工程建设制度

工程建设制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《企业内部控制基本规范》等相关国家法律法规及行业准则，结合集团母公司关于强化工程建设风险防控、提升项目管理效能的指导精神，以及公司内部优化业务流程、完善治理体系的实际需求制定。旨在规范公司工程建设业务全流程管理，明确各方权责，防范重大风险，确保工程质量安全、合规高效。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在工程建设领域的各项业务活动，覆盖工程建设项目的立项决策、勘察设计、招标采购、施工建设、竣工验收、运维管理等全过程，包括但不限于自建工程、委托代建、战略合作等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指针对工程建设领域特定风险点（如工程质量、安全、资金、合规等）实施的全流程管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。（二）“XX风险”指在工程建设过程中可能导致的损失事件，分为一般风险（如轻微安全隐患、局部质量缺陷）和重大风险（如重大安全事故、群体性质量投诉、资金挪用）。（三）“XX合规”指工程建设业务活动严格遵循法律法规、行业规范及公司内部制度要求，无违法违规行为或未履行必要审批程序。第四条工程建设专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有工程建设业务纳入制度管控范围，不留管理空白；（二）责任到人原则：明确各级管理者和执行者的职责，实行责任追究制；（三）风险导向原则：聚焦高风险环节和重点领域，实施差异化管控；（四）持续改进原则：定期评估管理效果，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对工程建设专项管理负总责，承担第一责任；分管工程建设业务的领导为直接责任人，统筹日常管理。第六条设立工程建设专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及下属单位代表。领导小组负责统筹工程建设风险防控工作，制定重大风险处置方案，审批专项管理制度修订，监督评价管理成效。第七条划分三类管理主体职责：（一）牵头部门（工程建设管理部）：1.统筹工程建设专项管理制度建设，定期修订完善；2.组织开展工程建设领域风险排查，识别关键风险点；3.牵头实施专项管理考核，提出改进建议；4.负责全员培训宣贯，提升管理意识。（二）专责部门（合规法务部、财务部、审计部）：1.合规法务部：审核招标采购、合同签订等业务的合法性；2.财务部：监督资金审批流程，确保资金合规使用；3.审计部：开展专项审计，检查制度执行情况。（三）业务部门/下属单位：1.落实专项管理要求，制定本领域实施细则；2.开展日常风险防控，及时上报异常情况；3.配合领导小组开展检查评估。第八条基层执行岗（如项目经理、施工员、采购专员）应履行以下职责：（一）严格遵守操作规程，确保业务活动符合制度要求；（二）主动排查身边风险隐患，发现异常立即上报；（三）签署岗位合规承诺书，对职责范围内事项承担直接责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条立项决策环节：（一）业务操作标准：项目立项需提交可行性研究报告、合规性审查意见及资金来源证明，经领导小组审议通过后方可实施；（二）禁止性行为：严禁无立项审批擅自开工，严禁将政府投资项目转包给不具备资质的单位；（三）风险防控重点：关注项目可行性论证是否充分、是否存在政策限制。第十条招标采购环节：（一）业务操作标准：公开招标项目需通过电子招标平台发布，依法确定中标人；邀请招标项目需经领导小组批准；（二）禁止性行为：严禁以围标串标、利益输送等手段影响招标结果；严禁违规指定供应商；（三）风险防控重点：审查招标文件是否公平、评标标准是否透明。第十一条设计勘察环节：（一）业务操作标准：勘察设计单位须具备相应资质，成果需经第三方机构审核；重大设计变更需报领导小组审批；（二）禁止性行为：严禁因设计缺陷导致后期返工或安全事故；严禁泄露设计方案给竞争对手；（三）风险防控重点：核查设计文件是否符合规范、是否存在重大安全隐患。第十二条施工建设环节：（一）业务操作标准：施工单位须在资质范围内承揽工程，严格执行安全施工规范；关键工序需经监理验收；（二）禁止性行为：严禁偷工减料、违规分包转包；严禁在恶劣天气条件下强行施工；（三）风险防控重点：检查施工现场安全管理是否到位、质量检测是否合格。第十三条竣工验收环节：（一）业务操作标准：项目完工后需提交验收申请，由质量、安全、合规部门联合验收；验收合格方可交付使用；（二）禁止性行为：严禁弄虚作假通过验收；严禁未整改隐患强行交付；（三）风险防控重点：核查验收程序是否完整、资料是否齐全。第十四条资金管理环节：（一）业务操作标准：项目资金实行专款专用，重大支出需经财务部门审核；严禁超预算支付；（二）禁止性行为：严禁挪用工程款、设立小金库；严禁违规开具发票；（三）风险防控重点：检查资金流向是否清晰、是否存在违规拨付。第十五条合规审查环节：（一）业务操作标准：所有工程建设合同签订前需经合规法务部审查；变更内容需重新备案；（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同条款；严禁规避监管的阴阳合同；（三）风险防控重点：审查合同主体资格、违约责任约定是否合法。第十六条安全管理环节：（一）业务操作标准：施工前需编制专项安全方案，高风险作业需提前报备；定期开展安全培训；（二）禁止性行为：严禁无资质人员操作特种设备；严禁超负荷使用施工设备；（三）风险防控重点：检查应急预案是否完备、演练是否常态化。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化、业务调整情况评估制度适用性，重大修订需经领导小组审议。第十八条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年开展工程建设领域全面风险排查，各部门按季度补充报告；（二）分级评估：对识别风险按“重大、一般”标注，制定应对预案；（三）预警发布：重大风险需及时向领导小组汇报，并通过内部系统发布预警通知。第十九条合规审查机制：（一）嵌入流程：在立项、招标、付款等关键节点嵌入合规审查环节；（二）审查标准：审查内容包括资质合规、程序合规、费用合规；（三）实施要求：未经合规审查的业务一律不得实施，发现违规立即叫停。第二十条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门跟踪验证；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组成立处置组，必要时申请外部援助；（三）上报要求：一般风险每月汇总上报，重大风险即时上报。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于违反招投标规定、擅自变更设计、资金挪用等；（二）处罚标准：视情节轻重给予通报批评、扣减绩效、降级直至纪律处分；（三）联动考核：违规行为纳入部门年度考核，情节严重的取消评优资格。第二十二条评估改进机制：（一）评估周期：每年末开展专项管理体系有效性评估，形成报告；（二）优化流程：对评估发现的问题制定整改方案，明确责任人和完成时限；（三）闭环管理：整改结果纳入下一年度评估指标。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部签订年度责任书，将工程建设专项管理纳入述职报告内容。第二十四条考核激励机制：（一）部门考核：将专项合规情况占部门年度考核权重不低于20%；（二）个人激励：对发现重大风险的员工给予奖励，对失职渎职的严肃处理。第二十五条培训宣传机制：（一）分层培训：管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）宣传形式：制作专项合规手册、发布典型案例通报、开展知识竞赛；（三）培训记录：建立培训档案，确保全员覆盖。第二十六条信息化支撑：开发工程建设管理平台，实现项目全过程线上管控，包括风险预警、流程审批、资料归档等功能。第二十七条文化建设：（一）合规手册：编制《工程建设合规手册》，人手一册；（二）承诺书：全员签署年度合规承诺书；（三）氛围营造：设立合规宣传栏，定期更新典型案例。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在24小时内上报至领导小组，同时抄送