小学“三重一大”决策制度实施办法

小学“三重一大”决策制度实施办法第一章制度定位与法律依据1.1制度定位“三重一大”决策制度是××市××小学党支部领导下的校内最高层级决策机制，凡属重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用，必须全部纳入本制度管理，不得以传阅、会签、个别征求意见、现场办公会等形式替代集体决策。1.2直接依据（1）《中国共产党章程》第二章第十条、第十四条；（2）《中国共产党普通高等学校基层组织工作条例》（中办发〔2021〕16号）第18条；（3）《中共中央办公厅关于坚持和完善普通高等学校党委领导下的校长负责制的实施意见》（中办发〔2014〕55号）；（4）《××市教育系统“三重一大”事项决策实施细则》（×教党〔2022〕7号）；（5）《××区财政局关于进一步加强中小学大额资金支出管理的通知》（×财教〔2023〕4号）。1.3校内配套文件《××小学章程》《××小学党支部议事规则》《××小学校长办公会议事规则》《××小学采购管理办法》《××小学预算管理办法》《××小学内部控制手册（2023版）》。第二章事项清单与量化标准2.1重大决策事项（1）学校五年发展规划、年度重点工作计划、重大改革方案的制定与调整；（2）招生片区调整、办学规模变更、办学类型变更；（3）年度预算草案、决算草案、绩效目标；（4）涉及师生切身利益的收费项目、收费标准、分配方案；（5）校园安全、意识形态、师德师风等重大制度废改立。2.2重要人事任免（1）中层及以上行政干部（含年级主任、教研组长、总务主任、安办主任）的选拔、任免、交流、解聘；（2）党支部委员、支部副书记、纪检委员的推荐、选举、补选；（3）推荐区级以上党代表、人大代表、政协委员、劳模、拔尖人才候选人；（4）评聘高级职称、市级以上骨干教师、学科带头人、名师工作室主持人。2.3重大项目安排（1）单笔或同一事项年度累计金额≥30万元（含）的工程、货物、服务采购；（2）新建、改扩建、功能室装修、信息化整体改造项目；（3）合作办学、对外委托管理、校园出租出借事项；（4）重大科研课题、课程基地、实验室建设。2.4大额度资金使用（1）单笔支出≥10万元（含）或年度同一事项累计≥30万元（含）的财政资金、工会经费、党费、捐赠资金；（2）预算外追加资金≥5万元（含）；（3）对外投资、借出资金、对外担保；（4）单笔报废资产净值≥5万元（含）或一次性处置资产批量账面净值≥20万元（含）。第三章决策主体与职责边界3.1党支部委员会最高决策机构，负责审定“三重一大”事项议题、决策方案及风险防控预案，对决策结果负总责。3.2校长办公会行政执行层面的前期论证机构，负责提交合规、完整、可操作的方案，落实党支部决策。3.3纪检委员独立监督，列席会议，对程序合规性、干部廉洁性、风险点出具书面意见，一票否决权仅针对程序违规。3.4教职工代表大会对涉及教职工切身利益的方案行使审议权，对明显不合法、不合规、不公平的方案可行使否决权。3.5家委会对涉及学生收费、校服、食堂、托管服务等项目享有听证权、质询权，听证报告作为党支部决策必备附件。3.6财务、内审、资产、法务、基建、信息、安全等职能组负责数据测算、风险排查、合法性审查，出具签字盖章的专项报告，报告缺失或结论为“不同意”的议题不得进入表决环节。第四章前置程序与风险评估4.1议题提出（1）党支部委员、校长、副校长、中层、教职工10人以上联名、家委会5人以上联名均可提出；（2）填写《“三重一大”议题申请表》，包括事项名称、政策依据、金额、风险等级、拟决策时间、所需列席部门。4.2合规性初审由校办牵头，2个工作日完成，重点审查是否属于清单范围、金额是否达标、材料是否齐全。