居家养老负责人、法定代表人述职制度

居家养老负责人、法定代表人述职制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，结合集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见，以及公司居家养老业务发展的实际需求制定。旨在规范居家养老负责人及法定代表人履职行为，明确专项管理责任，防范运营风险，提升服务质量，确保公司居家养老业务合法合规、稳健运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖居家养老业务的规划、建设、运营、服务、管理、监督等全流程及所有场景。居家养老负责人、法定代表人作为专项管理责任主体，必须严格履行制度规定职责，确保居家养老业务符合法律法规及公司内部管理要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“居家养老专项管理”指公司为确保居家养老业务合法合规、安全高效，围绕业务全流程开展的制度体系建设、风险防控、监督考核、持续改进等管理工作。（二）“居家养老专项风险”指在居家养老业务开展过程中可能引发的法律责任、财产损失、声誉损害、服务中断等潜在不确定性事件。（三）“居家养老合规”指居家养老业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则、公司制度及服务协议约定的行为标准。第四条居家养老专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保专项管理制度覆盖居家养老业务所有环节和岗位，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位专项管理责任，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别和管控高风险业务领域。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人作为居家养老专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管居家养老业务的领导作为直接责任人，对专项管理工作的具体落实负直接责任。第六条公司设立居家养老专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，总部相关部门负责人及下属单位主要负责人为成员。领导小组统筹协调居家养老专项管理工作，负责重大风险决策、重要制度审批、专项考核评价，确保专项管理工作高效推进。第七条居家养老专项管理领导小组主要职责包括：（一）审定居家养老专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调解决专项管理中的重大问题，监督制度执行情况；（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效；（四）对专项管理中的典型问题进行通报，推动整改落实。第八条牵头部门（居家养老业务部）负责居家养老专项管理的统筹推进，主要职责包括：（一）制定和完善居家养老专项管理制度体系；（二）组织开展专项风险识别、评估和预警；（三）监督居家养老业务的合规运行，开展日常检查；（四）组织专项管理培训和宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（法务合规部、财务部）负责居家养老业务的合规审核和风险处置，主要职责包括：（一）法务合规部负责审核居家养老服务协议、合同条款，监督法律合规性；（二）财务部负责审核居家养老服务收费、资金使用，监督财务合规性；（三）协助牵头部门开展专项风险评估，提出优化建议；（四）对违规行为进行处置，防止风险扩大。第十条业务部门及下属单位（居家养老运营中心、社区服务部等）负责居家养老业务的日常管理和风险防控，主要职责包括：（一）落实专项管理制度要求，执行业务操作规范；（二）开展居家养老服务的风险评估，排查安全隐患；（三）及时上报违规行为和风险事件，配合调查处置；（四）持续优化服务流程，提升客户满意度。第十一条基层执行岗位员工（服务专员、安全员等）必须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任；（二）严格遵守业务操作规范，杜绝违规行为；（三）主动识别并上报风险隐患，协助风险处置；（四）参与专项管理培训，提升合规能力。第三章居家养老专项管理重点内容与要求第十二条居家养老服务协议管理：居家养老服务协议必须包含服务范围、收费标准、服务期限、违约责任等条款，并由法务合规部审核确认。严禁签订条款不明确、权责不对等的协议。第十三条服务供应商管理：采购居家养老服务供应商必须进行尽职调查，重点审查其资质、信誉、服务能力等，严禁选择存在重大合规风险或关联交易的供应商。第十四条服务定价与收费管理：居家养老服务收费必须符合国家价格政策，明码标价，严禁收取未经授权的额外费用。财务部门对收费进行监管，确保资金使用合规。第十五条服务过程监控：居家养老运营中心必须建立服务过程监控机制，通过定期巡访、客户回访等方式，确保服务质量和安全。监控结果必须及时录入信息系统，实现可追溯管理。第十六条服务人员管理：居家养老服务人员必须经过专业培训，考核合格后方可上岗，严禁无证上岗或超范围服务。人力资源部对服务人员进行合规培训，提升服务意识。第十七条服务风险防控：居家养老运营中心必须建立风险防控体系，重点关注安全风险（如意外伤害、消防安全）、服务风险（如服务不达标）、财务风险（如资金挪用）。第十八条服务投诉处理：建立居家养老服务投诉处理机制，投诉必须在规定时限内响应，并形成闭环管理。重大投诉必须及时上报领导小组，协调解决。第十九条信息安全管理：居家养老业务涉及的客户信息、服务记录等必须严格保密，严禁泄露或滥用。信息技术部负责建立信息系统安全防护措施，定期开展安全检查。第四章居家养老专项管理运行机制第十二条居家养老专项管理制度每两年至少修订一次，根据法律法规变化、业务调整及时更新。修订后的制度必须经过领导小组审议，并发布实施。第十三条居家养老专项风险排查每年至少开展两次，由牵头部门组织，专责部门、业务部门及下属单位共同参与。排查结果必须进行分级评估，发布风险预警通知，并制定应对措施。第十四条居家养老业务决策、合同签订、项目启动等关键节点必须嵌入合规审查，未经审查不得实施。合规审查由法务合规部牵头，相关部门配合完成。第十五条居家养老风险事件分为一般、重大、特别重大三个等级，按分级处置原则落实应急流程。一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置，特别重大风险必须上报集团母公司。第十六条居家养老专项管理责任追究包括绩效处罚、纪律处分、法律追究。违规情形、处罚标准在制度中明确，与绩效考核、评优评先挂钩。第十七条居家养老专项管理评估每年开展一次，由领导小组组织，牵头部门、专责部门、业务部门及下属单位共同参与。评估结果用于优化制度流程，提升管理效能。第五章居家养老专项管理保障措施第十八条组织保障：公司主要负责人、分管领导、各部门负责人、下属单位负责人必须落实专项管理责任，形成分级负责、协同推进的管理体系。第十九条考核激励：居家养老专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对专项管理突出贡献的部门和个人给予奖励。第二十条培训宣传：分层级开展专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。通过内部宣传平台、培训手册等方式，营造合规文化氛围。第二十一条信息化支撑：建立居家养老专项管理信息系统，实现业务流程自动化、风险实时监控、数据智能分析，提升管理效率。第二十二条文化建设：发布居家养老专项合规手册，要求员工签署合规承诺书。通过典型案例宣传、合规知识竞赛等方式，增强全员合规意识。第二十三条报告