持续落实导师联系制度

持续落实导师联系制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于企业风险防控、合规经营的相关法律法规，依据行业先进管理准则及集团母公司关于强化专项管理的要求，结合公司实际发展需求，为有效防控导师联系过程中的潜在风险，规范导师指导行为，提升人才培养质量，特制定本制度。本制度旨在通过系统性、规范化的管理措施，确保导师联系工作在合规、高效、有序的轨道上运行，防范专项管理领域可能出现的操作风险、责任风险及声誉风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖导师选聘、培训、指导、考核、退出等全流程管理。具体适用场景包括但不限于新员工入职引导、青年骨干培养、专业技能提升、岗位轮换适应等涉及导师指导的业务场景。第三条本制度中下列术语的含义界定如下：（一）“XX专项管理”指以导师联系为核心的管理活动，通过系统化的制度设计、流程管控及风险防控措施，实现对导师指导工作的规范化、精细化管理，确保人才培养目标的达成。（二）“XX风险”指在导师联系过程中可能出现的各类风险，包括但不限于指导不当导致的员工能力提升效果不佳、师德失范引发的合规风险、信息不对称导致的决策失误风险、资源分配不均引发的内部矛盾风险等。（三）“XX合规”指导师联系工作须严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保业务操作合法合规、权责清晰、流程规范，防范违规行为对组织声誉及运营效率造成负面影响。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保导师联系制度的覆盖范围无死角，所有相关业务场景及人员均纳入管理范畴。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及执行主体的职责边界，确保管理责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：聚焦导师联系过程中的重点风险环节，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，根据业务发展及外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对导师联系工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及资源保障等具体工作。第六条设立导师联系专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹公司导师联系工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协同及全流程监督，确保制度有效落地。第七条领导小组主要职能包括：（一）统筹协调：协调解决导师联系工作中的重大问题，推动跨部门协同管理。（二）决策审批：审批导师选聘标准、考核机制、奖惩措施等核心制度内容。（三）监督评价：定期评估导师联系工作的成效，提出改进建议。第八条牵头部门为人力资源部，主要职责包括：（一）制度建设：统筹制定及修订导师联系管理制度，确保与公司战略及业务需求匹配。（二）风险识别：定期开展导师联系风险排查，形成风险清单及应对预案。（三）监督考核：监督导师指导行为的合规性，组织年度考核及结果应用。（四）培训宣贯：组织开展导师及学员的专项培训，提升制度认知及执行能力。第九条专责部门为合规管理部，主要职责包括：（一）业务合规审核：对导师选聘、指导计划、考核结果等关键环节进行合规性审查。（二）流程优化：结合业务实践动态优化导师联系流程，提升管理效率。（三）风险处置：牵头处理导师联系过程中的违规事件，提出处置建议。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）需求对接：根据业务发展需求提出导师指导计划，明确培养目标。（二）日常管理：落实本领域导师联系要求，监督导师指导行为的合规性。（三）考核反馈：收集学员对导师指导的反馈意见，评估指导效果。第十一条基层执行岗（如导师及学员）应履行以下合规操作责任：（一）岗位合规承诺：签署导师联系合规承诺书，明确自身行为边界。（二）风险上报义务：及时发现并上报导师联系过程中的异常情况及潜在风险。第三章专项管理重点内容与要求第十二条业务操作合规标准：（一）导师选聘须符合岗位资格要求，坚持德才兼备、公允透明的原则，严禁利益输送。（二）指导计划应基于学员需求制定，明确培养目标、周期及考核标准，确保指导的针对性。（三）指导过程须记录关键节点，包括指导频次、内容要点、学员反馈等，形成可追溯的管理闭环。第十三条禁止性行为：（一）严禁导师利用指导关系谋取不正当利益，如违规收受礼品、接受宴请等。（二）严禁导师对学员进行区别对待，如因个人偏好影响指导资源分配。（三）严禁导师泄露公司商业秘密或学员个人信息，破坏组织信任。第十四条专项风险重点防控：（一）指导效果风险：通过定期考核评估导师指导质量，对不合格指导行为实施干预。（二）师德风险：建立导师行为动态观察机制，对违反职业道德的行为零容忍。（三）资源公平性风险：通过量化评估确保指导资源分配的公平性，避免内部矛盾。第十五条特殊场景管理要求：（一）跨部门导师联系须由相关部门共同制定指导计划，确保协同性。（二）境外业务涉及导师联系时，须遵循当地法律法规，确保合规性。（三）虚拟导师指导（如线上课程）须加强过程管理，确保指导效果可验证。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）人力资源部牵头，每年联合合规管理部及业务部门评估制度适用性。（二）根据法规变化、业务调整或重大事件及时修订制度，确保与时俱进。（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并发布实施。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展导师联系风险排查，形成风险清单及整改要求。（二）对高风险环节（如关键岗位导师指导）实施重点监控，定期发布预警通知。（三）建立风险库，对重复出现的问题进行专项治理。第十八条合规审查机制：（一）将导师选聘、考核等环节嵌入业务决策流程，实行“未经审查不得实施”原则。（二）合规管理部对关键节点开展突击检查，确保流程执行到位。（三）审查结果与导师绩效考核直接挂钩。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹应对。（二）明确应急流程，对突发违规事件实施分级管控。（三）建立责任协同机制，确保风险处置闭环管理。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，对违规行为实施绩效考核扣减、纪律处分等。（二）对重大违规事件实行“一案双查”，追究直接责任及管理责任。（三）将违规行为纳入个人信用档案，实施长期约束。第二十一条评估改进机制：（一）每年开展导师联系工作有效性评估，形成评估报告。（二）针对评估发现的问题制定优化方案，持续完善管理机制。（三）评估结果作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须明确导师联系工作的推进责任，定期研究解决重大问题。（二）人力资源部建立导师联系工作台账，动态跟踪制度执行情况。第二十三条考核激励机制：（一）将导师联系成效纳入部门年度考核，与资源分配、评优评先挂钩。（二）对表现突出的导师给予物质奖励及荣誉表彰，激发积极性。（三）建立学员反馈机制，将学员评价作为考核重要参考。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范。（二）定期发布导师联系管理动态，营造全员参与的氛围。（三）制作合规手册及案例集，提升制度普及度。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现导师联系流程自动化，提升管理效率。（二）建立风险实时监控平台，对异常行为及时预警。（三）利用数据分析优化导师匹配算法，提升指导精准度。第二十六条文化建设：（一）发布导师联系合规手册，明确行为规范及权利义务。（二）组织签订合规承诺书，强化责任意识。（三）定期评选“优秀导师”及“最佳学员”，树立标杆典型。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，并形成处置报告。（二）每年12月31日前提交年度管理情况报告，包