强村公司民主决策制度

强村公司民主决策制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，结合强村公司发展战略及内部控制体系建设要求，同时参照集团母公司关于企业治理与风险管理的指导意见，为规范公司民主决策行为，防控决策风险，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明确决策权限、优化决策流程、强化责任落实，确保公司各项决策符合法律法规、内部规章及利益相关者期望。第二条本制度适用于强村公司总部各部门、下属单位及全体员工。公司重大经营决策、投资计划、人事任免、风险管控等事项，均须遵循本制度规定执行。业务场景包括但不限于战略规划制定、项目立项审批、资源分配配置、合同签订管理、风险事件处置等，所有涉及公司整体利益及长远发展的决策活动均须纳入民主决策管理范畴。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度、执行专项管控措施、落实专项管理责任的活动，如采购管理、财务审批、安全生产管理等。（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能面临的各类不确定性因素，包括但不限于市场风险、操作风险、合规风险、战略风险等，需通过制度措施进行识别、评估及应对。（三）“XX合规”指公司所有决策及经营活动必须符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求，确保合法合规经营，维护公司及利益相关者权益。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有决策活动均须纳入XX专项管理范围，实现全过程、全层级管控。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的XX专项管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别、评估及处置重大XX风险，保障公司稳健运营。（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理实践反馈，动态优化XX专项管理制度及执行机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担总责，负责组织领导、统筹协调XX专项管理工作，确保制度有效落地。分管领导作为直接责任人，负责分管领域XX专项管理工作的具体实施及监督考核。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责XX专项管理工作的统筹协调、重大决策审批、监督评价及年度总结，每月召开例会研究解决XX专项管理中的重点问题。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务管理，具体职能包括：（一）组织制定及修订XX专项管理制度，统筹推进制度宣贯及培训工作；（二）协调各部门及下属单位开展XX专项管理任务，监督落实情况；（三）定期汇总XX专项管理数据，形成分析报告提交领导小组；（四）协助处理XX专项管理中的重大风险事件及责任追究事项。第八条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度体系建设，制定XX专项管理操作细则；2.组织开展XX专项风险识别及评估，建立风险库并动态更新；3.落实XX专项管理绩效考核，制定激励约束措施；4.负责XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门职责：1.负责XX专项领域业务合规审核，制定及优化XX专项管理流程；2.监督XX专项管理执行情况，发现违规行为及时制止及上报；3.组织XX专项领域风险处置，制定应急预案及处置方案；4.推动XX专项管理信息化建设，实现风险实时监控及预警。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控及日常检查；2.按规定报送XX专项管理信息，配合完成专项审计及评估；3.组织一线员工学习XX专项管理操作规范，确保执行到位；4.及时上报XX专项管理中的重大问题及改进建议。第九条基层执行岗位需严格履行XX专项管理合规操作责任，包括但不限于：（一）按要求执行XX专项管理流程，不得擅自变更或跳过关键节点；（二）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的义务；（三）发现XX专项管理风险或隐患，及时向专责部门或牵头部门报告；（四）参与XX专项管理培训，提升自身合规操作能力。第三章XX专项管理重点内容与要求第十条业务操作合规标准：公司所有业务决策必须严格遵守法律法规及内部制度，重点规范如下：（一）采购管理：供应商选择须遵循公开公平公正原则，严格执行尽职调查、招标评审、合同签订等流程，严禁利益输送或围标串标行为；（二）投资管理：重大投资项目须经过充分论证及决策审批，明确投资回报评估标准及风险控制措施，严禁超权限投资或违规举债；（三）合同管理：所有合同签订前须进行合规审核，明确权利义务条款及违约责任，禁止签订显失公平或存在法律风险的合同；（四）财务审批：资金使用须符合预算管理及权限规定，严禁超标准列支、虚列支出等违规行为，确保财务信息真实完整。