可能被泄露。

-**解决办法**：签订保密协议，明确保密责任和违约后果。

###适用的所有场景

1.**隐私计算技术标准化**：适用于隐私计算技术标准的制定和实施，确保SEP的公平、合理和非歧视许可。

2.**专利池管理**：适用于专利池的管理和运营，确保SEP的许可费率确定过程透明和公正。

3.**技术合作**：适用于专利持有者之间的技术合作，通过交叉许可降低整体许可成本。

4.**市场竞争**：适用于市场竞争环境，确保SEP的许可不构成不正当竞争。

5.**国际技术标准**：适用于国际技术标准的制定和实施，促进国际技术交流和合作。

###特殊应用场合及应增加的条款

1.**场合：政府机构主导的隐私计算平台建设**

***说明：**政府为推动特定行业（如智慧医疗、公共安全）的数字化转型，牵头建立隐私计算平台，平台本身可能需要使用多个SEP，并与参与平台的各企业（既可能是SEP持有者，也可能是SEP实施者）进行交互。

***应增加的条款：**

***条款：政府机构特殊使用授权**

***内容：**明确政府机构在特定公共事务处理（如疫情防控、公共安全分析）范围内使用平台及SEP技术的特别授权方式、范围和条件。可能涉及免收或减免特定场景下的许可费，但需满足透明、报告等要求。

***条款：参与企业分类与待遇**

***内容：**对参与平台的政府机构、事业单位、企业等进行分类，根据其参与性质（如提供算力、数据、应用，或仅使用平台服务）和贡献度，规定不同的SEP许可费率或参与规则。

***条款：数据安全与合规保障**

***内容：**增加针对政府机构使用场景的数据安全审计、合规性检查要求，确保SEP技术的应用符合国家数据安全法、个人信息保护法等相关法律法规，尤其是在涉及敏感数据时。

2.**场合：涉及核心国家战略技术的SEP专利池**

***说明：**SEP专利池涉及的关键核心技术，被国家列为重点发展或保护的战略领域，可能涉及国家安全或产业安全。

***应增加的条款：**

***条款：国家战略优先适用**

***内容：**规定在符合国家战略规划的前提下，优先支持国内企业（尤其是关键环节企业）对池内SEP技术的许可和实施，许可费率可设定下限或上限，并建立国家层面的协调机制。

***条款：技术出口管制协同**

***内容：**明确SEP许可协议需符合国家关于技术出口、知识产权跨境保护的相关法律法规和政策，专利持有者在进行许可时需履行必要的报备或审批程序。

***条款：产业生态建设支持**

***内容：**规定专利持有者有义务配合国家产业生态建设，在特定条件下（如支持关键领域初创企业、参与国家重大科技项目）可给予SEP许可优惠或参与共建研发平台。

3.**场合：跨国数据合作中的隐私计算应用**

***说明：**涉及不同国家/地区司法管辖下的数据主体数据，使用隐私计算技术进行跨境数据分析和合作，SEP的许可需要考虑国际法律冲突和跨境数据流动规则（如GDPR、CCPA等）。

***应增加的条款：**

***条款：跨境数据流动合规框架**

***内容：**明确SEP许可协议中关于数据跨境传输的规则，要求专利持有者和实施者遵守数据输出国的数据出境安全评估、标准合同条款（SCC）、有约束力的公司规则（BCR）等合规要求，并承担相应的合规责任。

***条款：数据本地化处理选项（如适用）**

***内容：**对于特定场景，允许实施者根据数据来源地法律要求，选择构建本地化的隐私计算环境，并规定相应的SEP许可安排。

***条款：跨境争议解决机制**

***内容：**协议中应包含针对跨境数据问题引发争议的解决机制，可能需要选择中立国的法律作为准据法，或约定仲裁机构。

4.**场合：SEP持有者之间存在竞争关系**

***说明：**专利池内包含的SEP由不同商业竞争对手持有，他们之间可能存在市场争夺，需要在专利池框架下平衡合作与竞争。

***应增加的条款：**

***条款：竞争行为限制**

***内容：**约定SEP持有者在专利池合作框架外，不得利用其在池内的影响力，从事排他性许可、恶意诉讼、滥用市场支配地位等不正当竞争行为。

***条款：市场数据共享（可选）**

***内容：**在不泄露商业秘密的前提下，可约定SEP持有者共享非敏感的市场实施数据（如特定应用场景的实施情况），以促进对技术发展趋势的共同判断，但需有严格的数据脱敏和安全保障措施。

***条款：争议优先内部解决**

***内容：**规定当SEP持有者之间因SEP权利或实施等问题发生争议时，应优先通过专利池管理机构或约定的调解机制进行内部解决，避免直接对簿公堂。

5.**场合：开源隐私计算框架集成SEP**

