工程奖罚制度

工程奖罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照行业内的工程管理最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，以及公司内部提升项目管理效能、规范工程行为、防控专项风险的迫切需求，制定。制度的目的是通过明确奖罚标准、压实各方责任、完善运行机制，确保工程活动全流程合规合法，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程项目的立项、勘察设计、招标采购、施工建设、竣工验收、运维管理等所有业务场景，包括但不限于基建工程、安装工程、技术改造、工程咨询等。任何涉及工程管理的业务活动，均须遵循本制度规定。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“工程专项管理”是指公司围绕工程项目全过程，通过制度建设和流程规范，实现风险识别、管控、处置、改进的闭环管理活动，涵盖工程质量、安全、进度、成本、合规等多个维度。（二）“专项风险”是指工程项目在实施过程中可能出现的导致质量缺陷、安全事故、成本超支、工期延误、法律纠纷等不利后果的潜在因素。（三）“合规”是指工程管理活动严格遵循国家法律法规、行业标准、集团制度及本制度要求，无任何违法违规或明显不当行为。第四条工程专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”，确保所有工程项目和业务环节纳入管理范围，不留盲区；（二）“责任到人”，明确各层级、各部门、各岗位的职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向”，优先防控重大风险和关键风险，动态调整管控措施；（四）“持续改进”，定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对工程专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管工程管理的领导对专项管理工作负直接领导责任，统筹决策、监督落实。第六条设立工程专项管理领导小组，作为公司层面的决策和协调机构，负责工程专项管理工作的顶层设计、重大事项决策、跨部门协同和监督评价。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括工程管理部、安全生产部、法务合规部、财务部等相关部门负责人。领导小组下设办公室，挂靠工程管理部，负责日常协调、文件起草、会议组织等工作。第七条工程专项管理领导小组的主要职责包括：（一）审议工程专项管理制度、重大风险清单及管控措施；（二）统筹协调跨部门工程管理事项，解决重大问题；（三）定期听取专项管理工作汇报，监督整改落实；（四）对重大风险事件进行决策处置，评估管理成效。第八条牵头部门（工程管理部）职责：（一）牵头制定、修订工程专项管理制度，并监督执行；（二）组织开展工程项目风险评估、识别和预警；（三）指导业务部门落实专项管理要求，审核关键流程；（四）定期组织专项培训，提升全员管理意识；（五）汇总分析管理数据，提出优化建议。第九条专责部门职责：（一）法务合规部：审核工程合同的合规性，提供法律支持，处理合规争议；（二）安全生产部：负责工程安全风险的排查、评估和处置，监督安全生产规程落实；（三）财务部：审核资金审批权限，监督成本控制，确保资金使用合规；（四）技术质量部：审核勘察设计、施工质量标准，监督验收流程。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实工程专项管理制度，制定本领域实施细则；（二）开展日常风险排查，及时上报重大风险隐患；（三）监督项目执行过程，确保符合管理要求；（四）配合领导小组和牵头部门开展检查、评估工作。第十一条基层执行岗职责：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报工作过程中的风险隐患；（三）拒绝执行违法违规指令，及时制止不当行为；（四）参与专项培训和考核，提升履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条工程立项管理：业务操作的合规标准包括：项目立项需基于实际需求，提供可行性研究报告，经领导小组审批后方可实施；严禁盲目立项、虚假立项。禁止性行为包括：严禁通过立项套取资金、谋取私利。专项风险防控点包括：立项依据不充分、决策程序不规范等风险。第十三条勘察设计管理：合规标准包括：勘察设计须符合国家技术规范，满足合同要求，并经专责部门审核；变更设计需履行审批程序。禁止性行为包括：严禁偷工减料、降低设计标准。风险防控点包括：设计缺陷、技术不成熟等风险。第十四条招标采购管理：合规标准包括：依法公开招标，严格执行招标程序，择优选择供应商；签订合同前须完成供应商尽职调查。禁止性行为包括：严禁围标串标、利益输送。风险防控点包括：招标程序违规、供应商资质造假等风险。第十五条施工建设管理：合规标准包括：施工须符合设计图纸和施工规范，落实安全生产措施，定期开展质量检查。禁止性行为包括：严禁违规转包分包、使用不合格材料。风险防控点包括：安全事故、质量问题、工期延误等风险。第十六条工程验收管理：合规标准包括：竣工验收需依据设计文件和合同约定，由专责部门组织联合验收。禁止性行为包括：严禁虚假验收、应付了事。风险防控点包括：验收不严谨、问题整改不到位等风险。第十七条工程变更管理：合规标准包括：变更须经过审批，并形成书面记录；变更内容须重新审核。禁止性行为包括：擅自变更设计、超范围变更。风险防控点包括：变更管理混乱、成本失控等风险。第十八条工程运维管理：合规标准包括：运维保养须按规程执行，建立档案记录。禁止性行为包括：忽视维护、导致设施损坏。风险防控点包括：运维不及时、安全隐患未消除等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度评估，根据法规变化、业务调整、风险暴露情况，及时修订完善。重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度组织一次风险排查，编制风险清单，明确等级和管控措施；（二）专责部门根据业务特点，定期发布风险预警通知；（三）基层执行岗发现风险隐患，须及时上报，不得隐瞒。第二十一条合规审查机制：（一）重大工程项目须在立项、招标、变更、验收等关键节点进行合规审查；（二）未经审查或审查不通过的，不得实施；（三）审查结果作为绩效考核的重要依据。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）发生风险事件，须立即启动应急预案，责任部门须协同处置；（三）重大风险事件须上报公司主要负责人，并形成报告。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：未落实合规标准、隐瞒风险隐患、处置不力；（二）处罚标准根据违规程度，分为警告、通报批评、绩效扣减、纪律处分；（三）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年年底，牵头部门牵头开展专项管理评估，形成报告；（二）评估内容包括制度有效性、风险控制率、管理效率等；（三）评估结果用于优化制度流程，提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年听取专项管理工作报告，分管领导每月召开协调会，确保各项工作落实。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效奖金挂钩；（二）对管理成效突出的部门和个人，给予表彰奖励；（三）连续三年考核不合格的部门，主要负责人须承担领导责任。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，掌握风险管控要求；（二）一线员工需接受操作规范培训，提升履职能力；（三）通过内部刊物、宣传栏等途径，营造合规氛围。第二十八条信息化支撑：（一）建设工程专项管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）系统自动预警违规操作，支持数据统计分析；（三）依托系统加强过程管控，提升管理效率。第二十九条文化建设：（一）编制《工程专项合规手册》，明确行为规范；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）定期评选“合规标兵”，发挥示范作用。第三十条报告制度：（一）风险事件须在2个工作日内上报牵头部门