工程实行可有评价制度

工程实行可有评价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照行业风险管理标准及集团母公司关于企业内部控制的规定，结合企业实际发展需求，为有效防控工程领域专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程项目的立项、设计、采购、施工、验收、运维等全生命周期管理场景，以及与工程项目相关的合同签订、资金支付、质量监督、安全管控等业务活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“工程专项管理”指企业为防范工程项目特定领域风险而建立的管理体系，包括但不限于质量、安全、成本、进度、合规等方面的制度设计与执行；（二）“专项风险”指在工程项目管理过程中可能引发重大损失或声誉损害的潜在风险，如施工安全事故、质量问题、成本超支、违规分包等；（三）“合规管理”指企业依据法律法规、行业准则及内部制度，对工程项目活动进行全流程规范与监督，确保行为合法合规。第四条工程专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有工程项目及其相关业务活动，不留管理空白；（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位人员的管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略与资源配置；（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工程专项管理负总责，统筹决策重大管理事项；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施与监督考核。第六条设立工程专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，主要职责包括：统筹协调专项管理工作、审议重大风险处置方案、审批年度管理计划、监督制度执行情况。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门（如工程管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯、应急预案制定等；（二）专责部门（如合规部、财务部、技术部）：分别负责业务合规审核、资金审批监督、技术标准优化、风险处置支持等；（三）业务部门/下属单位（如项目部、供应商管理部）：落实专项管理要求，开展日常风险防控、质量检查、安全监督等。第八条基层执行岗人员应履行以下责任：（一）遵守岗位合规操作规范，如实记录业务信息；（二）及时上报发现的违规行为、潜在风险及管理漏洞；（三）参与专项培训，签署合规承诺书，确认知晓并执行管理要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条项目立项阶段：（一）合规标准：严格执行项目立项审批程序，确保立项依据充分、预算合理、技术方案合规；（二）禁止行为：严禁无资质单位承揽项目、擅自变更项目范围等；（三）重点防控：审查项目合规性、技术可行性及市场风险。第十条设计阶段：（一）合规标准：设计文件应符合国家及行业强制性标准，设计方案需经多级审核；（二）禁止行为：严禁设计单位出具虚假报告、与施工单位串通抬高造价等；（三）重点防控：设计变更合理性、技术方案安全性、成本控制有效性。第十一条采购阶段：（一）合规标准：供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，严格执行尽职调查、招标流程；（二）禁止行为：严禁关联交易、围标串标、以次充好等；（三）重点防控：供应商资质合规性、采购价格合理性、合同条款完整性。第十二条施工阶段：（一）合规标准：施工单位应落实安全生产主体责任，严格执行施工规范，确保质量验收达标；（二）禁止行为：严禁违规转包分包、偷工减料、使用不合格材料等；（三）重点防控：施工安全风险、质量问题频次、进度延误情况。第十三条验收阶段：（一）合规标准：工程验收需由具备资质的第三方机构出具报告，确保符合设计及规范要求；（二）禁止行为：严禁伪造验收报告、隐瞒质量问题等；（三）重点防控：验收程序规范性、结果客观性、责任追究落实情况。第十四条运维阶段：（一）合规标准：建立运维日志制度，定期开展设备检查与维护，及时修复缺陷；（二）禁止行为：严禁擅自停用或改造关键设备、忽视安全隐患等；（三）重点防控：运维成本控制、故障响应效率、长期风险稳定性。第十五条合同管理：（一）合规标准：合同签订前需经法务及合规部门审核，明确双方权利义务；（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、泄露商业秘密等；（三）重点防控：合同条款合法性、履约风险防控、争议解决机制。第十六条资金管理：（一）合规标准：严格执行资金审批权限，确保支付依据充分、流程合规；（二）禁止行为：严禁违规拆分支付、挪用工程款项等；（三）重点防控：资金使用效率、财务风险控制、审计合规性。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整及管理漏洞，修订完善专项制度，经领导小组审议后发布实施。第十八条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，按“一般/重大”分级评估，发布预警通知并抄送相关单位。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保合规先行。第二十条风险应对机制：按风险等级启动分级处置预案，明确应急流程、责任协同及上报要求，一般风险由业务部门处置，重大风险由领导小组统筹。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，情节严重的移交司法机关处理。第二十二条评估改进机制：每季度对专项管理体系有效性开展评估，形成报告并优化流程漏洞，确保持续提升管理水平。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导应明确推进专项管理的职责分工，定期召开协调会解决管理难题。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，设立专项管理奖惩细则。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训，确保全员掌握管理要求。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与数据准确性。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员合规氛围，增强合规意识。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、