***说明：**隐私计算的开源框架（如联邦学习库、安全多方计算库）希望集成专利池内的SEP技术，以提供更完善的功能，这涉及到开源许可模式与SEP商业许可模式的结合。

***应增加的条款：**

***条款：开源集成许可**

***内容：**明确SEP持有者允许将SEP技术以特定开源许可证（需与专利池整体策略兼容）形式集成到开源框架中，并规定使用该技术的衍生作品（如基于该框架开发的应用）的许可obligations。

***条款：商业支持与许可分离**

***内容：**区分开源框架的免费使用与需要商业许可的附加功能或服务，明确用户获取完整SEP功能集需要遵守的许可协议。

***条款：贡献者协议**

***内容：**要求向开源框架贡献代码的个人或实体，需确认其贡献不侵犯第三方知识产权，特别是池内SEP的知识产权，并可能需要签署贡献者许可协议。

###增加附件条款（针对特定情况）

**1.当有第三方介入时，需要增加的第三方的款项（责权利）及具体内容。**

***附件条款：第三方介入者责权利**

***内容：**

***定义：**明确何为“第三方介入者”，例如提供特定组件、平台服务、数据分析服务，或仅为项目参与方但不持有SEP或非主要实施方的实体。

***介入方式与范围：**详细描述第三方如何介入（如API调用、数据接口、服务集成），以及介入的具体技术范围和业务场景。

***SEP许可：**

***费用承担：**明确第三方因介入而需使用池内SEP时，其SEP许可费由谁承担（例如，甲方承担、乙方承担、或按使用量分摊），或第三方需自行向SEP持有者支付。

***许可获取：**规定第三方获取SEP许可的途径（通过甲方统一许可、自行与持有者协商等）和所需满足的条件。

***保密义务：**强制第三方对在介入过程中接触到的所有商业秘密、技术信息（包括但不限于SEP的实施细节、平台内部信息）承担严格的保密义务，其保密责任不因合同终止而解除。

***数据责任：**如果第三方处理涉及个人数据的，需明确其遵守数据保护法规的责任，包括数据安全、使用目的限制、数据主体权利响应等，并可能需要进行数据处理的审计。

***知识产权保护：**规定第三方不得利用介入机会侵犯任何方的知识产权，包括但不限于专利、商标、著作权。

***违约责任：**明确第三方违反上述义务（如泄露秘密、不支付许可费、侵犯IP等）的责任，包括但不限于赔偿损失、停止介入等。

***合作与沟通：**规定第三方在介入过程中与甲方、乙方及其他相关方的沟通协调机制。

**2.当以上合同是以甲方为主导时，需要额外增加的甲方主动性（责权利）合同条款及具体内容。**

***附件条款：甲方主导地位下的额外责权利**

***内容：**

***条款：主导协调责任**

***甲方责：**甲方负责全面协调专利池内SEP持有者与实施者之间的沟通、协商，尤其是在费率确定、争议解决等方面起主导推动作用。

***甲方权：**甲方有权审核乙方及其他实施者提交的与SEP使用相关的资料（如实施范围、费用分摊依据等），并要求补充说明。甲方有权根据规则制定和调整SEP许可费率的具体细则（需报管理机构备案）。

***条款：平台/生态系统管理责任（如适用）**

***甲方责：**如果甲方主导构建或管理一个基于该专利池技术的平台或生态系统，需负责维护平台的稳定运行、技术更新、安全保障，并确保平台符合本规则的要求。

***甲方权：**甲方有权制定平台接入、使用规范，对平台上的SEP使用情况进行监督（在合法合规范围内），并根据规则对平台服务收取合理费用。

***条款：优先实施推动权**

***甲方权：**在符合规则的前提下，甲方有权优先推动其认为对产业发展或国家战略有重要意义的SEP技术的实施和应用。

***条款：信息汇总与报告**

***甲方责：**甲方负责定期汇总专利池运行情况（如SEP使用数据、费率执行情况、争议处理情况等），并向管理机构报告。

