教育系统监督检查制度

教育系统监督检查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业法规及集团母公司关于全面风险管理的指导意见，结合公司实际管理需求，为有效防控教育系统专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在教育系统相关业务活动中，包括但不限于课程开发、招生管理、教学服务、资源采购、平台运营等场景。所有参与相关业务的组织及人员均应严格遵照执行。第三条本制度下列术语含义：（一）“教育系统专项管理”是指公司针对教育领域业务特点，为防范风险、确保合规所建立的管理体系，涵盖政策符合性、业务操作规范性、数据安全及社会责任等多维度管理要求。（二）“教育系统专项风险”是指因业务操作不当、制度缺陷、外部环境变化等可能引发的法律纠纷、经济损失、声誉损害或社会影响的风险。（三）“教育系统合规”是指公司在教育系统业务活动中，遵守法律法规、行业准则及公司内部规章，保障利益相关方权益的行为准则。第四条教育系统专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：管理范围应覆盖所有教育系统业务场景及关键环节。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的责任边界，确保责任可追溯。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源分配。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司教育系统专项管理负总责，承担统筹决策与最终责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施与监督考核。第六条设立教育系统专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：（一）统筹公司教育系统专项管理工作的顶层设计；（二）协调跨部门重大风险处置与决策审批；（三）监督专项管理制度的执行情况并开展评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责统筹专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯，定期向领导小组汇报管理进展。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及合规咨询，对业务部门提供指导与支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）所有岗位人员应签署《岗位合规承诺书》，明确自身职责与违规后果；（二）执行岗人员有义务主动识别并上报业务过程中的风险隐患，配合开展合规审查。第三章专项管理重点内容与要求第九条课程开发与内容管理：（一）合规标准：课程内容须符合国家教育法规，不得含有误导性或歧视性表述，知识产权归属清晰，定期开展内容审核。（二）禁止行为：严禁植入不当商业推广、虚假宣传或违反公序良俗的内容。（三）重点防控：防范内容侵权、质量劣质及价值观偏差风险。第十条招生与学员管理：（一）合规标准：招生广告需经专责部门审核，明确退费政策，保护学员个人信息，收费项目透明。（二）禁止行为：严禁虚假宣传、强制消费、违规返点或利用职权谋取私利。（三）重点防控：防范虚假招生、信息泄露及合同纠纷风险。第十一条供应商与资源采购：（一）合规标准：供应商须具备资质，采购流程遵循“公开、公平、公正”原则，签订权责明确的合同。（二）禁止行为：严禁关联交易、利益输送或选择性采购。（三）重点防控：防范采购舞弊、质量低劣及合同违约风险。第十二条财务与税务管理：（一）合规标准：资金审批权限明确，发票管理规范，税务申报真实准确，定期开展内部审计。（二）禁止行为：严禁虚列支出、公款私用或逃税漏税。（三）重点防控：防范财务舞弊、资金挪用及税务合规风险。第十三条数据安全与隐私保护：（一）合规标准：学员数据采集需获取明确授权，存储加密处理，定期开展安全评估，制定应急预案。（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露或滥用学员数据。（三）重点防控：防范数据泄露、滥用及系统安全风险。第十四条教学服务与质量监控：（一）合规标准：教学服务需符合课程标准，师资资质合格，建立学员反馈机制，定期评估教学质量。（二）禁止行为：严禁降低教学标准、虚报师资背景或干预教学评价。（三）重点防控：防范服务质量不达标、虚假宣传及师生纠纷风险。第十五条合同与合规审查：（一）合规标准：核心合同由专责部门审核，条款明确权利义务，法律风险可控。（二）禁止行为：严禁签订显失公平或规避监管的合同。（三）重点防控：防范合同漏洞、法律纠纷及履约风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少组织一次制度评审，根据法规变化、业务调整或风险事件及时修订；（二）重大政策调整时，30日内完成制度修订并发布，确保持续符合合规要求。第十七条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每季度至少一次，由专责部门牵头，业务部门配合；（二）风险分级评估后，发布预警通知至相关责任主体，明确应对措施与时限。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程关键节点，包括课程发布、招生活动、采购决策等；（二）规定“未经合规审查的业务不得实施”，审查记录存档备查。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置，必要时启动应急预案；（二）明确风险上报路径，紧急事件须在2小时内上报至专责部门。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形（如违反招生规定、泄露数据等）及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；（二）重大违规事件由领导小组组织调查，结果通报全公司。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，由牵头部门牵头，第三方机构参与；（二）评估结果用于优化流程漏洞，形成改进报告并持续跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）明确各级领导对专项管理的推进责任，纳入年度考核指标；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接，确保指令传达与执行。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩；（二）对专项管理突出贡献者给予奖励，对失职者取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范；（二）每年至少组织两次全员合规知识测试，合格率须达95%以上。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现业务流程自动化、风险实时监控，支持数据可视化分析；（二）建立电子化留痕机制，确保业务操作可追溯、风险处置可回溯。第二十六条文化建设：（一）发布《教育系统合规手册》，明确行为准则与案例警示；（二）签订《全员合规承诺书》，营造“合规创造价值”的文化氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至专责部门，逐级上报至领导小组；（二）每年提交《专项