第十一条禁止性行为：公司全体员工及下属单位不得从事以下行为：（一）严禁利用职权谋取私利，如收受贿赂、违规兼职取酬等；（二）严禁关联交易利益输送，如通过关联方获取不正当竞争优势；（三）严禁违规转包分包，如未履行审批程序将业务转交第三方；（四）严禁泄露公司商业秘密，如未经授权披露敏感信息；（五）严禁违反安全生产规定，如冒险作业或隐瞒重大安全隐患。第十二条XX专项风险重点防控：（一）数据领域：加强信息安全管理，防止数据泄露、篡改或滥用，明确数据采集、存储、使用、销毁等全流程合规要求；（二）安全领域：强化安全生产责任，定期开展隐患排查及应急演练，确保重大风险得到有效管控；（三）合规领域：重点关注反垄断、反不正当竞争等合规风险，建立合规审查机制，防范法律诉讼及行政处罚；（四）财务领域：加强资金监管，防范财务舞弊、资金挪用等风险，确保资金安全及高效使用。第十三条人力资源管理：规范员工招聘、培训、考核、离职等环节管理，防止劳动争议及人才流失风险，明确员工行为规范及纪律要求。第十四条知识产权管理：加强专利、商标、著作权等知识产权保护，防止侵权行为及权利流失，建立知识产权管理体系及侵权应对机制。第十五条供应链管理：完善供应商准入、评价及退出机制，防范供应链中断、质量缺陷等风险，确保供应链稳定及合规运营。第十六条社会责任管理：履行环境保护、社会责任及公司治理（ESG）要求，提升企业可持续发展能力，防范相关舆情及法律风险。第四章XX专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年对XX专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及管理实践反馈，及时修订完善。重大制度调整需经XX专项管理领导小组审议通过，确保制度适应性及前瞻性。第十八条风险识别预警机制：公司每季度开展XX专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，形成风险清单并分级评估。重大风险需及时发布预警通知，明确防控措施及责任主体，必要时启动应急预案。第十九条合规审查机制：XX专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门负责审查组织及结果确认，审查不通过的需退回修改或终止流程。第二十条风险应对机制：XX专项风险按等级分为一般风险、重大风险，分别采取以下措施：（一）一般风险：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实，定期跟踪销项；（二）重大风险：由XX专项管理领导小组启动应急响应，多部门协同处置，及时上报公司主要负责人。第二十一条责任追究机制：XX专项管理违规行为按情节轻重追究相应责任：（一）轻微违规：给予警告或通报批评，责令限期整改；（二）一般违规：扣除绩效奖金，取消评优资格，情节严重的解除劳动合同；（三）重大违规：构成犯罪的移交司法机关处理，同时追究管理责任及连带责任。第二十二条评估改进机制：每年由牵头部门牵头开展XX专项管理体系有效性评估，形成评估报告提交XX专项管理领导小组审议。评估结果作为制度优化及绩效考核的重要依据，确保持续改进。第五章XX专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需明确XX专项管理职责，定期研究解决XX专项管理中的重点问题，确保制度落实到位。公司主要负责人每年至少听取一次XX专项管理工作汇报，督促制度执行。第二十四条考核激励机制：XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩。对XX专项管理突出贡献的予以表彰奖励，对失职渎职的严肃问责。第二十五条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，包括：（一）管理层：重点培训合规履职要求及风险管控能力；（二）专责部门：系统培训XX专项管理操作规范及工具使用；（三）一线员工：重点培训岗位合规操作及风险识别技能。XX专项管理培训实行考核制，未通过考核的不得上岗。公司定期发布XX专项合规手册，通过内部平台推送合规知识，营造全员合规氛围。第二十六条信息化支撑：公司建立XX专项管理信息系统，实现以下功能：（一）流程自动化：将XX专项管理流程嵌入系统，实现线上审批及记录；（二）风险实时监控：通过大数据分析，动态识别XX专项风险并预警；（三）数据共享协同：各部门及下属单位通过系统共享XX专项管理信息，提升协同效率。第二十七条文化建设：通过以下措施强化XX专项管理文化：（一）发布XX专项合规手册，明确员工行为规范及权利义务；（二）组织全员签署合规承诺书，增强责任意识；（三）设立XX专项管理举报平台，鼓励员工监督违规行为；（四）开展合规文化活动，如合规知识竞赛、案例分享会等。第二十八条报告制度：XX专项管理报告分为月报、季报及年报，具体要求如下：（一）月报：由专责部门于每月5日前报送XX专项管理执行情况，包括风险事件、整改措施等；（二）季报：由牵头部门于每季度10日前报送XX专项管理季度总结，分析风险趋势及改进建议；（三）年报：由牵头部门于每年1月31日前报送XX专项管理年度报告，经XX专项管理领导小组审议后报公司主要负责