***甲方权：**甲方有权要求SEP持有者和主要实施者提供相关信息用于运行报告和分析。

***条款：对第三方介入的管理权**

***甲方权：**甲方有权审核和管理第三方介入者的资格、介入方式和范围，确保其行为符合本规则和专利池的整体策略。

**3.当以上合同是以乙方为主导时，需要额外增加的乙方主动性（责权利）合同条款及具体内容。**

***附件条款：乙方主导地位下的额外责权利**

***内容：**

***条款：实施主导与推广责任**

***乙方责：**乙方负责主导SEP技术在特定应用场景（如乙方自身业务或目标市场）的实施、推广和示范应用。

***乙方权：**乙方有权基于自身实施需求，在规则框架内提出对SEP许可费率的具体建议，并参与费率确定过程。

***条款：技术集成与支持**

***乙方责：**乙方负责提供SEP技术的集成方案、技术文档和实施支持，确保SEP技术能够被其他实施者顺利应用。

***乙方权：**乙方有权向其他实施者收取与其提供的集成、支持服务相关的合理费用（需与SEP基础许可费区分）。

***条款：市场反馈与需求提出**

***乙方责：**乙方负责收集市场对SEP技术实施的应用反馈、需求，并反馈给专利池管理机构或SEP持有者，以促进技术改进和生态发展。

***乙方权：**乙方有权基于市场需求，建议专利池引入新的SEP或调整现有SEP的应用范围。

***条款：对第三方接入的引导（如适用）**

***乙方责：**如果乙方主导构建应用或解决方案，需负责引导和协调第三方服务或组件的接入，确保其符合SEP许可要求。

***乙方权：**乙方有权对接入其解决方案的第三方提出技术和管理上的要求。

**4.再特殊应用场景下需要额外增加的特殊条款及注意事项**

***场景：SEP技术涉及高度定制化开发**

***特殊条款：**

***条款：定制化开发许可范围与费用**

***内容：**明确超出标准SEP技术范围，针对特定实施者需求的定制化开发部分，是否包含在SEP许可内，若不包含，则需另行协商许可条款和费用。明确定制化开发成果的知识产权归属。

***条款：定制化开发保密与迭代**

***内容：**规定定制化开发过程中产生的技术信息和代码的保密义务，以及后续迭代开发的规则和费用。

***注意事项：**定制化需求可能导致费率谈判复杂性增加，需明确界定标准许可与定制许可的边界，避免后续纠纷。

***场景：SEP许可涉及长期战略合作**

***特殊条款：**

***条款：长期许可优惠与排他性（可选）**

***内容：**对于签订长期（如3年以上）许可协议的实施者，可提供一定的费率优惠。协议中可探讨在一定范围或场景下给予实施者有限的排他性使用权（需谨慎约定，避免违反FRAND）。

***条款：合作研发与联合创新**

***内容：**在长期协议中，可约定双方在SEP技术基础上进行合作研发、联合创新的事项、投入和成果分享机制。

***注意事项：**长期协议需预见未来技术发展和市场变化的可能性，协议中应包含调整机制或重新谈判条款。

***场景：SEP技术标准发生变更或更新**

***特殊条款：**

***条款：标准变更适应机制**

***内容：**明确当underlying的技术标准发生重大变更或更新，导致池内部分SEP权利状态或技术范围受影响时的处理方式，是协议自动调整、协商变更、还是部分SEP失效需要重新许可等。

***条款：技术升级与费用**

***内容：**规定实施者进行技术升级（如升级到标准新版本）是否需要额外支付许可费，或享受一定的升级优惠。

***注意事项：**标准的演进是持续的过程，合同需具备一定的适应性和前瞻性。

###原始合同所需的所有的详细的附件列表

1.**专利清单**

*专利号

*专利名称

*专利持有者（及授权代表信息）

*专利状态（是否有效、是否为SEP）

*相关标准信息（所属标准、标准号、是否为该标准的核心专利）

*专利摘要、权利要求书关键内容

*专利价值评估报告摘要或链接

2.**专利价值评估报告**(针对池内每项SEP或整体)

*评估方法

*技术先进性分析

*市场重要性分析（对标准的贡献度、实施广度）

*独立性分析（是否为实现标准不可或缺）

*评估结论与费率建议依据

*评估机构信息与资质

3.**实施成本明细**(由实施者提供，如需)