4.3风险评估（1）使用《××小学风险矩阵表》，从“发生可能性”“影响程度”两个维度打分，得分≥12分（满分25分）必须出具《风险应对预案》；（2）重大项目须引入第三方评估机构，出具法律、财务、安全、环保四条线报告；（3）涉及收费、代收费事项，必须进行家长问卷调查，样本量不低于家长总数30%，满意度<80%的须重新设计。4.4公示与意见征集校园网、公示栏、家长群同步公示5个工作日；设立意见箱、电子邮箱、热线电话；意见汇总后由职能组书面回复，采纳情况在决策会上通报。4.5财务承受能力审查财务室依据《××小学三年滚动预算模型》测算，若导致未来任一年度赤字>1%或负债率>30%，须下调规模或分年实施。第五章会议召开与表决规则5.1会议类型与召集（1）党支部委员会：由书记召集，须三分之二以上委员到会方可召开；（2）校长办公会：由校长召集，须三分之二以上行政班子成员到会；（3）联合会议：对特别复杂事项，党支部委员会与校长办公会可合并召开，仍分别计票。5.2材料送达会议材料须提前3个工作日送达所有参会人员，材料包括：议题说明、政策依据、风险评估报告、法律审查意见、财务意见、公示反馈、专家论证、音视频资料。5.3发言顺序（1）议题汇报人10分钟；（2）职能组补充5分钟；（3）纪检委员提示风险3分钟；（4）自由讨论每人不超过5分钟；（5）会议主持人归纳意见。5.4表决方式（1）党支部委员会：无记名投票，赞成票≥应到会委员半数且≥实到会委员三分之二为通过；（2）校长办公会：举手表决，赞成票≥应到会成员三分之二为通过；（3）联合会议：先党支部投票，后行政投票，任一环节未通过即视为否决。5.5回避制度本人、配偶、直系亲属与议题存在利害关系的，必须主动回避，不计入应到会人数。5.6会议记录使用区教育局统一印制的《“三重一大”决策会议记录本》，现场手写、编页码、防撕页，会后由书记、校长、纪检委员三人签字，扫描PDF版当日上传区教育局云平台，纸质本移交档案室永久保存。第六章执行与监督6.1任务分解会议结束2个工作日内，校办根据会议纪要编制《“三重一大”事项执行任务书》，明确责任人、节点、预算、质量要求、风险点、验收标准，挂校园网“阳光执行”专栏。6.2双周报制度责任人每两周向校长办公会书面报告进度，滞后>5个工作日或超支>3%即启动黄色预警，滞后>10个工作日或超支>5%即启动红色预警，由纪检委员约谈。6.3内部审计项目完结1个月内，内审组依据《××小学内部审计指引》开展专项审计，重点查合同、发票、验收、付款、绩效五环节，出具审计报告，发现问题3个工作日内整改到位。6.4绩效评价使用《××小学财政支出绩效自评表》，从决策、过程、产出、效益四个维度打分，总分<80分的，下一年度同类项目预算压减10%，并扣减责任人年度绩效5%。6.5外部监督（1）区教育局党委巡察组每两年全覆盖检查一次；（2）区审计局每三年轮审一次；（3）区财政局每年随机抽取30%项目开展重点绩效评价；（4）家长、媒体、人大代表、政协委员可随时预约现场查看，学校须在24小时内提供完整资料。第七章责任追究与纠错机制7.1责任类型（1）程序违规：未履行前置程序、未达表决比例、未回避、未公示；（2）内容违规：超预算、超标准、超范围、虚假论证；（3）执行违规：擅自变更、拆分项目、化整为零规避招标；（4）绩效违规：未达绩效目标、造成资金浪费、质量事故。7.2问责梯度（1）提醒谈话；（2）书面检查；（3）通报批评；（4）组织调整或组织处理；（5）党纪政务处分；（6）移送司法。7.3终身追责对造成重大损失或恶劣影响的，实行责任倒查，无论调离、退休、辞职，均追溯到位。7.4容错清单符合《××市教育改革创新容错纠错实施办法》六种情形的，可启动容错程序，经党支部委员会集体研究，报区教育局党委批准，可免责或减责。7.5纠错流程（1）发现错误3个工作日内由纪检委员启动《纠错立案表》；（2）7个工作日内完成事实认定；（3）15个工作日内完成整改、挽回损失、完善制度；（4）整改结果向教职工大会、家委会、区教育局书面报告。