承包商三项制度

承包商三项制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业通用管理准则，并结合企业内部风险防控需求及业务发展实际制定。旨在规范承包商管理流程，防范合同履行、安全生产、数据安全等领域的专项风险，提升企业合规经营水平，保障国有资产安全与业务持续稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在承包商选择、签约、履约、解除等全生命周期管理中的行为规范，覆盖工程建设、技术服务、物资采购、物流运输等涉及外部合作的所有业务场景。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定业务领域（如安全生产、数据安全、合同履约）制定的管理制度与操作规范，以实现风险识别、评估、控制、处置的闭环管理。（二）“XX风险”指承包商管理过程中可能引发的法律纠纷、经济损失、安全责任事故、数据泄露等负面事件。（三）“XX合规”指承包商及其工作人员在业务活动中必须遵守法律法规、行业标准及企业内部规章的合法状态。第四条承包商XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理措施与业务实际、风险等级相匹配，并随内外环境变化动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对承包商XX专项管理负总责，统筹资源保障制度落实；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核与重大风险处置。第六条设立承包商XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括法务合规部、安全生产部、财务部、业务主管部门负责人。领导小组职能包括：统筹管理制度的顶层设计；审批重大风险应对方案；监督考核各部门执行情况；定期审议管理有效性。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：由法务合规部担任，负责统筹制定、修订专项管理制度；牵头开展承包商风险评估与分级分类；监督业务部门落实管理要求；组织年度合规考核；牵头开展全员培训与宣贯。（二）专责部门：由安全生产部、数据安全部等部门承担，分别负责本领域承包商的专项合规审核；推动业务流程优化与风险处置工具开发；制定技术标准与操作指引；配合调查重大风险事件。（三）业务部门/下属单位：负责本领域承包商的日常管理，包括需求提报、资质审核、合同评审；落实现场监督与履约评价；及时上报风险事件；配合开展专项检查。第八条基层执行岗位（如项目经理、采购专员、运维人员）的合规操作责任：必须严格按制度执行业务操作；签署岗位合规承诺书；主动上报疑似违规行为或风险隐患；配合完成专项培训。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商资质管理：承包商必须具备合法的市场主体资格、行业准入资质及必要的安全生产许可。业务部门提报需求时需附资质证明，牵头部门审核通过后方可开展招标。严禁使用无证或过期资质的承包商。第十条招标投标管理：承包商选择必须遵循公开、公平、公正原则。涉及金额X万元以上的项目须启动招标程序，流程包括发布公告、资格审查、开标评标、中标公示。禁止以任何形式规避招标或与特定承包商进行私下交易。第十一条合同履约管理：签订合同时必须明确安全责任、保密义务、违约处罚等条款。业务部门每月提交履约评价，专责部门每季度抽查现场执行情况。出现重大违约（如安全事故、数据泄露）时，必须立即解除合同并追溯责任。第十二条安全生产管控：承包商进入施工现场前须提交安全生产方案，并通过安全培训考核。专责部门定期检查其安全设施、应急预案，禁止存在重大安全隐患的承包商承接高风险作业。第十三条数据安全防护：涉及敏感数据的承包商必须签订保密协议，并实施同等等级的数据分级分类管理。专责部门定期审计其数据访问权限与加密措施，禁止未经授权的二次开发或外部存储。第十四条财务结算管理：承包商必须提供合规发票，财务部门严格审核发票、验收单、合同等凭证。禁止无合同结算、虚构工作量等行为。对长期合作承包商建立信用档案，动态调整合作额度。第十五条关联交易防范：承包商及其关联方参与同一项目需提前申报，并由牵头部门组织第三方机构进行利益冲突评估。禁止利用关联关系进行利益输送或恶意低价竞争。第十六条禁止性行为：严禁承包商以暴力、胁迫手段阻挠检查；严禁泄露企业商业秘密或员工信息；严禁转包分包给无资质第三方；严禁酒后或带病作业。第十七条专项风险防控点：重点关注承包商的财务稳定性（如突然破产导致项目中断）、技术能力（如无法按期交付成果）、道德风险（如贿赂采购人员）。专责部门每年更新风险清单，并指导业务部门制定针对性防控措施。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门开展制度复盘，根据法律法规修订、行业监管要求、典型风险事件等调整条款。重大调整需经领导小组审议通过后发布，并通过公司内网同步推送。第十九条风险识别预警机制：建立承包商风险数据库，每季度由专责部门牵头开展分级排查，标准包括：财务评级（依据审计报告）、安全记录（依据检查结果）、合规处罚（依据监管通报）。高风险承包商须立即启动整改，并每月汇报进展。第二十条合规审查机制：将专项审查嵌入“合同签订-进场施工-验收结算”三大关键节点。未经牵头部门出具合规意见的承包商，禁止进入供应链体系。审查不合格的承包商，禁止参与下一年度项目投标。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门限期整改，重大风险需成立专项处置组，由领导小组统筹资源。制定应急方案，明确责任分工、上报时限及赔偿标准。事件处置完成后30日内提交报告，并由专责部门评估教训。第二十二条责任追究机制：违反制度导致损失的，依据情节严重程度追究承包商赔偿、业务部门管理责任、专责部门审核责任。情节特别严重的，启动纪律处分程序，并纳入企业黑名单。处罚标准见附件《违规行为与处罚对照表》。第二十三条评估改进机制：每年12月由领导小组牵头开展管理有效性评估，指标包括：风险事件发生率、承包商满意度、制度执行覆盖率。评估结果用于优化条款设计，并在次年第一季度发布改进方案。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部必须列席专项管理培训，签署履职承诺书。领导小组每季度召开例会，审议重大事项；专责部门设立“XX专项管理办公室”，配备专职人员负责日常事务。第二十五条考核激励机制：将承包商管理得分纳入部门年度考核，得分排名前X名的予以奖励，后X名的约谈负责人。对举报重大风险并查实的员工，给予现金奖励与晋升优先权。第二十六条培训宣传机制：每年3月开展全员合规培训，管理层重点学习制度解读与责任划分；一线员工重点学习操作规范与风险识别。通过内网案例库、宣传栏等形式强化警示教育。第二十七条信息化支撑：开发“承包商管理平台”，实现资质电子化存档、风险实时监控、合同自动预警功能。平台数据与财务、安全、采购等系统互联互通，提升数据共享效率。第二十八条文化建设：编制《XX专项管理合规手册》，发布“合规行为十二不准”；每年6月开展“诚信合作日”活动，邀请优质承包商分享经验；签订全员合规承诺书，营造“人人有责”的氛围。第二十九条报告制度：风险事件须在X小时内上报至专责部门，重大事件同步向领导小组汇报。年度管理情况报告需包含：风险统计、制度执行情况、改进建议，于次年1月15日前提交公司办公会审议。第六章附则第三十条本制度由公司法务合规