技术管理机构设置和人员配备制度

技术管理机构设置和人员配备制度第一章总则第一条为贯彻落实国家相关法律法规及行业准则，适应公司业务发展需求，防控技术管理领域专项风险，规范技术管理行为，提升管理效能，特制定本制度。本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，结合集团母公司关于风险管理的规定，以及公司内部技术管理实践，旨在构建系统化、规范化的技术管理长效机制。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖技术研发、技术实施、技术运维、技术安全等全流程管理场景，包括但不限于产品研发、系统集成、数据分析、网络管理、知识产权保护等业务领域。第三条本制度中下列术语含义：（一）“技术专项管理”指公司为保障技术活动合规、安全、高效而实施的全流程管控体系，包括技术标准制定、风险识别、合规审查、应急处置等环节；（二）“技术专项风险”指因技术管理缺失或不当可能导致的法律纠纷、安全事件、业务中断、资产损失等不利后果；（三）“技术合规”指技术活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保技术行为的合法性、安全性、合理性。第四条技术专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，实现技术管理全流程的标准化、精细化、智能化管控。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司技术专项管理负总责，统筹协调各部门资源，确保专项管理要求落地执行；分管领导为公司技术专项管理的直接责任人，负责制定实施细则、监督考核、优化流程。第六条公司设立技术专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹技术专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效，定期召开会议研究解决重大问题。第七条技术专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[具体牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、信息报送等。第八条牵头部门职责：（一）负责技术专项管理制度体系建设，根据法规变化、业务调整及时修订完善；（二）统筹开展技术专项风险识别、评估与分级管理，建立风险数据库；（三）组织专项合规审查，监督整改发现的问题，确保持续符合要求；（四）开展技术专项培训与宣传，提升全员合规意识；（五）协调跨部门协作，推动管理工具、平台建设，实现信息化赋能。第九条专责部门职责：（一）负责技术领域合规审核，包括技术方案、实施流程、交付标准等；（二）优化技术管理流程，推动标准化、自动化建设；（三）牵头处置重大技术风险事件，协调应急资源；（四）参与技术标准制定，确保符合行业规范及法规要求。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域技术专项管理要求，开展日常风险防控；（二）建立技术资产台账，确保技术文档完整、准确；（三）配合开展专项审查，及时整改发现的问题；（四）加强一线员工培训，确保操作合规。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守技术操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报异常情况、潜在风险，协助调查处置；（三）参与技术专项培训，掌握合规要求，确保证照齐全有效。第三章技术管理重点内容与要求第十二条技术标准管理：业务操作必须符合公司技术标准体系，包括但不限于编码规范、接口协议、安全标准等。禁止擅自变更标准，重大调整需经专责部门审核。第十三条技术研发管理：研发项目需通过合规性评估，明确技术路线、安全边界、知识产权归属。严禁侵犯他人技术成果，涉及敏感数据需进行脱敏处理。第十四条技术实施管理：系统集成、部署上线需严格遵循测试、验收流程，禁止未经验收擅自上线。关键环节需留存完整记录，支持事后追溯。第十五条技术运维管理：建立故障响应机制，明确响应时限、处置流程。重要系统需制定应急预案，定期演练，确保快速恢复。第十六条技术安全管理：落实网络安全等级保护要求，定期开展安全评估、漏洞扫描、渗透测试。禁止使用非授权设备接入核心系统，涉密网络需物理隔离。第十七条技术数据管理：明确数据分类分级标准，敏感数据需脱敏、加密存储。数据共享需经授权，禁止未经许可的跨境传输。第十八条技术知识产权管理：新技术研发需进行专利检索，及时申请知识产权保护。合作开发需明确权属分配，签订保密协议。第十九条技术变更管理：重大技术变更需提交变更申请，经专责部门审核、领导小组审批后方可实施。变更过程需全程记录，支持审计。第四章技术管理运行机制第十二条建立技术专项管理制度动态更新机制，每年至少评估一次，根据法规变化、业务调整及时修订。重大修订需经领导小组审议。第十三条每季度开展技术专项风险排查，结合业务场景、历史数据、行业案例进行分级评估，发布风险预警通知。高风险项需制定整改计划，跟踪落实。第十四条将技术合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。审查通过后方可进入下一环节，并留存电子凭证。第十五条建立分级处置机制，一般风险由业务部门自行整改，重大风险由专责部门牵头处置，涉及跨部门协同的需启动应急流程。重大事件需上报领导小组。第十六条明确违规情形、处罚标准，轻微违规以培训纠正为主，严重违规联动绩效考核、纪律处分。处罚决定需书面通知，支持申诉。第十七条每半年对技术专项管理体系有效性开展评估，结合风险发生数、整改完成率、员工培训覆盖率等指标，优化流程漏洞，形成评估报告。第五章技术管理保障措施第十八条组织保障：各层级领导对分管领域技术专项管理负推进责任，定期听取汇报，协调解决难点问题。第十九条考核激励机制：将技术专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。对突出贡献者给予专项奖励，对失职行为实施负面积分。第二十条培训宣传机制：分层级开展技术专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。通过内刊、公告栏、线上平台等载体强化宣传。第二十一条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立技术资产数字化管理平台，支持智能预警、自动巡检。第二十二条文化建设：发布技术专项合规手册，组织签署合规承诺书，开展“技术合规月”活动，营造全员参与的氛围。第二十三条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。风险事件需24小时内上报，年度报告需在