第八章信息化支撑与档案管理8.1系统平台统一使用区教育局“三重一大”网上运行模块，含议题申报、风险测评、会议直播、投票统计、执行跟踪、预警提示、电子签章、档案归档八大功能，所有节点留痕、不可篡改。8.2数据标准（1）议题编号规则：年份+学校代码+顺序号，如2024××0101；（2）附件格式：PDF/A-2，分辨率≥300dpi，大小≤50M；（3）音视频：MP4，1080P，码流≥4Mbps，同步转写文字，保存15年。8.3权限管理书记、校长、纪检委员为一级权限，可查看全部数据；中层干部为二级权限，可查看分管领域；普通教师、家长为三级权限，可查看公示信息。8.4档案移交项目结束后1个月内，纸质档案移交学校档案室，电子档案同步推送区教育局数据中心，保存期限：永久。第九章操作指南（零经验版）目的：让首次接触“三重一大”工作的教务员、总务员、家委会成员也能一次性完成议题申报。前置条件：（1）已开通区教育局统一身份认证账号；（2）已收集齐政策文件、预算测算表、风险矩阵表、家长问卷结果；（3）已征得分管领导口头同意。详细步骤：步骤1登录系统浏览器输入，插入Ukey，输入账号密码，进入“议题申报”模块。步骤2新建议题点击“新增”，输入议题名称，系统自动生成编号，选择事项类型（重大决策/重要人事/重大项目/大额资金）。步骤3上传材料按系统提示依次上传PDF，每上传1个文件点击“预览”确认清晰，全部上传后点击“下一步”。步骤4风险自评系统弹出《风险矩阵表》，根据提示打分，得分≥12分需再上传《风险应对预案》，否则无法提交。步骤5选择参会人员在“需回避人员”栏输入姓名，系统自动剔除；在“应到会人员”栏勾选党支部委员、行政班子、职能组。步骤6提交审核点击“提交”，系统发送短信给校办、财务、纪检，任一部门点击“退回”即返回修改，状态栏显示“已受理”即进入初审。步骤7公示初审通过后，系统自动在校园网、家长群推送公示链接，5个自然日后自动关闭并生成《公示结果报告》。步骤8会议排期书记在系统内选择会议时间、地点，系统发送日程给所有参会人，并同步直播会议室密码。步骤9会后归档会议结束，系统自动生成PDF纪要，书记、校长、纪检委员手机扫码签字，点击“归档”即完成。常见问题与排错：Q1上传文件提示“格式不符”A：用AdobeAcrobat“打印为PDF”重新输出，确保PDF/A-2标准。Q2风险打分提交不了A：检查是否漏选“舆情风险”，若家长满意度<80%必须勾选。Q3系统提示“应到会人员不足”A：检查是否把回避人员也勾选了，导致实到会<三分之二，调整后重新提交。Q4直播黑屏A：检查浏览器是否禁用Flash，建议换360极速模式或谷歌浏览器。Q5手机扫码签字失败A：调高屏幕亮度，保持二维码距离手机15厘米，仍失败可改用Ukey电子签。第十章真实案例复盘案例：2023年“智慧操场”项目（金额48万元）时间线：2023年3月1日体育组提出需求；3月3日完成风险测评得分14分，触发预案；3月8日第三方出具法律、安全、环保报告；3月10—15日家长问卷回收率32%，满意度77%，系统拒绝，返回修改；3月17日调整方案减少收费，满意度升至86%，重新公示；3月25日党支部委员会投票，7票赞成，0票反对，通过；4月2日签订政府采购合同；6月30日项目完工，审计核减2.1万元；9月1日绩效评价得分92分，被评为区级优秀案例。经验：（1）家长满意度是硬杠杆，必须提前沟通；（2）第三方报告不能事后补，必须同步进行；（3）系统预警后及时约谈供应商，避免超支；（4）审计核减部分直接退回财政，不得校内消化。第十一章附表与模板（电子文件另行打包）附表1“三重一大”议题申请表（空白模板）附表2风险矩阵表（含打分细则）附表3家长问卷调查模板（问卷星链接及二维码）附表4会议纪要手写模板（含页码、签字栏）附表5绩效自评表（Excel公式已设）附表6纠错立案表附表7免责