挂靠公司安全制度

挂靠公司安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，以及行业安全管理体系标准（GB/T33000）和集团母公司《企业全面风险管理纲要》等规范性文件制定。同时，为有效防控挂靠经营引发的专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障公司资产安全与合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展挂靠经营业务全流程管理中涉及的决策、执行、监督等环节。挂靠经营场景包括但不限于以他人名义承揽工程、借用资质开展业务、代持股权等方式进行的经营活动。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“挂靠专项管理”是指公司为防范挂靠经营中的法律风险、安全风险、财务风险及声誉风险，建立的全流程风险防控、合规审查及动态管理机制。（二）“挂靠专项风险”是指因挂靠经营主体资质不符、履约能力不足、存在违法违规行为等可能对公司造成经济损失、法律责任或品牌形象损害的潜在威胁。（三）“挂靠合规”是指挂靠经营业务及主体必须严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度，确保经营行为的合法性、真实性和完整性。第四条挂靠专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有挂靠经营活动必须纳入管理范围，实现全流程监控。（二）责任到人原则：明确各层级管理职责，落实“一岗双责”。（三）风险导向原则：重点防控重大风险，实施差异化管控。（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对挂靠专项管理负总责，承担最终决策和责任追究领导责任；分管领导对专项管理直接负责，主导制度落实与风险处置。第六条设立挂靠专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，牵头部门负责人及专责部门负责人为成员。领导小组职能包括：统筹挂靠业务战略规划、决策审批重大挂靠合作、监督考核管理成效、协调跨部门风险处置。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如战略发展部或合规部）：负责挂靠专项管理制度建设、风险清单编制、合规审查标准制定、培训宣贯及考核组织。（二）专责部门（如法务部、财务部）：分别负责资质合规审核、财务监管及利益冲突审查。（三）业务部门/下属单位：负责本领域挂靠业务的日常管理，包括供应商尽职调查、履约过程监控及风险上报。第八条基层执行岗（如业务经办人员）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）主动识别并上报疑似违规线索，配合风险核查；（三）严禁以任何形式规避合规审查，如隐瞒主体资质问题或关联交易。第三章专项管理重点内容与要求第九条挂靠主体选择环节：业务部门在开展挂靠合作前，必须完成第三方尽职调查，包括但不限于资质真实性核查、经营记录验证、法律诉讼检索及财务状况评估。禁止选择存在重大风险或与公司存在关联交易的挂靠主体。第十条资质资质审核环节：专责部门对挂靠主体资质必须进行全流程审核，重点关注资质有效期、经营范围匹配度及行业黑名单限制。对通过初审的主体，需签订《挂靠合作协议》，明确双方权责及违约责任。第十一条合作协议签订环节：协议内容必须包含风险隔离条款，如禁止挂靠主体以公司名义从事违法活动、约定利益分配机制、设定退出机制等。协议签订后需经牵头部门复核，确保无重大合规风险。第十二条履约过程监控环节：业务部门每月提交履约报告，内容包括项目进度、资金流向、合规问题整改情况等。专责部门定期抽查履约记录，对发现的问题必须立即上报并暂停合作直至整改完成。第十三条利益冲突排查环节：财务部门每季度对挂靠业务进行关联交易筛查，重点排查资金拆借、资源输送等利益输送行为。一经发现，立即启动调查并解除合作。第十四条风险处置环节：对一般风险（如资质临期）需在30日内完成整改；重大风险（如主体涉诉）需在7日内终止合作并上报领导小组。处置过程需留痕，并定期开展复盘。第十五条信息隔离管控环节：禁止挂靠主体接触公司核心数据或商业秘密，必须签订保密协议。专责部门定期核查数据访问权限，防止信息泄露。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年结合法规变化及业务案例，修订管理细则。重大调整需经领导小组审议通过，并在系统同步更新。第十七条风险识别预警机制：每月开展专项风险排查，建立风险矩阵（风险等级-发生概率-影响程度），对高风险项发布预警并推送至相关责任部门。第十八条合规审查机制：所有挂靠合作必须通过“三审”（业务部门初审、专责部门复审、领导小组终审）后方可实施。任何环节未通过审查的，不得启动合作。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门牵头处置，重大风险需成立专项工作组，领导小组协调资源，必要时启动应急预案。处置过程需向监管系统同步报告。第二十条责任追究机制：对违规行为实行分级处罚，包括：（一）轻微违规：通报批评，取消年度评优资格；（二）严重违规：解除合作并追究部门负责人绩效考核扣分；（三）重大违法：移交司法机关并启动纪律处分程序。第二十一条评估改进机制：每年12月开展管理成效评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集反馈，形成改进报告并纳入次年预算。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导必须签署《挂靠专项管理责任书》，明确“谁主管、谁负责”。牵头部门每季度向领导小组汇报推进情况。第二十三条考核激励机制：将挂靠合规情况纳入部门年度考核权重（不低于20%），优秀案例在季度会议上分享；对举报有功人员给予绩效奖励。第二十四条培训宣传机制：每半年开展全员合规培训，新员工入职必须考核；制作《挂靠经营红线手册》，张贴于重点区域。第二十五条信息化支撑：通过ERP系统实现挂靠业务全流程线上管理，包括主体库动态监控、协议电子签章、风险预警自动推送等功能。第二十六条文化建设：每年4月设立“合规月”，发布典型案例警示录，组织合规承诺签名活动，营造“人人讲合规”的氛围。第二十七条报告制度：业务部门每月5日前提交上月履约报告；专责部门每季度汇总风险数据，牵头部门每半年出具管理报告，报送至公司决策层。第六章附