*研发投入（人员、设备、时间）

*算力/资源消耗成本

*数据获取与处理成本

*市场推广与销售成本

*技术支持与维护成本

*成本计算依据和方法说明

4.**交叉许可协议**(专利持有者之间)

*参与方列表

*交叉许可范围（专利、地域、期限）

*交叉许可费率（或费率计算方法）

*付款方式和期限

*义务与权利（如背景技术交流、共同防御诉讼等）

*违约责任

5.**费率确定记录**(由管理机构维护和公布)

*每次费率确定的会议纪要或记录

*参与方意见汇总

*评估结果引用

*最终费率及其计算过程说明

*费率生效日期和期限

6.**争议解决记录**(由管理机构或指定机构维护)

*申诉/争议事由

*审查/仲裁过程记录

*专家意见（如适用）

*最终裁决/调解结果

*执行情况

7.**管理机构决议记录**

*管理机构关于规则制定、修订、解释的决议

*管理机构关于重大事项的决策记录

*(注：原始合同本身不包含这些附件，这些附件是执行合同所依据或产生的支撑性文件)*

###原始合同所涉及到的法律名词及名词解释

1.**标准必要专利（StandardEssentialPatent,SEP）**

***解释：**指在某个技术标准中实现特定功能或性能所必不可少的技术方案，其专利权实现对于该标准的实施至关重要。SEP持有者通常被要求以公平、合理和非歧视（FRAND）的条件进行许可。

2.**公平、合理和非歧视（Fair,Reasonable,andNon-Discriminatory,FRAND）原则**

***解释：**这是国际通行的针对SEP许可的基本准则。公平指许可费率不应过高；合理指许可条件应与实践相符；非歧视指对所有希望实施该标准的实体（实施者）应一视同仁，不因其身份、规模、地域等因素而进行差别对待。

3.**专利池（PatentPool）**

***解释：**指一个集合，其中包含由多个专利持有者贡献的、通常都是为了实现某个特定技术标准的专利。专利池管理机构负责管理这些专利的许可，通常提供一个统一的许可平台，简化实施者的许可过程。

4.**标准必要专利（SEP）许可费率**

***解释：**指实施者为了获得使用专利池内SEP技术的许可而需要支付的费用标准或计算方法。费率的确定需遵循FRAND原则。

5.**实施者（Implementer）**

***解释：**指为了实现某个技术标准而制造、销售、使用或以其他方式实施该标准的产品或服务的实体。

6.**专利持有者（PatentHolder）**

***解释：**指依法拥有专利权的权利人，可以是个人、企业或机构。

7.**管理机构（AdministeringBody）**

***解释：**指负责管理专利池日常运作、解释执行规则、处理争议等的组织或实体。

###本合同在实际操作过程中，会遇到的相关问题及注意事项进行罗列，并给出具体的解决办法

1.**问题：SEP持有者之间费率诉求差异巨大，难以达成一致。**

***解决办法：**

*建立基于公开信息的透明评估机制，引入第三方独立评估机构提供客观参考。

*采用分层、分类的费率结构，允许不同价值或影响力的专利适用不同费率档次。

*强调FRAND原则，对过高或不合理的诉求进行协商和限制。

*管理机构可设定费率上限或指导价，并进行动态调整。

2.**问题：实施者认为费率计算过程不透明，缺乏信任。**

***解决办法：**

*强制要求管理机构公开费率计算的主要依据和方法（在不泄露商业秘密的前提下）。

*允许实施者代表参与费率确定的相关会议，进行质询和表达意见。

*建立费率确定结果的公示制度，并接受异议期内的反馈。

3.**问题：部分实施者试图规避许可，或仅使用部分SEP功能而不支付全款。**

***解决办法：**

*在协议中明确SEP许可的覆盖范围，对实现标准所必需的技术方案均需许可。

*通过技术手段（如代码审计、运行时检测）或合同条款（如违约责任、反不正当竞争条款）进行约束。

*建立举报和调查机制，对违规行为进行处理。

4.**问题：SEP技术标准更新，导致原有SEP专利权状态变化或不再必要。**

***解决办法：**

*在合同中预先约定标准变更时的处理机制，如自动调整许可条款、部分专利退出等。