新股上市临时停牌制度

新股上市临时停牌制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等相关国家法律法规，参照证券交易所《股票上市规则》及公司《内部控制管理办法》等内部规范性文件制定，旨在规范公司股票上市期间临时停牌事项的管理，防控信息披露风险，维护投资者合法权益，保障股票发行上市工作平稳有序进行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、全体员工，以及涉及股票上市相关业务的证券事务、信息披露、财务、法务等专业领域。具体适用场景包括但不限于：股票上市审核阶段临时停牌、审核过程中补充材料停牌、审核通过后发行承销期间停牌、重大事项披露前后停牌等情形。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对股票上市临时停牌事项的全流程管理制度体系，包括风险识别、预警、处置、报告、考核等环节的标准化管理活动；（二）“XX风险”指因临时停牌管理不到位可能引发的市场信息不对称风险、监管处罚风险、投资者投诉风险等系统性风险；（三）“XX合规”指临时停牌行为严格遵循法律法规、交易所规则及公司内部制度要求，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。第四条临时停牌管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，即临时停牌事项的管理覆盖公司所有业务场景与层级；（二）责任到人原则，即明确各级管理主体及执行岗位的责任主体与职责边界；（三）风险导向原则，即重点防控重大、系统性停牌风险并优先化解；（四）持续改进原则，即动态优化临时停牌管理机制以适应监管与市场变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司临时停牌管理工作负总责，承担第一责任；分管证券事务、信息披露的领导承担直接责任，负责具体组织协调与决策审批。第六条公司设立临时停牌专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，证券事务、信息披露、财务、法务、内控等部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：统筹临时停牌管理的顶层设计、决策审批重大停牌事项、监督跨部门协同机制。第七条证券事务部作为临时停牌管理的牵头部门，具体职责如下：（一）负责牵头制定与修订临时停牌管理制度；（二）组织全公司临时停牌管理培训与宣贯；（三）建立临时停牌风险数据库并定期分析；（四）协调各业务部门落实停牌要求。第八条信息披露部作为专责部门，主要职责包括：（一）审核临时停牌的信息披露内容与格式；（二）优化临时停牌的沟通口径与投资者问询机制；（三）建立临时停牌舆情监测与应对预案。第九条各业务部门及下属单位作为业务执行主体，应履行以下职责：（一）在各自业务范围内落实临时停牌管理要求；（二）及时向牵头部门报告可能触发停牌的事项；（三）配合开展临时停牌的后续解释与沟通工作。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，承诺严格遵守临时停牌操作规范；（二）发现停牌相关风险线索时，及时向专责部门或牵头部门报告；（三）在临时停牌期间执行“双人复核”制度，确保信息传递准确无误。第三章专项管理重点内容与要求第十一条股票上市审核阶段临时停牌管理。业务操作应遵循以下标准：（一）触发停牌事项前，证券事务部需组织信息披露部、法务部、相关业务部门进行合规性预审；（二）停牌申请需附带完整说明材料，包括停牌原因、预计持续时间、信息披露计划等；（三）重大事项（如审核问询、审核终止）停牌前必须取得交易所书面认可。第十二条发行承销期间临时停牌管理。禁止性行为包括：（一）擅自延长或缩短已公告的停牌时间；（二）以非官方渠道发布停牌原因解释；（三）在停牌期间开展与发行无关的敏感业务活动。第十三条重大事项披露前后临时停牌管理。重点关注以下风险防控点：（一）信息披露时效性风险，确保停牌公告在触发条件出现后X小时内发布；（二）信息泄露风险，对触发停牌的敏感信息实施分级管控；（三）市场预期管理风险，通过官方沟通机制引导投资者预期。第十四条停牌原因变更管理。操作要求包括：（一）变更停牌原因需重新履行审批程序；（二）变更公告需同步说明变更原因及对发行进程的影响；（三）多次变更停牌事项需形成专项说明报告。第十五条停牌沟通管理。业务操作标准如下：（一）设立停牌沟通台账，记录投资者问询内容与解答口径；（二）每日汇总问询热点，及时更新投资者关系部的工作预案；（三）重要停牌事项需安排管理层进行专题沟通。第十六条停牌信息豁免披露管理。禁止性行为包括：（一）以保密为由规避重大停牌事项披露；（二）对交易所问询的敏感问题进行模糊化处理；（三）通过关联方间接传递停牌信息。第十七条停牌成本控制管理。重点关注：（一）交易成本，统筹计算停牌期间的市场波动对发行定价的影响；（二）合规成本，合理分摊信息披露、法律咨询等停牌相关费用；（三）声誉成本，通过前瞻性沟通降低停牌对投资者信心的冲击。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。每年X月由牵头部门牵头，组织各专责部门对制度进行合规性复审，根据以下情形及时修订：（一）监管政策发生重大调整；（二）交易所发布新的业务指引；（三）公司业务范围发生重大变化。第十九条风险识别预警机制。具体操作要求如下：（一）证券事务部每月开展临时停牌风险自查，形成风险清单；（二）专责部门每季度对风险清单进行分级评估，发布预警通知；（三）高风险事项需立即启动应急预案。第二十条合规审查机制。关键节点审查要求包括：（一）业务部门提交停牌申请时，必须附具合规审查意见；（二）信息披露内容发布前需经过“部门初审-专责审核-领导小组审批”三级复核；（三）未经合规审查的停牌操作，一律不得实施。第二十一条风险应对机制。分级处置标准如下：（一）一般风险，由业务部门限期整改，牵头部门跟踪督导；（二）重大风险，立即启动跨部门应急小组，必要时上报交易所协调；（三）风险事件处置需形成闭环报告，包括原因分析、整改措施、责任认定。第二十二条责任追究机制。违规情形及处罚标准规定：（一）擅自停牌或错停，对直接责任人处X万元至X万元罚款，并调离敏感岗位；（二）信息披露失实，对分管领导取消年度评优资格，情节严重的移交监管机构；（三）违反停牌保密要求，对违规部门通报批评，主要负责人约谈。第二十三条评估改进机制。具体操作流程如下：（一）每年X月对临时停牌管理的效果进行定量评估，主要指标包括停牌响应时间、合规差错率等；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成年度改进报告；（三）鼓励员工提出优化建议，优秀建议给予专项奖励。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。明确各层级领导职责清单，要求：（一）公司主要负责人每季度听取一次临时停牌管理专题汇报；（二）分管领导每月组织一次跨部门协调会；（三）部门负责人每日巡查本领域执行情况。第二十五条考核激励机制。具体规定如下：（一）临时停牌合规情况占年度绩效考核权重的X%；（二）连续X年考核优秀的部门，优先获得行业奖项推荐；（三）违规行为直接影响个人年度评优，并纳入信用档案。第二十六条培训宣传机制。培训要求包括：（一）管理层每年参加一次合规履职专题培训，考核合格后方可参与停牌决策；（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，重点讲解禁止性行为清单；（三）培训效果通过随堂测试、情景模拟等方式检验。第二十七条信息化支撑。系统工具应用要求：（一）开发临时停牌智能预警系统，自动识别触发条件；（二）建立电子化沟通台账，实现问询信息的可追溯；（三）通过数据可视化工具动态展示停牌风险态势。第二十八条文化建设。具体措施包括：（一）编制《临时停牌合规手册》，人手一册；（二）每年X月开展合规承诺签字活动；（三）设立“合规随手拍”平台，鼓励员工曝光违规行为。第二十九条报告制度。报告要求如下：（一）风险事件报告，触发停牌后X小时内提交简报，24小时内提交详报；（二）年度管理报告，次年X月提交，包括停牌事项统计、合规差